券商海外報告 程序簡化

投資人5月起可以更快收到外資券商報告。證交所昨（13）日說，證券商海外母公司所發的研究報告，可直接用網路傳給台灣客戶，不用先給台北負責人核准，免去作業、審核時間。證交所交易部組長蔡德發指出，過去券商研究報告在發布前，都必須遵守內控規範，券商海外母公司發布的研究報告必須經由在台灣公司主管核准，但本月起，這套制度全面簡化。法令規定，證券商若要撰寫研究報告，須由具備證券投顧業投資分析人員，或持有高級業務員資格者來撰寫，若研究報告是從外國證券機構取得的話，報告發布之前，要先給高級業務員資格者複核。若研究報告是券商向海外母公司、總公司，或海外關係企業取得，則不受上述規定限制。但過去海外券商要向客戶推介買賣有價證券，仍需要再經過一道程序，也就是要經過台灣分公司負責人或權責部門主管核准，才能推介給客戶。蔡德發說，為了簡化程序，讓投資人更快、即時拿到報告，現在放寬規定，只要研究報告是以券商的海外母公司名義發布，即可透過網路系統直接交給客戶，不再需要經負責人，或是權責主管核准。舉例來說，台北高盛證券如果拿到美國高盛母公司發表的報告，即可放到網路上，讓客戶自行輸入密碼抓取，或是請母公司直接寄發電子郵件給客戶，只需同時把這份報告寄給台北公司的主管，留做備分即可。