證交所推法規宣導課程 |臺灣證券交易所

臺灣證券交易所今年法規宣導會重頭戲「2024年度證券商從業人員 法規及業務宣導課程」，即將緊鑼密鼓登場，並分上、下半年二階段 式密集推動。每階段辦理場次約8場，如以每場報名人數180人為計算 基礎，則預計全年度至多可達近3,000人次的宣導目標。

證交所指出，今年即將鳴槍起跑的上半年法規宣導議程規劃，預計 分為3個梯次舉辦，第1梯次的首站由台中市拔得頭籌，證交所選定於 5月底率先於當地辦理；其次則為科技業群聚、年輕族群比率極高的 新竹市。由於採分區輪流辦理模式，6月上旬起，專業宣導團隊將轉 赴台南市及高雄市，積極服務當地業者。6月下旬則班師回朝，於台 北市連續開講4場。

而此次證券商從業人員法規宣導課程所涵蓋範圍，主要為金管會證 券期貨局就政策面的闡釋，由其派員講述「近期業務開放重點及法規 說明」，內容包括鬆綁業務範圍、法規修正、資訊安全、高齡客戶保 護及防範金融詐騙等。至於證交所部分，則由券商輔導部與交易部， 分別派出資深同仁，輪流介紹「常見業務缺失暨案例分享」、「證券 商資安作業說明」、「證券商管理規章增修說明」，及「近期交易相 關制度變革重點說明」等業務注意事項。

歷年以來，證交所辦理法規及業務宣導課程的對象，主要皆為證券 商日常第一線處理客戶關係，實務作業經驗較豐富的基層工作人員， 以期彼此交換心得與意見。除各項理論與實務新知介紹外，證交所例 行每年皆不惜投注人力物力舉辦宣導活動，更重要的目的，在於提醒 從業人員，隨時隨地扮演好自己的角色，不僅本身應留意各類法遵面 要求，也同時要照顧投資人權益，適時關懷提問，預防金融剝削，並 且根據客戶的年齡、投資能力、投資經驗差異化，評估較合適的金融 商品。

為配合政府金融革新的腳步，證交所今年決定恢復疫情之前的辦理 規模，採上下半年分階段辦理，並規劃於第二季及第四季，分別辦理 一系列的法規說明活動，以提升宣導頻率與效能，並強化整體證券市 場的動能與韌性。

更讓業者稱道的是，從去年起，證交所即因應當地證券業者需求， 延伸服務範圍，於新竹市單獨加開場次，方便以科學園區高資產客戶 為業務推展重點的在地證券商，得以就近派代表共襄盛舉。

證交所券商輔導部表示，按現行規定證券商初階人員、進階人員、 中階主管在職訓練時數，為至少每3年15小時，其中包含法規訓練課 程。除由中華民國證券商業同業公會辦理證券商從業人員在職訓練課 程外，也可參加由證交所或證券周邊單位協助辦理的法規及業務宣導 課程，但可抵扣時數以3小時為限。

為配合數位金融轉型，證交所辦理類似的業務宣導活動，向皆採取 網路報名模式，並以二維條碼（QR CODE）辦理現場報到，以大幅簡 化流程。另為助攻臺灣永續發展暨響應全球環境保護趨勢，證交所會 務團隊早改採無紙化作業，講義簡報資料均以電子檔置於官方網站， 供參與者下載於手機或平板電腦使用。