台灣利得生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:107/07/172.股東臨時會召開日期:107/09/073.股東臨時會召開地點:台北市承德路二段81號B1中國生產力中心第十教室4.召集事由:一、選舉事項 1.補選董事、監察人案。二、討論事項： 1.解除新選任董事競業禁止之限制案。三、臨時動議5.停止過戶起始日期:107/08/096.停止過戶截止日期:107/09/077.其他應敘明事項:本公司擬訂於民國107年07月31日起至民國107年08月09日止受理股東就本次股東臨時會之董事、監察人提名，凡有意董事、監察人提名之股東務請於民國107年08月09日17時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『董事、監察人候選人提名函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：本公司，台北市大同區承德路二段81號13樓之1。電話:（02）2559-2777

1.發生變動日期:107/07/062.舊任者姓名及簡歷:維豪投資有限公司，代表人：羅惠民 匯誠國際有限公司，代表人：劉明惠3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:引進策略性股東進入董事會6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/06/14~108/06/138.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:4/710.其他應敘明事項: (1)本公司於107年7月6日接獲辭職書，辭職生效日為107年7月6日。 (2)本公司董事之缺額，將於近期召開股東臨時會辦理補選事宜。 (3)本公司經營團隊成員並無重大異動，對於原有的產業及市場並無重大影響。

1.發生變動日期:107/07/062.舊任者姓名及簡歷:黃秀蓉3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人因素請辭6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/14~108/06/138.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:2/310.其他應敘明事項: (1)本公司於107年7月6日接獲辭職書，辭職生效日為107年7月6日。 (2)本公司監察人之缺額，將於近期召開股東臨時會辦理補選事宜。 (3)本公司經營團隊成員並無重大異動，對於原有的產業及市場並無重大影響。

1.股東會日期:107/06/292.重要決議事項:承認事項(1)承認一○六年度營業報告書及財務報表案。(2)承認一○六年度虧損撥補案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:107/05/212.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(一)本公司現金增資總發行股數4,650,000股，每股發行價格新台幣30元，總計新台幣139,500,000元，業已全數收足。(二)本公司訂定107年5月21日為增資基準日。

公告本公司107年度現金增資全體董事及監察人放棄認購股數達 得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:107/05/072.董監事放棄認購原因:整體投資策略考量。3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓 名 放棄認購股數 占得認購股數比率董事長 林進忠 343,045股 100%董事 台塑生醫 217,806股 100%董事 維豪投資 234,194股 100%董事 匯誠國際 114,089股 100%董事 楊金昌 1,037股 100%監察人 繆沂蓁 51,839股 75%監察人 黃秀蓉 56,629股 100%4.特定人姓名及其認購股數:上述放棄認購股數部份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。5.其他應敘明事項:無。

(更新股款繳納期間)公告本公司107年度現金增資發行新股認股基準日及發行相關事宜1.董事會決議或公司決定日期:107/05/042.發行股數:4,650,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:46,500,000元5.發行價格:30元6.員工認購股數:依公司法第267條之規定，保留增資發行新股之10%，計465,000股由 本公司員工認購7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股之90%計4,185,000 股，按認股基準日股東名簿所載之股東持股比例，依本公司目前普通股發行　 40,350,000股計算，每仟股認購103.71747股8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式::原股東認購不足一股之畸零股，得由股東於 停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，其放棄拼湊或 拼湊後仍不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購補足；另本公司員工、原 股東放棄認購或認購不足之股份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股相同11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:107/03/2813.最後過戶日:107/03/2314.停止過戶起始日期:107/03/2415.停止過戶截止日期:107/03/2816.股款繳納期間: 原股東及員工繳款期間為107/04/04~107/05/05 特定人繳款期間為107/05/06~107/05/2017.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:107/03/1218.委託代收款項機構:臺灣中小企業銀行中山分行19.委託存儲款項機構:臺灣中小企業銀行建成分行20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資之發行條件、發行股數、發行價格、資金運用計劃及其他相關事宜如 經主管機關修正，或為因應客觀環境因素而修正，或認股基準日之流通在外股數有 變動致每股可認購股數須調整，擬請董事會授權董事長視實際需要予以調整修正。(2)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會107年03月06日金管證發字第　 1070304973號函申報生效在案。(3)本次現金增資預計於股款募集完成後，增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後 30日內發放，股票發放日期將另行公告。1.

