向榮生醫科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:113/05/20

2.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:轉至臺灣證券交易所上市交易。

3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:113/05/21

4.其它應敘明事項:

(一)本公司申請股票於創新板上市乙案，業經臺灣證券交易所股份有限公司

113年02月01日臺證上二字第1131700454號函核准上市。

(二)本公司為配合初次上市前公開承銷辦理現金增資發行普通股2,673,000股

，每股面額新台幣10元，計新台幣26,730,000元，業經臺灣證券交易所股

份有限公司113年04月12日臺證上二字第1131701472號函申報生效在案。

(三)本公司向臺灣證券交易所股份有限公司洽定上市買賣開始日為113年05月21日

，並自同日起終止興櫃買賣。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/05/17

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司辦理股票創新板初次上市過額配售內容。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)掛牌第一個交易日至第五個交易日：113/5/21~113/5/27。

(二)承銷價：每股新台幣58.00元。

(三)公開承銷數：2,273,000股。

(四)過額配售數量：340,000股。

(五)占公開承銷數量比例：14.96%。

(六)過額配售所得價款：新台幣19,720,000元。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司辦理股票創新板初次上市前現金增資收足股款暨現金增資基準日

1.事實發生日:113/05/17

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第1項第2款規定辦理。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)本公司股票創新板初次上市前現金增資發行普通股2,673,000股，競價拍賣最低承銷

價格為每股新台幣50.00元，依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格

認購，各得標單之價格及其數量加權平均價格為每股新台幣69.68元；公開承銷價格

為每股新台幣58.00元，總計新台幣181,590,640元，業已全數收足。

(二)現金增資基準日：113年5月17日。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司依據「特定醫療技術檢查檢驗醫療儀器施行或使用管理辦法」，與「醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會亞東紀念醫院」合作申請細胞製備場所認可案，獲衛福部函覆認可。

1.事實發生日:113/05/17

2.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司細胞製備場所係為醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會亞東紀念

醫院依據「特定醫療技術檢查檢驗醫療儀器施行或使用管理辦法」規定，向衛生福

利部申請「自體脂肪幹細胞治療退化性關節炎及膝關節軟骨缺損」之細胞治療技術

施行計畫之細胞製備場所，已於113年5月17日接獲衛福部函覆認可細胞製備場所符

合人體細胞組織優良操作規範(GTP)。

6.因應措施:發佈本重大訊息。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

醫療財團法人徐元智先生醫藥基金會亞東紀念醫院申請之前開計畫經許可事項如下：

(1)施行項目：自體脂肪幹細胞治療。

(2)適應症：退化性關節炎及膝關節軟骨缺損。

(3)細胞製備場所：向榮生技細胞製劑廠。

(4)效期：自113年5月17日至115年11月8日止。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/05/16

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司股票創新板初次上市前現金增資員工認股繳款期限已於

113年5月15日截止，依法辦理催繳公告。

6.因應措施:

(一)依公司法第267條第1項準用同法第142條之規定辦理，自113年5月16日

起至113年6月17日下午3時30分止為股款催繳期間。

(二)尚未繳款之員工，須於上述期間內持原繳款通知書至台新商業銀行敦南

分行及全台各分行辦理繳款，逾期仍未繳款者即喪失認購新股之權利。

(三)於催繳期間繳款之員工，俟催繳期間屆滿並經集保公司作業後，依其認

購股數撥入認股人登記之集保帳戶。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/05/10

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票創新板初次上市前現金增資發行新股承銷價格。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)本公司為配合創新板初次上市前公開承銷辦理現金增資發行普通股2,673,000股，

每股面額新台幣10元，計新台幣26,730,000元，業經臺灣證券交易所股份有限公

司113年4月12日臺證上二字第1131701472號函申報生效在案。

(二)本次現金增資採溢價方式辦理，競價拍賣最低承銷價格為每股新台幣50.00元，依

投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購，各得標單之價格及其數

量加權平均價格為新台幣69.68元，高於最低承銷價格之1.16倍，故公開承銷價格以

每股新台幣58.00元發行。

(三)本次現金增資發行之新股權利義務與原已發行普通股股份相同。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/05/10

