台灣股市新規陸資監管，金管會全面排查三大領域|臺灣證券交易所

【台灣新聞】金管會三管齊下，證交所發函外資保管銀行及券商，強化陸資定義監管

隨著經濟部新陸資定義正式上路，金管會為了確保市場秩序，將採取一系列措施來監督外資是否符合新規定。這些措施包括要求台灣證券交易所發函給外資保管銀行及券商，加強對來台投資的外資的監管。

根據了解，證交所已初步回報給金管會，目前台灣上市市場的100多家KY類股公司，均符合新的陸資定義。這意味著，這些公司在持股結構上並未因新規定而變成陸資。

經濟部的新陸資定義採用「逐層認定」的方式，目的是避免陸資透過層層投資來稀釋持股比率，從而逃避規定。舉例來說，如果陸資A公司投資B公司40%，B公司再投資C公司40%，那麼即使C公司的陸資持股比率只有16%，按照新規定，B和C公司都將被視為陸資。

金管會表示，陸資投資台股必須通過大陸合格境內機構投資者（QDII）機制，不能自行來台投資股票。經濟部新陸資定義上路後，金管會也將採取相應措施，包括：

1. 證交所及櫃買中心將發函給集保銀行及券商，轉達外資新規定，並透過宣導會或座談會加強宣導，確保保銀及券商清楚了解新的陸資定義。

2. 對目前在台買賣股票的外資，將視個案情況進行過濾，確定外資是否因新規定而變成陸資，並限制其不能買賣台股。

3. 集保銀行及券商每年對客戶進行盡職調查（CDD）及KYC的持續評估，一旦被認定為陸資，就必須辦理註銷，並在合理期間內出清持股。

此外，對於來台第一上市櫃的KY公司，其陸資持股比率不得超過30%，這一規定也將與經濟部的規定保持一致。

立法院立委郭國文上周在立院質詢關於陸資定義調整後，已掛牌的KY公司是否符合規定。金管會主委黃天牧表示，將進一步了解並確保所有公司符合新規定。