北京國家食品藥品監督管理總局建議不予批准本公司產品申請進口保健食品新產品註冊1.事實發生日:107/04/172.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依本公司於106年10月12日公告，發布北京國家食品藥品監督管理總局(以下簡稱審批單位)受理本公司申請進進口保健食品新產品註冊申請之後續追蹤情形；因牛樟芝尚未列入中國《衛生部關於進一步規範保健食品原料管理的通知》可用於保健食品原料名單內，故審批單位建議不予批准。6.因應措施:本公司擬研擬申請將牛樟芝菌絲體列入中國新食品原料。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/03/292.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:勘誤106年度個別財務報告之附註有關關係人交易揭露，影響頁次如下： 第26頁應收帳款、第36、37頁關係人交易及第42頁部門資訊6.因應措施:發布重大訊息並將校正後之106年度個別財務報告重新上傳公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:本次財務報告附註勘誤對下列報表皆無影響， 資產負債表、綜合損益表、股東權益變動表及現金流量表

公告本公司107年度現金增資發行新股認股基準日及 發行相關事宜(補充公告)1.董事會決議或公司決定日期:107/03/062.發行股數:4,650,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:46,500,000元5.發行價格:30元6.員工認購股數:依公司法第267條之規定，保留增資發行新股之10%，計465,000股由 本公司員工認購7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):本次發行新股之90%計4,185,000 股，按認股基準日股東名簿所載之股東持股比例，依本公司目前普通股發行　 40,350,000股計算，每仟股認購103.71747股8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，得由股東於 停止過戶日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股，其放棄拼湊或 拼湊後仍不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購補足；另本公司員工、原 股東放棄認購或認購不足之股份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股相同11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:107/03/2813.最後過戶日:107/03/2314.停止過戶起始日期:107/03/2415.停止過戶截止日期:107/03/2816.股款繳納期間:107/04/04~107/05/0517.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:107/03/1218.委託代收款項機構:臺灣中小企業銀行中山分行19.委託存儲款項機構:臺灣中小企業銀行建成分行20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資之發行條件、發行股數、發行價格、資金運用計劃及其他相關事宜如 經主管機關修正，或為因應客觀環境因素而修正，或認股基準日之流通在外股數有 變動致每股可認購股數須調整，擬請董事會授權董事長視實際需要予以調整修正。(2)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會107年03月06日金管證發字第　 1070304973號函申報生效在案。(3)本次現金增資預計於股款募集完成後，增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記後 30日內發放，股票發放日期將另行公告。

