利用配偶名義交易 應經授權

證交所指出，未經配偶同意或授權，即以配偶名義下單買賣股票， 已違反證交法及觸犯偽造文書罪之嫌，呼籲投資人避免利用配偶名義 投資買賣。證交所表示，近來接獲投資人檢舉，表述向證券商調閱本人名下帳 戶，發現遭人冒名買賣股票，經由證券商查詢得知該公司營業員(即 該檢舉人的配偶)借其帳戶以網路下單交易所為。證交所說，由於檢舉人指陳，該營業員並未經其本人同意或授權， 即擅自冒用其名義申請綱路下單帳戶買賣股票行為，已嚴重損害其權 益，且違反證交法及觸犯刑法偽造文書罪嫌之情事。上述案例經證交所券商輔導部查核發現，券商及從業人員確有違反 證交所營業細則第18條第2項，以及證券商內部控制制度標準規範「 營業員應於營業櫃檯內接單」等法令遵循義務規定，券商及從業人員 均受到相關處置。證交所提醒，證券商董事、監察人及受僱人，除非是委託人之法定 代理人或監護人者外，不得代理他人開戶、委託買賣或申購有價證券 或辦理交割相關手續，且營業員受託買賣應於營業櫃檯內接單，以免 違反規定。