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司於113年5月10日接獲日本厚生省

(Ministry of Health, Labour and Welfare, MHLW)

通知，本公司通過細胞培養加工設施查核，取得日本

厚生省認定之特定細胞加工物製造認定證。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本項認證有效期間自113年5月10日至118年5月9日止。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/04/29

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

依「公開發行股票公司股務處理準則」規定，初次申請股票在臺灣證券交易所

股份有限公司上市，應於股票上市掛牌前，公告申報本公司股務代理機構名稱

、辦公處所及聯絡電話等資訊。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)股務代理機構名稱：宏遠證券股份有限公司股務代理部

(二)股務代理機構辦公處所：台北市大安區信義路四段236號3樓

(三)股務代理機構聯絡電話：02-23268818

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/04/29

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)訂約日期：113/04/29

(二)委託代收價款機構：

員工認股代收股款機構：台新國際商業銀行 敦南分行

競價拍賣代收股款機構：華南商業銀行 總行營業部

(三)委託存儲專戶機構：台新國際商業銀行 建北分行

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/04/29

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公告本公司股票初次創新板上市前現金增資發行新股相關事宜。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)本公司為配合創新板初次上巿前公開承銷辦理現金增資發行普通股2,673,000股

，每股面額新台幣10元，總額新台幣26,730,000元，業經臺灣證券交易所股份

有限公司113年04月12日臺證上二字第1131701472號函申報生效在案。

(二)本次現金增資發行之新股，除依公司法第267條規定保留15%計400,000股由員工

認購，其餘85%計2,273,000股為配合辦理上市需要，原股東全數放棄認購 ，全

數提撥委由證券承銷商辦理本公司股票上市前承銷事宜，不受公司法第267條

第3項原股東優先分認規定之限制，員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長

洽特定人認購之；對外公開承銷認購不足部分，依「中華民國證券商業同業公會

證券承銷商或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。

(三)本次現金增資發行普通股2,673,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣

26,730,000元，競價拍賣最低承銷價格係向公會申報競價拍賣約定書前興櫃

有成交之30個營業日其成交均價扣除無償配股除權（或減資除權）及除息後

簡單算術平均數之七成為其上限，訂為每股新台幣50.00元(競價拍賣底價)，

依投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標格認購，公開承銷價格則以

各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之1.16倍

為上限，故每股發行價格暫定以新台幣58.00元溢價發行。

(四)本次現金增資發行新股認股繳款期間：

(1)競價拍賣期間：113/5/6~113/5/8

(2)員工認股繳款期間：113/5/14~113/5/15

(3)競價拍賣扣款日期：113/5/15

(4)特定人認股繳款日期：113/5/16~113/5/17

(5)增資基準日：113/5/17

(五)本次現金增資發行之新股，其權利義務與已發行之普通股股份相同。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/04/26

2.審計委員會通過財務報告日期:113/04/26

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01-113/03/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):2,667

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,006

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(33,412)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(31,512)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(31,512)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(31,512)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.57)

11.期末總資產(仟元):655,200

12.期末總負債(仟元):90,071

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):565,129

14.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.董事會決議日期:113/04/26

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):27,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣512,000元

6.發行價格:新台幣18元及31元

7.員工認購股數或配發金額:27,000股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同

12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才

13.其他應敘明事項:

(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日為民國113年5月15日，並依法令規定

辦理相關變更登記事宜。

(二)變更後實收資本額為新台幣557,115,000元，計55,711,500股。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司董事會決議不繼續辦理112年股東常會通過之112年第二次私募普通股案

1.董事會決議變更日期:113/04/26

2.原計畫申報生效之日期:112/06/30

3.變動原因:

