證交所 強化市場透明度 |臺灣證券交易所

臺灣證券交易所指出，證券商使用「洗錢防制帳戶裁處告誡系統」 進行法定查詢已於10月15日正式上線，期能強化證券市場透明度與投 資人保障。

證交所表示，因應洗錢防制法第15條之2第6項帳戶帳號暫停限制功 能或逕予關閉管理辦法上路，「洗錢防制帳戶裁處告誡系統」開放證 券商進行法定查詢已開通啟用。

透過法定查詢系統，證券商可以即時取得受告誡處分人的資訊，進 一步評估既有客戶的潛在風險，並做出適當的風險控管，針對告誡戶 採取加強防治之措施。

證交所指出，為杜絕犯罪集團利用人頭帳戶從事違法之犯罪行為， 洗錢防制法修正條文規範告誡戶之帳戶（號），自告誡當日起5年內 暫停、限制、逕予關閉，並將受裁處告誡者列為高風險客戶。

證交所近期密切與內政部警政署刑事警察局聯繫，於系統上線前提 供各證券商連線測試及告誡戶之整檔名單，該法定查詢系統上線後， 證券商得透過告誡戶資訊建立相關配套因應措施，降低交割違約風險 。

並且得以加強執行洗錢防制的力道，針對開戶作業及已建立關係者 進行評估，並得建立相關交易監控系統，加以監控告誡戶是否有共通 性交易異常態樣，以即時進行通報。

法務部表示，人頭帳戶造成金融交易活動之不便性，為降低不法業 者洗錢之情事，證交所將請證券商持續增強執行洗錢防制之管控措施 ，透過系統查詢落實相關辦法之規定。

證交所強調，「洗錢防制帳戶裁處告誡系統」進行法定查詢上路後 ，不僅能有效提升證券商執行洗錢防制之效率，還能降低證券市場的 不當交易行為，打擊人頭帳戶亂象，維護市場的公正性與穩定性，增 加市場的透明度，促進市場的穩定發展。