光鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:111/04/132.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事3.舊任者職稱及姓名:盧顯卿4.舊任者簡歷:光鼎生物科技股份有限公司/董事5.新任者職稱及姓名:不適用6.新任者簡歷:不適用7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭任8.異動原因:因業務繁忙辭任9.新任者選任時持股數:不適用10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用11.新任生效日期:不適用12.同任期董事變動比率:1/313.同任期獨立董事變動比率:不適用14.同任期監察人變動比率:不適用15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是16.其他應敘明事項:　(1)辭任生效日為111/04/13　(2)另行指派法人董事代表後予以公告。

1.董事會決議日期:111/03/252.股東會召開日期:111/06/303.股東會召開地點:台北市大安區羅斯福路4段85號B1(台大集思會議中心拉斐爾廳)4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項:　(1)110年度營業報告書　(2)110年度審計委員會查核報告書　(3)110年度員工及董事酬勞分派情形報告　(4)訂定本公司「道德行為準則」報告　(5)訂定本公司「誠信經營守則」報告　(6)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」報告　(7)訂定本公司「企業社會責任實務守則」報告　(8)訂定本公司「公司治理實務守則」報告　(9)修訂本公司「董事會議事規則」報告6.召集事由二、承認事項:　(1)110年度營業報告書及財務報表案　(2)110年度盈餘分派案7.召集事由三、討論事項:　(1)本公司110年度盈餘轉增資發行新股案　(2)修訂本公司「公司章程」案　(3)修訂本公司「股東會議事規則」案　(4)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案　(5)修訂本公司「背書保證管理辦法」及「背書保證作業程序」案　(6)修訂本公司「資金貸與他人管理辦法」及「資金貸與他人作業程序」案　(7)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案，並更名為「董事選舉辦法」案　(8)廢止本公司「監察人之職權範疇規則」案　(9)解除本公司董事競業禁止之限制案8.召集事由四、選舉事項:本公司補選獨立董事一席案9.召集事由五、其他議案:無10.召集事由六、臨時動議:無11.停止過戶起始日期:111/05/0212.停止過戶截止日期:111/06/3013.其他應敘明事項:　(1)本次股東會得採行電子方式行使表決權，行使期間為111年5月31日至　　111年6月27日止。　(2)因最後過戶日111年5月1日適逢星期例假日，凡持有本公司股票而未辦理過戶之　　股東，請於111年4月29日下午16時前，親臨本公司股務代理機構「永豐金證券　　股份有限公司股務代理部」(地址:台北市中正區博愛路17號3樓)，辦理過戶手續，　　掛號郵寄者以111年5月1日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算　　所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行　　辦理過戶手續。　(3)依公司法第172條之1及192條之1規定，受理持股1%以上股東書面提案或提名獨立董　　事候選人，受理期間111年4月25日起至111年5月5日17時止，受理股東提名及提案　　處所:本公司股務單位(新北市新店區民權路130巷6號5樓)。

1.董事會決議日期:111/03/252.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:蔡守冠/總經理3.許可從事競業行為之項目:擔任與本公司營業範圍相同類似之相關職務4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:　蔡守冠董事長暨總經理依法利益迴避外，其餘出席董事無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:蔡守冠/總經理7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:　光鼎生物科技(江蘇)有限公司　總經理　浙江光鼎生物有限公司　總經理8.所擔任該大陸地區事業地址:　光鼎生物科技(江蘇)有限公司:常州市新北區華山路18號　浙江光鼎生物有限公司:杭州市西湖區西園五路6號奧強大廈1號樓10層1003室9.所擔任該大陸地區事業營業項目:分子診斷與基因分析之醫療檢測儀器之銷售10.對本公司財務業務之影響程度:無11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

