證交所：券商應落實受託買賣分層負責

為了確保市場交易安全，證交所表示，各證券商應落實執行受託買賣分層負責制度。證交所指出，各證券商營業員對於往來金額較大且受託買賣達一定金額以上之客戶，應依公司內部控制制度分層負責表所列之各級金額，確實於接受客戶下單前，由相關權責主管簽核及執行控管作業。目前全體證券商均與證交所採主機連線申報交易委託，為落實執行證券商受託買賣分層負責作業，證交所建議各證券商應提升資訊系統功能，例如採取由電腦設定額度之電子簽核進行盤中控管，儘量避免使用紙本陳核作業，以免影響客戶下單時效。此外，證券商在執行受託買賣分層負責作業時，可考量自家規模、經營特性及客群屬性，制訂適用自身內部控制規範及相關風險控管措施，如調整適當之金額級距、核決層級及電腦控管等。