1.事實發生日:106/02/132.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司106年度個別財務報告相關損益情形如下:106年度個別財務報告相關損益情形如下：項 目: 106年度 105年度營業收入(仟元): 29,836 41,743營業利益(損失)(仟元): (76,549) (77,965)稅前淨利(損失)(仟元): (76,722) (78,388)本期淨利(損失)(仟元): (76,722) (78,388)基本每股盈餘(虧損)(元): (1.90) (2.07)6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/02/132.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司106年度個別財務報告相關損益情形如下:106年度個別財務報告相關損益情形如下：項 目: 106年度 105年度營業收入(仟元): 29,836 41,743營業利益(損失)(仟元): (76,549) (77,965)稅前淨利(損失)(仟元): (76,722) (78,388)本期淨利(損失)(仟元): (76,722) (78,388)基本每股盈餘(虧損)(元): (1.90) (2.07)6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管。2.發生變動日期:107/02/083.舊任者姓名、級職及簡歷:林進忠，本公司董事長及代理研發主管。4.新任者姓名、級職及簡歷:賴宗賢副總經理，財團法人生物技術開發中心組長，紐西蘭奧克蘭大學化學所博士。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任研發主管暨副總經理經由董事會通過任命。7.生效日期:107/03/01。8.新任者聯絡電話:(02)2559-2777。9.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:107/02/082.股東會召開日期:107/06/293.股東會召開地點:台北市承德路二段81號地下一樓（中國生產力中心第五教室）4.召集事由:(一)報告事項 1.一○六年度營業報告書，報請 公鑒。 2.一○六年度監察人查核決算表冊報告，報請 公鑒。 3.依照證櫃審字第1040033442號函規定報告健全營運計畫執行情形， 報請 公鑒。 4.修訂本公司董事會議事規範案，報請 公鑒。(二)承認事項 1.一○六年度營業報告書及財務報表，提請 承認。 2.一○六年度虧損撥補案，提請 承認。(三)討論事項：無。 　　　　　　　(四)其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:107/05/016.停止過戶截止日期:107/06/297.其他應敘明事項:本公司擬訂於民國107年4月23日起至民國107年5月2日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國107年5月2日17時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：台灣利得生物科技股份有限公司股務(地址：台北市承德路二段81號13樓之一，電話：02-25592777)

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/02/082.舊任者姓名及簡歷:林進忠 台灣利得生物科技股份有限公司董事長 代理3.新任者姓名及簡歷:林進忠 台灣利得生物科技股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:經董事會通過任命6.新任生效日期:107/02/087.其他應敘明事項:本公司已於106/12/29公告林進忠董事長代理總經理及研發主管職務，107/02/08經董事會通過正式兼任之。

1.董事會決議日期:107/02/082.增資資金來源:現金增資發行普通股3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,650,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:139,500,000元6.發行價格:暫訂發行價格新台幣30元7.員工認購股數或配發金額:465,000股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依公司法第267條規定，保留 10%股份計465,000股，由本公司員工認購，其餘90%計4,185,000股，由原股東按認股基準日股東名簿記載之持有股數，按比例認購之。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行在認股基準日起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊。員工及股東放棄認購或認購不足，及併湊不足一股之畸零股，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務: 本次增資發行新股，其權利義務與原有股份相同，並採無實體發行。12.本次增資資金用途: 充實營運資金13.其他應敘明事項:(1)本次辦理增金增資案，俟呈報主管機關核准後，由董事會授權董事長另訂定認股基準日及其他現增相關事宜。(2)本次現金增資之發行條件、發行股數、發行價格、資金運用計劃及其他相關事宜如經主管機關修正，或為因應客觀環境因素而修正，或認股基準日之流通在外股數有變動致每股可認購股數須調整，擬請董事會授權董事長視實際需要予以調整修正。