公告本公司新型冠狀病毒核酸檢測分析平台 取得歐盟CE-IVD認證 1.事實發生日:111/03/212.公司名稱:光鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司開發之新型冠狀病毒核酸檢測分析平台，為一Qexp-MDx Direct SARS-CoV-2試劑套組，搭配自主開發設計之「Qsep1、Qsep1-Lite、Qsep100、Qsep400生物片段分析儀」及「Qamp mini Thermal Cycler」，經審核符合歐盟法規要求，完成自我宣告及註冊程序，取得歐盟CE-IVD認證。此為一種「免萃取」並採用「唾液」作為分析樣品之分析方式。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　歐盟CE-IVD認證屬於法規之核准，惟產品之銷售仍需視疫情發展與市場供需而定，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:工商時報 第A16版科技產業2.報導日期:110/12/283.報導內容:【光鼎生技（6850）自主開發的新冠檢測試劑套組日前已正式向歐盟遞件，申請體外診斷醫療器材（CE－IVD）認證，待審核許可後即可在歐盟地區上市販售，以一個較舒適的口腔檢體採檢選擇，讓民眾增加新冠檢測意願，落實地區新冠防疫工作。】4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(一)本公司申請體外診斷醫療器材(CE－IVD)認證之程序為經歐盟授權代表審查後，　　符合歐盟法規要求，並完成自我宣告及註冊程序，即可取得歐盟體外診斷醫療器材　　(CE－IVD)認證。投資人應以本公司公告之內容為準，後續進度將依相關規定進行　　　公告，特此說明。(二)上述報導有關取證資訊及市場資訊係媒體所作之推估，有關本公司之相關資訊，　　請依公開資訊觀測站公告為準，特此說明。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息澄清。7.其他應敘明事項:本公司未對外界提供任何預測性財務資訊，有關財務或業務資訊應以本公司公佈於公開資訊觀站之資料為主。

1.事實發生日:110/10/182.發生緣由:本公司獨立董事辭任。3.因應措施:獨立董事缺額將於最近一次股東會辦理補選。4.其他應敘明事項:　(1)發生變動日期:110/10/18　(2)選任或變動人員別:獨立董事　(3)舊任者姓名及簡稱:梁正隆/義守大學醫學院醫學系副教授兼系主任　(4)新任者姓名及簡歷:不適用　(5)異動情形:辭任　(6)異動原因:因業務繁忙辭任本公司獨立董事職務。　(7)原任期:110/09/28~113/09/27　(8)新任生效日期:不適用　(9)同任期董事變動比率:1/7　(10)同任期獨立董事變動比率:1/3　(11)屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否　(12)其他應敘明事項:辭任生效日為110/10/18

1.事實發生日:110/10/182.發生緣由:本公司審計委員會委員辭任。3.因應措施:本委員會成員之缺額將於最近一次股東會辦理補選後再行委任。4.其他應敘明事項:　(1)發生變動日期:110/10/18　(2)功能性委員會名稱:審計委員會　(3)舊任者姓名及簡稱:梁正隆/義守大學醫學院醫學系副教授兼系主任　(4)新任者姓名及簡歷:不適用　(5)異動情形:辭任　(6)異動原因:因業務繁忙辭任本公司審計委員會委員職務。　(7)原任期:110/09/28~113/09/27，同本屆董事會任期。　(8)新任生效日期：不適用　(9)其他應敘明事項:辭任生效日為110/10/18

1.事實發生日:110/10/182.發生緣由:本公司薪資報酬委員會委員辭任。3.因應措施:本委員會成員之缺額將於最近一次董事會補行委任。4.其他應敘明事項:　(1)發生變動日期:110/10/18　(2)功能性委員會名稱:薪資報酬委員會　(3)舊任者姓名及簡稱:梁正隆/義守大學醫學院醫學系副教授兼系主任　(4)新任者姓名及簡歷:不適用　(5)異動情形:辭任　(6)異動原因:因業務繁忙辭任本公司薪資報酬委員會委員職務。　(7)原任期:110/09/28~113/09/27，同本屆董事會任期。　(8)新任生效日期:不適用　(9)其他應敘明事項:辭任生效日為110/10/18

