友霖生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:114/08/20

2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至上櫃交易

3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:114/08/21

4.其它應敘明事項:

(1)本公司申請股票初次上櫃案，業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心114年

06月24日證櫃審字第11401011071號函核准。

(2)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股20,000,000股，

每股面額新台幣10元整，業經財團法人中華民國證券

櫃檯買賣中心114年07月10日證櫃審字第1140005350號函核准申報生效在案。

(3)本公司向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心洽定上櫃買賣開始日為114年08月

21日，並自同日起終止興櫃買賣。

1.事實發生日:114/08/19

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資

收足股款暨現金增資基準日。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司辦理股票初次上櫃前現金增資發行新股20,000,000股，競價拍

賣最低承銷價格為新台幣22.4元，依投標價格高者優先得標，每一得標人

應依其得標價格認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為新台幣

28.63元；公開申購承銷價格為每股新台幣28元；總計新台幣568,566,910元，

業已全數收足。

(2)現金增資基準日：114年08月19日。

1.事實發生日:114/08/18

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司股票初次上櫃前現金增資員工認股繳款期限

已於114年08月18日下午3時30分截止，依法辦理催告。

6.因應措施:

(1)依公司法第267條第1項準用同法第142條之規定辦理，自114年08月19日起至

114年09月19日下午3時30分止為股款催繳期間。

(2)尚未繳款之員工，請於上述期間內持原繳款書至合作金庫商業銀行建國分行

及全國各分行辦理繳款，逾期仍未繳款者即喪失認購新股之權利。

(3)於催繳期間繳款之員工，俟催繳期間屆滿並經集保公司作業後，依其認購股數

撥入認股人登記之集保帳戶。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/08/15

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司辦理股票初次上櫃過額配售內容

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)掛牌第一個交易日至第五個交易日: 114/08/21~114/08/27

(2)承銷價: 每股新台幣28元

(3)公開承銷數量: 17,000,000股(不含過額配售數量)

(4)過額配售數量: 100,000股

(5)過額配售佔公開承銷數量比例: 0.59%

(6)過額配售所得價款: 新台幣2,800,000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/12

2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/12

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元): 642,448

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):348,795

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):105,915

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):86,956

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):69,345

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元): 69,345

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.31

11.期末總資產(仟元):2,550,174

12.期末總負債(仟元):693,293

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,856,881

14.其他應敘明事項:無

本公司Tofacitinib之台灣挑戰專利學名藥申請重大進展通知

1.法律事件之當事人:

原告：Pfizer Inc.

被告：友霖生技醫藥股份有限公司

2.法律事件之法院名稱或處分機關:台灣智慧財產及商業法院

3.法律事件之相關文書案號:智院駿審四114民補142字第1140002277號

4.事實發生日:114/08/04

5.發生原委（含爭訟標的）: 本公司已於日前向台灣食品藥品監督管理局

（TFDA）提出 Tofacitinib 之挑戰專利學名藥查驗登記申請，原廠

Pfizer Inc.公司已向台灣智慧財產及商業法院遞交對本公司專利侵權

主張請求。

6.處理過程: 此為挑戰專利學名藥常見之法規程序，然因本產品尚未上市，

故目前無營收且全無涉及侵權或賠償責任之問題；另本公司已在台灣

委任律師協助代表本公司進行相關事宜。

7.對公司財務業務影響及預估影響金額:

無，因尚未上市故目前全無涉及侵權或賠償責任問題。

8.因應措施及改善情形: 本公司已在台灣委任律師協助本公司進行相關事宜。

9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/08/01

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股務代理機構名稱、辦公處所及聯絡電話

(1)股務代理機構: 康和證券股份有限公司股務代理部

(2)股務代理機構辦公處所: 台北市信義區基隆路1段176號B1

(3)股務代理機構聯絡電話: (02)8787-1888

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/08/01

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)訂約日期：114/08/01

(2)委託代收價款機構：

-員工認股代收價款機構：合作金庫銀行建國分行

-競價拍賣與公開申購代收股款機構：臺灣新光商業銀行敦南分行

-委託存儲專戶機構：合作金庫銀行復興分行

公告本公司股票初次上櫃前現金增資認股繳款期間暨暫定承銷價格相關事宜

1.事實發生日:114/08/01

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資認股繳款期間暨暫定承銷價格相關事宜

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股20,000,000股，

每股面額新台幣10元，總額新台幣200,000,000元，業經財團法人中華民國證券

櫃檯買賣中心114年7月10日證櫃審字第1140005350號函申報生效在案。

(2)本次現金增資發行新股依公司法第267條之規定，保留發行股份總數之15%，

即3,000,000股，依本公司章程第七條之二「本公司依公司法庫藏股轉讓員工、

員工認股權憑證、現金增資員工認股、限制員工權利新股等給付之對象得

包括符合一定條件之控制或從屬公司員工」由員工認購，其餘85%即17,000,000股

則依證券交易法第28條之1規定及本公司113年6月14日股東常會決議，由原股東

棄優先認購，全數委由推薦證券承銷商辦理初次上櫃前公開承銷，不受公司法第

267條第3項由原有股東按照原有股份比例優先認購之規定，員工放棄認購或認購不

足部份，授權董事長洽特定人認購，對外公開承銷認購不足之部分，依「中華

民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。

(3)本次現金增資發行20,000,000股，每股面額新台幣10元，競價拍賣最

低承銷價係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有

成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算

數平均數之七成為上限，故每股定為新台幣22.4元整為其最低承銷價格，依

投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開申購承銷之價

格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之

1.25倍為上限，故每股發行價格暫定為新臺幣28元溢價發行。

(4)本次現金增資計畫概要：充實營運資、償還銀行借款。

(5)本次現金增資發行新股認股繳款期間：

(5.1) 競價拍賣期間：114年08月06日至114年08月08日

(5.2) 公開申購期間：114年08月11日至114年08月13日

(5.3) 員工認股繳款日期：114年08月13日至114年08月18日

(5.4) 競價拍賣扣款日期：114年08月11日

(5.5) 公開申購扣款日期：114年08月14日

(5.6) 特定人認股繳款日期：114年08月19日

(5.7) 增資基準日：114年08月19日

(6)本次增資發行之新股採無實體發行，其權利義務與已發行普通股股份相同。

符合條款第XX款：30

事實發生日：114/07/29

1.召開法人說明會之日期：114/07/29

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北市中山區敬業四路168號(維多麗亞酒店一樓大宴會廳)

