機密資料 切勿交付營業員

證交所券商輔導部近期接獲投資人申訴，要求券商撤銷其違約紀錄，經派員查核發現，營業員慫恿投資人，私下取得網路交易密碼，營業員卻因投資失利而無力交割，券商才依規定申報該投資人違約交割。該案例為投資人與證券商營業員是好友，日前因要求營業員申辦手續費折讓方式異動時發生疏漏，造成部分交易的手續費未獲折讓，結果投資人私下聽信營業員慫恿，將網路交易密碼交給營業員下載電子憑證，由營業員利用其帳戶進行當沖交易，並約定有獲利即補足未獲折讓差額，如虧損全數由營業員自行承擔。剛開始還有小額獲利，之後營業員卻因當沖虧損金額過大致無能力交割，經證券商多次催促營業員通知該投資人交割款不足，然營業員卻謊稱已通知，最後該投資人交易帳戶確認無法如期交割，證券商即依規定申報該投資人違約交割。