台灣統一投信內控問題遭重罰180萬元｜統一投信

台灣金管會對統一投信進行嚴重處分，揭開內控疏失與違規操盤事件

【台北訊】金管會證期局副局長郭佳君昨日揭露，統一投信劉姓、張姓經理人涉嫌長期操盤基金時，利用人头戶進行同步買賣相同股票，且公司對基金經理人手機無法進行有效控管。金管會對此事件作出嚴厲處分，對涉事經理人處以180萬元罰款，並解除其職務。

統一投信因內控疏失嚴重，金管會還對總經理、內部稽核主管進行三個月業務限制，並限制四大業務，包括近期內不得申請投資外國事業、設立分支機構，在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。

統一投信表示，對於前經理人的違規行為已嚴肅處理，並將追究其法律責任。公司強調，已全面加強內控管理，並將持續改善，以保護投資人權益，並努力創造良好績效。

金管會發現，劉姓經理人利用弟弟的帳戶進行交易，並未向公司報告；張姓經理人則涉嫌洩漏內部消息進行交易。金檢指出，這兩位經理人的違規行為已持續超過三年，而金管會早在2013年就要求投信公司限制基金經理人使用個人手機，但統一投信未對經理人個人手機進行有效控管。