投資人 勿匯款至營業員帳戶

證交所提醒，投資人若要進行交易，需充分瞭解相關商品內容，並 依規定進行交易，不可將款項匯入營業員個人帳戶，否則容易造成交 易糾紛，營業員及證券商也會因違規遭到處置。證交所券商輔導部表示，近期因證券商訴訟案件派員前往查核，發 現該證券公司營業員向客戶謊稱公司即將推出一檔基金，宣稱該基金 獲利優於銀行定存利率。經營業員介紹後客戶同意購買，隨即將價金匯入該營業員指定之銀 行帳戶，該營業員並未將客戶開戶資料呈報公司，且未讓客戶填寫買 進申請書，以避免證券公司察覺犯行。不過，之後案件爆發，經查該銀行帳戶其實是營業員以其家人名義 所開立，且客戶所匯入款項已遭挪用。證交所強調，上述案例營業員違法及違規的行為，將面臨民事賠償 及刑事訴訟的慘痛代價。