"台灣兩投信經理人跟單違規受罰記錄"|臺灣證券交易所

台灣證券交易所最新消息，金管會近期對國泰、復華、富邦和保德信等四家投信進行大規模金檢，結果發現富邦和保德信兩大投信共有三位操台股基金的基金經理人涉嫌跟單，目前已介入調查。金管會昨日宣布，對這兩大投信各開罰300萬元並記「警告」，同時對已離職的三位基金經理人進行解職，解職後三年內禁止回鍋金融圈。對此，保德信表示尊重裁罰結果，而富邦投信則承諾將強化內稽內控制度。此外，這兩大投信的「記警告」將帶來三大影響：近一年禁止募新基金、近半年擔任境外基金總代理，以及不能進行轉投資。證期局官員指出，雖然目前這兩大投信沒有送新募基金案，但後續規畫也將受到影響。證期局主秘尚光琪強調，富邦投信和保德信的基金經理人涉嫌利用職務之便，透過人頭戶跟單獲利，這是投信圈的大忌，金管會對此行為深惡痛絕。她還提到，富邦和保德信未依規對基金經理人的通訊設備進行管控，兩家投信內控制度未能落實，因此對保德信投信罰款120萬元，是《投信顧法》最低罰鍰的兩倍起跳，已是加重懲處，而富邦投信則被處180萬元。据了解，富邦投信兩位經理人均已離職，其中一位在兩、三年前離職，另一位則在今年初離職。