4.法人說明會擇要訊息：本次上櫃前業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心董事會暨上櫃審議委員會要求補充揭露事項。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： reurl.cc/WOkp49

7.其他應敘明事項：為使入場更為順暢，欲參加者請先至 2vx.io/VHm1UlD 填寫報名表

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

本公司Tofacitinib之美國挑戰專利學名藥(ParagraphIV)申請重大進展通知

1.法律事件之當事人:

原告：Pfizer Inc.

被告：友霖生技醫藥股份有限公司

2.法律事件之法院名稱或處分機關:美國德拉瓦州聯邦地方法院(the United States

District Court for the District of Delaware)

3.法律事件之相關文書案號: Case 1:25-cv-00743-UNA

4.事實發生日:114/06/18

5.發生原委（含爭訟標的）: 本公司已於日前向美國食品藥品監督管理局（FDA）提出

Tofacitinib 之挑戰專利學名藥查驗登記申請（Paragraph IV之ANDA），原廠

Pfizer Inc.公司已向美國德拉瓦州聯邦地方法院(the United States District

Court for the District of Delaware)遞交對本公司專利侵權主張請求。

6.處理過程:此為挑戰專利學名藥常見之法規程序，然因本產品尚未上市，

故目前無營收且全無涉及侵權或賠償責任之問題；另本公司已在美國

委任律師協助代表本公司進行相關事宜。

7.對公司財務業務影響及預估影響金額:

無，因尚未上市故目前全無涉及侵權或賠償責任問題。

8.因應措施及改善情形: 本公司已在美國委任律師協助本公司進行相關事宜。

9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項): 無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.股東會日期:114/06/16

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司民國一一三年度盈虧撥補案

3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部分條文案

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司民國一一三年度營業報告書

及財務報表案

5.重要決議事項四、董監事選舉:無

6.重要決議事項五、其他事項:無

7.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/05/08

2.審計委員會通過財務報告日期:114/05/08

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/03/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):316,902

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):165,222

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):61,204

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):63,214

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):50,571

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):50,571

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.23

11.期末總資產(仟元):2,537,089

12.期末總負債(仟元):697,803

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,839,286

14.其他應敘明事項:無

公告本公司取得經濟部產業發展署出具「係屬科技事業且具市場性」之意見書

1.事實發生日:114/04/17

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

114年04月16日證櫃審字第1140002409號來函通知取得經濟部

產業發展署出具本公司係屬「係屬科技事業且具市場性」之意見書。

6.因應措施:本公司將依規劃時程提出股票上櫃之申請作業。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

因應本公司上櫃申請需要委託簽證會計師出具「內部控制制度審查確信報告」

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/04/07

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/01/01~113/12/31

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應本公司申請上櫃作業需求。

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/04/07

5.意見類型:無保留意見。

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1. 董事會擬議日期：114/02/25

2. 股利所屬年(季)度：113年 年度

3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

本公司114/2/25董事會決議通過113年度虧損撥補案，不予分派股利。

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/02/25

2.審計委員會通過財務報告日期:114/02/25

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01-113/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,222,816

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):651,559

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):157,914

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):163,123

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):107,374

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):107,374

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.48

11.期末總資產(仟元):2,520,582

12.期末總負債(仟元):732,998

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,787,584

14.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/02/25

2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據金管會105年01月30日金管證審字第1050001900號令規定辦理。

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/02/25

2.股東會召開日期:114/06/16

3.股東會召開地點:台北市北投區承德路六段128號13樓 台灣會議室

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1).本公司民國113年度營業報告

(2).本公司民國113年度審計委員會查核報告

(3).本公司民國113年度員工酬勞及董監事酬勞分配情形報告

(4).本公司民國113年度健全營運計畫執行報告

(5).本公司民國113年度分割受讓發行新股之健全營運計畫執行報告

(6).修訂本公司「審計委員會組織規程」、

「董事會議事規範」及「誠信經營作業程序及行為指南」

部分條文報告

(7).增訂本公司「誠信經營守則」報告

6.召集事由二、承認事項:

(1).本公司民國113年度決算表冊及營業報告書案

(2).本公司民國113年度虧損撥補案

7.召集事由三、討論事項:擬修訂本公司「公司章程」部分條文案

8.召集事由四、選舉事項:無

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:114/04/18

12.停止過戶截止日期:114/06/16

13.其他應敘明事項:

(1).受理持有已發行股份總數百分之一以上之

股東書面提案期間: 自114年4月9日至114年4月18日止。

(2).受理提案地點：臺北市北投區承德路六段128號12樓(股務部)，

電話：(02)-2755-0656。

(3).本次股東常會得以電子方式行使表決權期間為：

自114年5月17日起至114年6月13日止。

(4).若於受理提案期間無股東提案者，毋庸再行召開董事會。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/08/09

2.審計委員會通過財務報告日期:不適用

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01-113/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):602,978

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):335,750

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):119,487

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):125,399

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):97,011

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):97,011

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.43

11.期末總資產(仟元):2,602,491

12.期末總負債(仟元):831,376

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,771,115

14.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。