電話下單錄音 券商須至少保存1年

證交所提醒投資人，若於買賣交易發現爭議時，可依據證交所營業細則第80條規定：「電話錄音紀錄，證券商應至少保存1年。但買賣委託有爭議者，應保存至該爭議消除為止」，要求證券商保存相關交易電話紀錄，以確保自身權益。證交所券商輔導部最近接獲投資人申訴，經派員前往證券商查核，除請證券公司保留電話錄音紀錄至爭議消除為止外，並經訪談營業員表示，客戶是因買賣股票發生虧損，導致交易紛爭。證交所於調閱相關委託電話紀錄後，發現營業員於接受陳情客戶下單時，有以俗稱「市價」方式接受客戶電話委託買賣情事，此部分營業員與證券公司則已違反「證券經紀商接受委託買賣應以限價為之」的規定。