1.事實發生日:110/10/182.發生緣由:本公司受邀參加永豐金證券舉辦之興櫃前線上法人說明會。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:　(1)召開法人說明會之日期:110/10/19　(2)召開法人說明會之時間:14時00分　(3)召開法人說明會之地點:Webex連結 https://reurl.cc/0xEa1l　　　　　　　　　　　　　活動號:2517 993 4164/活動密碼:6850　(4)法人說明會擇要訊息:說明本公司營運概況。　(5)法人說明會簡報內容：當日會後公告於公開資訊觀測站。　(6)公司網站是否有提供法人說明會內容：無。

1.事實發生日:110/09/282.發生緣由:本公司董事會決議通過設置薪資報酬委員會暨委任第一屆薪資報酬委員。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:　(1)發生變動日期：110/09/28　(2)功能性委員會名稱：薪資報酬委員會　(3)舊任者姓名及簡稱：不適用　(4)新任者姓名及簡歷：　　 獨立董事：梁正隆/義守大學醫學院醫學系副教授兼系主任　　 獨立董事：陳永來/仲誠法律事務所主持律師　　 獨立董事：蕭淑貞/金橋會計師事務所執業會計師　(5)異動情形：新任。　(6)異動原因：董事會決議設置薪資報酬委員會及委任薪資報酬委員。　(7)原任期：不適用　(8)新任生效日期：自110年09月28日至113年09月27日止，同本屆董事會任期。

1.事實發生日:110/09/282.發生緣由:本公司110年第一次股東臨時會全面改選董事，由新任獨立董事組成第一屆審計委員會替代執行監察人職務。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:　(1)發生變動日期：110/09/28　(2)功能性委員會名稱：審計委員會　(3)舊任者姓名及簡稱：不適用　(4)新任者姓名及簡歷：　　 獨立董事：梁正隆/義守大學醫學院醫學系副教授兼系主任　　 獨立董事：陳永來/仲誠法律事務所主持律師　　 獨立董事：蕭淑貞/金橋會計師事務所執業會計師　(5)異動情形：新任。　(6)異動原因：由新任獨立董事組成審計委員會，以替代執行監察人職務。　(7)原任期：不適用　(8)新任生效日期：自110年09月28日至113年09月27日止，同本屆董事會任期。

1.董事會決議日:110/09/282.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:蔡守冠/光鼎生物科技(股)公司董事長兼總經理4.新任者姓名及簡歷:蔡守冠/光鼎生物科技(股)公司董事長兼總經理5.異動原因:全面改選董事並依法推選董事長。6.新任生效日期:110/09/287.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:110/09/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:　　　(1)蔡守冠/董事　(2)盧顯卿/董事　(3)徐松(火岡)/董事　(4)紀賢良/董事　(5)梁正隆/獨立董事　(6)陳永來/獨立董事　(7)蕭淑貞/獨立董事3.許可從事競業行為之項目:董事為自己或他人為屬於本公司營業範圍內之行為。4.許可從事競業行為之期間:110/09/28~113/09/275.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經投票表決後照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:　　(1)蔡守冠/董事　(2)盧顯卿/董事　(3)紀賢良/董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:　　(1)蔡守冠/董事　 光鼎生物科技(江蘇)有限公司　董事長暨總經理　(2)盧顯卿/董事　 光鼎生物科技(江蘇)有限公司　董事　(3)紀賢良/董事　 光鼎生物科技(江蘇)有限公司　監察人8.所擔任該大陸地區事業地址:江蘇常州市新北區華山路18號。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:分子診斷與基因分析之醫療檢測儀器之銷售。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

