星展台灣銀行揭幫派勾結案件查核焦點|星展(台灣)商業銀行

台灣金融業再掀風暴！星展銀前理專涉嫌勾結幫派，非法吸金逾4,800萬元！金管會檢查局副局長賴欣國昨（2）日指出，這類新型態的金融業缺失將成為2024年檢查重點，並將啟動專案金檢。星展銀（台灣）則表示，目前已進入檢調單位調查程序，並已啟動內部調查，強化防範機制。 賴欣國強調，理專勾結幫派情節重大，不僅涉及客戶損失，還涉及非法商品銷售。他提到，此案例將成為2024年檢查重點之一，並列出了五大查核重點，包括理專與客戶或幫派的不當資金往來、非法商品銷售、KYC/KYP（客戶商品和適合度審查）等。 星展銀昨日表示，該行已進入檢調單位調查程序，並已啟動內部調查。該行強調，將對防範機制進行強化，以確保客戶資金安全。 銀行局副局長林志吉指出，金管會已要求金融業建立誠信經營文化，強化員工行為風險管理，並將對銀行理專行為管理、落實情況納入檢查重點。此外，金管會也將每年上市櫃公司的公司治理評鑑包括金融業，將重大違失或裁罰案件列入公司治理評鑑參考，列為減分項目。