台灣證交所對3券商因VIP下单疏失進行處分|臺灣證券交易所

台灣證券交易所近日對數家券商進行嚴肅的資安檢查，並對部分券商因資安管控不當而進行懲罰。根據金管會於4日的公告，康和證券、永豐金證券及國泰證券因提供特定客戶Co-Lo（證交所主機共置）系統服務，卻未妥善執行資安管控措施，如未保存相關交易紀錄、無法掌握主機內程式與數量等，各被處以「警告」並罰款144萬元。元富證券也因提供量身訂作的系統服務，且主機共置與證交所連線未能建立防火牆，但違失情節較輕微，因此被處以72萬元罰鍰。 富邦證券、日盛證券則因共置主機未建立防火牆等缺失，各被處以糾正並罰款24萬元；華南永昌證、群益金鼎證、凱基證及元大證則因防火牆進出紀錄及備分未保存三年的缺失，各被要求糾正。 總計共有10家券商受到懲處，其中康和證券、永豐金證券及國泰證券情節最嚴重，除了被處以警告外，其財務業務將受到限制，包括近期內不得申請增加業務種類或營業項目、不得申請增設分支機構、不得申請轉投資相關事業、不得申請辦理現增或募集公司債、不得擔任ETF流動量提供者、不得發行指數投資證券（ETN）等。 自2017年12月25日起，證交所提供的主機共置服務，旨在加速券商接收行情資訊與委託下單的速度。證期局強調，券商為特定客戶提供專線服務並不違法，但必須注意資安問題。此次檢查由證交所與櫃買執行專案進行，並未發現券商為客戶置放「黑盒子」的情況，即沒有單一客戶有專屬主機。