元大證券：康友上巿全周期合规監督案例|元大證券

【台北訊】近日，康友-KY（6452）投資人對公司的不實指控引發了證交所的高度關注。為澄清事實，證交所總經理簡立忠於10日舉行記者會，強調證交所對康友-KY的上市監理工作一直秉持嚴謹態度，並已依規定執行必要的監理措施。 簡立忠表示，在康友-KY上市期間，證交所對重大事件均依規定辦理，如董事長黃文烈107年賣股時，證交所要求其召開記者會說明賣股原因。在股價下跌期間，證交所也要求公司以重訊公告股票交易異常情事，並要求公布最近期財務資訊。 對於投資人質疑證交所107年1月實地查核時，認為康友-KY財報「並無大礙」等於是在為公司背書的說法，簡立忠澄清表示，證交所對第一上市公司依法令規定執行上市後監理，相關查核報告從未對外公開揭露。 此外，簡立忠還提到，證交所近期已要求康友-KY委任會計師事務所赴大陸子公司瞭解現況，並強調出差費用皆由證交所自行負擔，並無招待情事。 在投資人保護方面，簡立忠指出，證交所已將康友-KY財報不實案相關查核資料檢陳主管機關，並請其依職權移送司法檢調機關偵辦。證券投資人保護中心也已於11月4日發布公告，受理康友-KY財報不實案投資人求償登記。 簡立忠強調，證交所對康友-KY案已強化第一上市公司監理，包括訪談簽證會計師，增加調閱會計師年度查核工作底稿，並要求多家近期媒體關注公司辦理法人說明會，直接回應法人及媒體的詢問。 針對蔡壁如委員國會辦公室提出的針對中國KY股強化監理措施，簡立忠表示，若發現KY上市公司有財務業務異常情事，會要求KY公司委任指定之會計師執行跨境專案查核，並據查核報告依規定處置。