(1)本公司於112年6月30日股東常會決議通過辦理112年第二次私募普通股案，

私募普通股之額度為不超過20,000仟股，且授權董事會於112年股東常會

決議日起一年內分三次辦理。惟本公司於112年股東常會決議後尚未實際

辦理或發行該等私募普通股，因本次私募案即將屆期，故擬終止辦理本次

私募案。

(2)本案擬於本次董事會決議通過後，於113年股東常會提案報告。

4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用

5.預計執行進度:不適用

6.預計完成日期:不適用

7.預計可能產生效益:不適用

8.與原預計效益產生之差異:不適用

9.本次變更對股東權益之影響:不適用

10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用

11.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.董事會決議日期:113/04/26

2.股東會召開日期:113/06/07

3.股東會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

1.本公司112年度營業報告。

2.審計委員會審查112年度決算表冊報告。

3.公司虧損達實收資本額二分之一報告。

4.112年度關係企業交易報告。

5.112年第二次私募普通股案執行情形報告。

6.本公司112年度董事酬金報告。

7.修訂「董事會議事規則」報告。(新增)

6.召集事由二、承認事項:

1.112年度營業報告書及財務報表案。

2.112年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

1.修訂「取得或處分資產處理程序」案。

2.解除董事競業禁止案。

3.本公司擬辦理113年第一次私募普通股案。

8.召集事由四、選舉事項:無

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:113/04/09

12.停止過戶截止日期:113/06/07

13.其他應敘明事項:本次股東常會之統計驗證機構為宏遠證券股份有限公司股務代理部。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告臺灣證券交易所股份有限公司同意本公司申請延長股票上市買賣開始期限

1.事實發生日:113/04/15

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:臺灣證券交易所股份有限公司於113年2月1日函知本公司股票創新板上市

乙案，及113年4月12日函知本公司創新板初次上市前現金增資申報生效乙案，本公司

因現金增資及承銷相關作業時程所需，於113年4月10日發函向臺灣證券交易所股份有

限公司申請股票上市買賣開始期限延長三個月，並於113年4月15日收到臺灣證券交易

所股份有限公司臺證上二字第1130006315號函覆同意。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司將於113年04月18日召開初次創新板上市前業績發表會

符合條款第XX款：30

事實發生日：113/04/18

1.召開法人說明會之日期：113/04/18

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店3樓凱悅廳I區(台北市信義區松壽路2號)

4.法人說明會擇要訊息：(一)本公司依「臺灣證券交易所股份有限公司有價證券初次上市前業績發表會實施要點」規定，於上市前辦理股票初次上市前業績發表會。

(二)本次業績發表會將由本公司經營團隊說明產業發展、財務業務狀況、未來風險、公司治理及企業社會責任、臺灣證券交易所股份有限公司董事會暨上市審議委員會要求補充揭露事項。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.unicocell.com/

7.其他應敘明事項：相關資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司向臺灣證券交易所股份有限公司申請延長股票上市買賣開始期限

1.事實發生日:113/04/10

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

臺灣證券交易所股份有限公司於113年2月1日函知本公司股票創新板上市乙案，

本公司因現金增資及承銷相關作業時程所需，於113年4月10日發函向臺灣證券

交易所股份有限公司申請股票上市買賣開始期限延長三個月。

6.因應措施:

本申請案俟臺灣證券交易所股份有限公司核准後，再行公告相關事宜。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司法人董事因分割移轉股份而由分割受讓公司接續原法人董事職務

1.發生變動日期:113/04/01

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:法人董事

3.舊任者職稱及姓名:

董事：麗彤生醫科技股份有限公司代表人：謝秀梅

4.舊任者簡歷:

董事：麗彤生醫科技股份有限公司代表人：謝秀梅/高威聯合會計師事務所會計師

5.新任者職稱及姓名:

董事：騰飛生技股份有限公司代表人：謝秀梅

6.新任者簡歷:

董事：騰飛生技股份有限公司代表人：謝秀梅/高威聯合會計師事務所會計師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

因分割移轉股份而解任，並由分割受讓公司接續原職務。

8.異動原因:

原法人董事麗彤生醫科技股份有限公司依企業併購法分割所持有本公司之全部股份，

並由分割受讓公司騰飛生技股份有限公司接續原職務。

9.新任者選任時持股數:騰飛生技股份有限公司 10,239,000股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/01~115/06/29

11.新任生效日期:113/04/01

12.同任期董事變動比率:不適用

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本公司於113年4月1日接獲騰飛生技股份有限公司因分割受讓麗彤生醫科技股份有限公司

所持有之本公司全部股份，而接續擔任原本公司董事職務之法人董事代表指派書。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司董事會決議調整股票初次上市掛牌前現金增資發行新股之股數

1.事實發生日:113/03/29

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(一)本公司股票初次上市掛牌前現金增資發行新股案，業經

113年2月29日董事會決議，擬辦理現金增資2,670仟股，

每股面額新台幣10元，發行總面額為新臺幣26,730仟元。

(二)本公司因配合上市掛牌時程規劃而重新計算截至掛牌前

尚可執行之員工認股權憑證數量，故需調整辦理現金增

資發行新股之股數，故擬調整本次現金增資發行之股數

由2,670仟股調整為2,673仟股，每股發行價格暫定新台

幣58元，總募集金額修正為155,034,000元。

6.因應措施:調整現金增資發行新股之股數。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)本次現金增資發行新股案，俟主管機關核准申報生效後

，後續增資作業項目，擬授權董事長訂定實際發行價格

、認股基準日、停止過戶日、股款繳納期間、增資基準

日等事項。

(二)本次現金增資計畫之相關事宜，如遇法令變更、依主管

或監理機關指示或要求，或因應主客觀環境變化而有修

正或調整之必要時，於法令許可範圍內，擬請授權董事

長全權處理之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

更正本公司113年2月29日董事會決議辦理私募普通股，有關公開資訊觀測站「私募專區」之董事會決議日起兩日內應申報相關資訊

1.事實發生日:113/03/12

2.公司名稱:向榮生技

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(一)依財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心113年3月7日

證保法字第1130000633號說明二辦理更正。

(二)更正公開資訊觀測站「私募專區」之董事會決議日起兩日內

應申報相關資訊，更正說明如下：

(1)原公告申報內容：

1.訂價方式之依據及合理性：

1.本公司辦理私募於興櫃時，以定價日前 30 個營業日

普通股收盤價簡單算術平均數或興櫃股票電腦議價點

選系統內本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金

額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣

除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價

，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務

報告顯示之每股淨值，以前列二基準計算價格較高者

為參考價格。

2.本公司辦理私募若於創新板上市後，以定價日前1、3

或5個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數

扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股

價，或定價日前 30 個營業日普通股收盤價簡單算數

平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權

後之股價，以前列二基準計算價格較高者為參考價格。

3.本次私募價格之訂定方式係依據「公開發行公司辦理

私募有價證券應注意事項」之規定辦理，並考量私募

有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。

2.應募人是否為策略性投資人：否

(2)更正公告申報內容如下：

1.訂價方式之依據及合理性：

1.本公司辦理私募於興櫃時，以定價日前 30 個營業日

普通股收盤價簡單算術平均數或興櫃股票電腦議價點

選系統內本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金

額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣

除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價

，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務

報告顯示之每股淨值，以前列二基準計算價格較高者

為參考價格。

2.本公司辦理私募若於創新板上市後，以定價日前1、3

或5個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數

扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股

價，或定價日前 30 個營業日普通股收盤價簡單算數

平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權

後之股價，以前列二基準計算價格較高者為參考價格。

3.實際價格以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定

價日及實際私募價格，擬提請股東會授權董事會依法

令規定，視洽特定人情形及當時市場狀況訂定之。

4.本次私募價格之訂定方式係依據「公開發行公司辦理

私募有價證券應注意事項」之規定辦理，並考量私募

有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。

2.應募人是否為策略性投資人：是

6.因應措施:特此發布重大訊息公告更正，並重新上傳公開資訊觀測站-私募專區。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>