1. 董事會決議日期：107/02/082. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

台灣利得通過台灣衛生福利部食品藥物管理署(TFDA)核准，本公司大腸直腸癌輔助治療之植物新藥LEAC-102在台灣進行人體臨床第一期試驗補充說明。1.事實發生日:107/01/232.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:台灣衛生福利部食品藥物管理署(TFDA)發給本公司臨床試驗合作公司台灣雙 健維康生技顧問有限公司新藥臨床試驗審查(IND)核准通知，核准本公司用於 大腸直腸癌輔助治療之植物新藥LEAC-102人體臨床第一期試驗(發文字號: 衛授食字第1066061172號)。 (1) 研發新藥名稱或代號: 牛樟芝植物新藥LEAC-102 (2) 用途:針對大腸直腸癌化療藥物輔助治療之植物新藥LEAC-102用於健康受試者之安 全性和耐受性臨床第一期試驗。 (3) 預計進行之所有研發階段: 臨床一期試驗、臨床二期試驗、臨床三期試驗、及新藥 查驗登記審查。 (4) 目前進行中之研發階段: A. 提出申請/通過核准/不通過核准: 通過台灣衛生福利部食品藥物管理署(TFDA) 核准本公司LEAC-102用於健康受試者之安全性和耐受性臨床第一期試驗。 B. 未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險: 不適用 C. 已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：持續進行人體臨床第一期試驗 計畫並繼續研發。 D. 已投入之研發費用:因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額以保障 投資人權益，暫不揭露。 E. 預計應負擔之義務：不適用 (5) 目前進行中之研發階段: A. 預計完成時間:109年第二季，本計畫之時程係屬暫定，實際狀況係依照官方審查 及臨床收案進度而進行調整。 B. 預計應負擔之義務：不適用。 (6) 市場現況：根據GLOBOCAN數據，2015年約有77.4萬人死於大腸直腸癌，占所有癌症 死亡人口的8.8%，是全球死亡人數排名第三的癌症。台灣衛生福利部於2017 年公布的2014年全國十大癌症，大腸直腸癌仍為第一位且已連續九年為我國 發生人數首位的癌症，儼然已成為影響國人健康最主要的癌症。目前大腸直 腸癌藥品巿場主要以化療組合藥物與標靶藥物為主，全身性化療藥物主要有 5-fluorouracil (5-FU)、capecitabine、irinotecan、leucovorin、TAS-1 、oxaliplatin、TS-1 等7項藥物，標靶藥物則有aflibercept、bevacizumab 、panitumumab、cetuximab、ramucirumab、 regorafenib 等6項藥物。根據 WHO統計，2014年大腸直腸癌藥品市場總值高達84億美元，本公司搭配的化療 藥物組合於2014年度全球的市場值約為20.4億美元，約占市場總值的24%。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發之研發時程長，投入經費高，且未保證一定能成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

台灣利得通過台灣衛生福利部食品藥物管理署(TFDA)核准，本公司大腸直腸癌輔助治療之植物新藥LEAC-102在台灣進行人體臨床第一期試驗。1.事實發生日:107/01/232.公司名稱:台灣利得生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:台灣衛生福利部食品藥物管理署(TFDA)發給本公司臨床試驗合作公司台灣雙 健維康生技顧問有限公司新藥臨床試驗審查(IND)核准通知，核准本公司用於 大腸直腸癌輔助治療之植物新藥LEAC-102人體臨床第一期試驗(發文字號: 衛授食字第1066061172號)。 (1) 研發新藥名稱或代號: 牛樟芝植物新藥LEAC-102 (2) 用途: 針對大腸直腸癌化療藥物輔助治療之植物新藥 (3) 預計進行之所有研發階段: 臨床一期試驗、臨床二期試驗、臨床三期試驗、及新藥 查驗登記審查。 (4) 目前進行中之研發階段: A. 提出申請/通過核准/不通過核准: 通過台灣衛生福利部食品藥物管理署(TFDA) 核准本公司LEAC-102用於健康受試者之安全性和耐受性臨床第一期試驗。 B. 未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險: 不適用 C. 已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：持續進行人體臨床第一期試驗 計畫並繼續研發。 D. 已投入之研發費用:因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額以保障 投資人權益，暫不揭露。 E. 預計應負擔之義務：不適用 (5) 目前進行中之研發階段: A. 預計完成時間: 本公司預計需3-4個月時間完成臨床試驗前準備工作，故試驗啟 動時間約在2018年5月 B. 預計應負擔之義務：不適用。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發之研發時程長，投入經費高，且未保證一定能成功，此等可 能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期或發生變動日期:106/12/292.舊任者姓名及簡歷:陳啟祥，台灣利得生物科技股份有限公司總經理及研發主管 。3.新任者姓名及簡歷:林進忠董事長代理，台灣利得生物科技股份有限公司董事長。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。5.異動原因:陳啟祥因個人生涯規劃，將於106/12/31辭任本公司總經理及研發主管職務，並聘為顧問。6.新任生效日期:107/01/017.其他應敘明事項:總經理及研發主管一職由董事長林進忠代理。