公告本公司110年第一次股東臨時會全面改選董事暨董事變動達三分之一1.發生變動日期:110/09/282.舊任者姓名及簡歷:　　(1)董事:蔡守冠/本公司董事長暨總經理　(2)董事:徐松(火岡)/本公司董事　(3)董事:創新工業技術移轉股份有限公司/本公司法人董事　(4)董事:AMIRKHANIAN,VAROUJAN/本公司董事　(5)董事:紀賢良/本公司董事暨研發副總　(6)監察人:盧顯卿/本公司監察人　(7)監察人:陳嘉煒/本公司監察人3.新任者姓名及簡歷:　　(1)董事:蔡守冠/本公司董事　(2)董事:盧顯卿/本公司董事　(3)董事:徐松(火岡)/本公司董事　(4)董事:紀賢良/本公司董事暨研發副總　(5)獨立董事:梁正隆/義守大學醫學院醫學系副教授兼系主任　(6)獨立董事:陳永來/仲誠法律事務所主持律師　(7)獨立董事:蕭淑貞/金橋會計師事務所執業會計師4.異動原因:配合公司治理設置審計委員會調整董事結構。5.新任董事選任時持股數:　　(1)董事:蔡守冠/1,357,409股　(2)董事:盧顯卿/1,318,250股　(3)董事:徐松(火岡)/448,218股　(4)董事:紀賢良/331,776股　(5)獨立董事:梁正隆/0股　(6)獨立董事:陳永來/0股　(7)獨立董事:蕭淑貞/0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:108/06/30~111/06/297.新任生效日期:110/09/288.同任期董事變動比率:全面改選，不適用。9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/09/282.發生緣由:本公司110年第一次股東臨時會重要決議一、選舉事項：完成本公司第七屆董事選任案。二、其他議案：通過解除本公司新任董事(含獨立董事)競業禁止之限制案。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/09/242.發生緣由:因應業務發展所需，子公司光鼎生物科技(江蘇)有限公司擬於大陸浙江杭州設立子公司，並授權董事長於投資金額人民幣300萬元額度內，全權處理相關設立事宜。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/08/182.發生緣由:本公司董事會決議召開110年第一次股東臨時會。一、董事會決議日期:110/08/18二、股東會召開日期:110/09/28三、股東會召開地點:新北市新店區民權路108之3號4樓四、召集事由: (一)選舉事項:本公司第七屆董事選任案。 (二)其他議案:解除本公司新任董事競業禁止之限制案。 (三)臨時動議五、停止過戶起始日期:110/08/30六、停止過戶截止日期:110/09/283.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)提名之股東資格：本次股東會停止股票過戶時， 持有已發行股份總數1%以上股份之股東。 (2)提名方式：符合提名資格之股東，得以書面向公司提出獨立董事候選人名單， 提名人數不得超過應選名額三席，應敘明被提名獨立董事之姓名、學歷及經歷及 符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第二條至第五條規定檢附 之相關文件及其他證明文件。 (3)提名受理期間：110年8月20日至110年8月30日下午6時前。 (現場或掛號郵件均需於受理期間內送達者為限) (4)提名受理處所：以掛號函件寄(送)達光鼎生物科技股份有限公司 總經理室 (新北市新店區民權路130巷6號5樓)， 請於信封封面上加註『獨立董事候選人提名函件』字樣， 並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。 (5)有關提名未盡事宜，爰依公司法等相關法令辦理。

1.事實發生日:110/08/182.發生緣由:本公司於110年05月10日董事會決議通過全面換發無實體股票。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(一)本次應換發之股票，為已發行之全部股份， 計普通股22,000,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣220,000,000元。(二)換發新股之權利義務與本公司原已發行股份相同，換發比例為1:1。(三)無實體新股自開始換發日起，原舊股票不得做為買賣交割之標的。(四)換發新股票基準日及相關作業日期： (1)舊股票最後過戶日：110年09月05日 (2)舊股票停止過戶期間：110年09月06日至110年09月10日 (3)全面無實體換票基準日：110年09月10日 (4)無實體新股開始換發日期：110年09月13日(五)因配合本公司股東臨時會作業，最後過戶日提前至110年08月27日， 凡持有本公司股票而未辦理過戶手續之股東，請於110年08月27日下午4時前， 親臨本公司股務代理機構「永豐金證券股份有限公司股務代理部」 (地址:台北市中正區博愛路17號3樓，電話:02-2381-6288)辦理過戶手續， 掛號郵寄者以110年08月27日(最後過戶日)郵戳日期為憑。(六)後續相關作業時程及因法令規定、主管機關核定或因應客觀環境而需修正時， 授權董事長全權處理之。