拓洋實業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:103/06/272.發生緣由:本公司股東常會重要決議事項. 股東會日期:103/06/27. 重要決議事項:. (1)承認民國一Ｏ二年度財務報告決算表冊。. (2)承認民國一Ｏ二年度虧損撥補，無盈餘分派。. (3)通過私募普通股現金增資發行新股議案。. (4)通過取得或處分資產處理辦法部分條文修正案。. (5)通過申請撤銷公開發行資格議案。. (6)通過法定盈餘公積彌補虧損暨減資彌補虧損。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司召開民國103年股東常會相關事宜 - 補充公告股東會種類：股東常會開會日期：103/06/27停止過戶日期起日：103/04/29停止過戶日期迄日：103/06/27公告內容：1.董事會決議日期:103/04/16董事會決議日期:103/05/152.股東會召開日期:103/06/273.股東會召開地點:新北市三重區重新路五段609巷8號4樓之4(本公司大會議室)4.召集事由:(一)報告事項:1.一O二年度營業報告書2.監察人查核一O二年度決算表冊報告3.大陸投資情形報告4.其他報告事項(二)承認事項:1.承認一O二年度財務報表及營業報告書2.承認一O二年度虧損撥補案(三)討論及選舉事項:1.私募普通股現金增資發行新股討論案2.取得或處分資產處理辦法部份條文修正案3.申請撤銷公開發行資格討論案4.法定盈餘公積彌補虧損暨減資彌補虧損討論案(四)臨時動議及其他議案其他說明(1)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數1%以上之股東得以書面向公司提出股東常會議案,股東提案期間為103年04月20日起至103年04月29日止受理股東之提案,受理股東之提案處所拓洋實業股份有限公司財會部(新北市三重區重新路5段609巷8號4F之4。)(2)本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定將相關資料送達新北市三重區重新路五段609巷8號4樓之4，電話：02-29993386，並副知證基會。私募普通股現金增資發行新股討論案一、本公司為提高自有資金比例，改善財務體質及營運狀況，但如以公開募資方式取得資金恐有困難，故擬以私募普通股方式募集資金。茲充分說明如下：1. 私募價格訂定之依據及合理性：以定價日最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。本次私募普通股每股價格不得低於參考價格之八成，亦不得低於股票面額。私募價格不低於參考價格之八成，亦不得低於股票面額，應屬合理。2. 特定人選擇方式：依證券交易法第四十三條之六及財政部證券暨期貨管理委員會民國九十一年六月十三日(91)台財證(一)字第0910003455 號函規定之對象。擬請授權董事長以對公司未來營運能產生直接或間接助益者為首要考量。應募人如為策略性投資人時，將擇定有助於本公司提昇技術、開發產品、改良品質、降低成本、拓展市場或強化客戶關係等效益之個人或法人，以藉其經驗、技術、知識、聲譽、品牌或通路等，提升本公司之競爭力、營運績效或獲利能力。目前尚無已洽定之應募人。3. 辦理私募之必要理由：(1) 不採用公開募集之理由：本公司為提高自有資金比例，改善財務體質及營運狀況，但如以公開募資方式取得資金恐有困難，為提升經營綜效，故擬以私募普通股方式募集資金。(2) 得私募額度：以不超過10,000,000 股普通股為限。(3) 資金用途及預計達成效益：充實公司營運資金，提高自有資金比例，改善財務結構，暨提升經營綜效。預計流動比率約可增加20%，負債比率降低約30%。二、本次私募普通股之權利義務依據規定，於交付日後除依證券交易法第四十三條之八規定外，原則上三年內不得自由轉讓。除以上規定外，本次私募之普通股其權利義務，與本公司已發行之普通股相同。三、有關本案之私募發行股數、發行條件、募集金額、或其他相關事宜等，日後如因法令修正或主管機關規定或主客觀環境變更而須修正時，擬提請股東會授權董事會全權處理之。

1.事實發生日:103/04/162.發生緣由:會計主管異動3.因應措施:原任財會主管個人生涯規劃因素請辭4.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司董事會決議召開103年股東常會相關事宜股東會種類：股東常會開會日期：103/06/27停止過戶日期起日：103/04/29停止過戶日期迄日：103/06/27公告內容：1.董事會決議日期:103/04/162.股東會召開日期:103/06/273.股東會召開地點:新北市三重區重新路五段609巷8號4樓之4 （本公司大會議室）4.召集事由:(一)報告事項:1.一O二年度營業報告書2.監察人查核一O二年度決算表冊報告3.大陸投資情形報告4.其他報告事項(二)承認事項:1.承認一O二年度財務報表及營業報告書2.承認一O二年度虧損撥補案(三) 討論及選舉事項:1.私募普通股現金增資發行新股討論案2.取得或處分資產處理辦法部份條文修正案(四) 臨時動議及其他議案(1)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數1%以上之股東得以書面向公司提出股東常會議案,股東提案期間為103年04月20日起至103年04月29日止受理股東之提案,受理股東之提案處所拓洋實業股份有限公司財會部(新北市三重區重新路5段609巷8號4F之4。)(2)本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定將相關資料送達新北市三重區重新路五段609巷8號4樓之4，電話：02-29993386，並副知證基會。

公告序號：1主旨：公告本公司董事會擬議102年度不分配盈餘公告內容：公告本公司董事會擬議102年度不分配盈餘

1.事實發生日:102/11/252.發生緣由:個人生涯規劃辭任舊任者姓名、級職及簡歷:洪明吉，本公司財會主管新任者姓名、級職及簡歷:從缺待補3.因應措施:異動情形:新任會計主管到任前，由行政處主管方美瓔履行其職務4.其他應敘明事項:新任會計主管俟董事會決議通過委任後再行公告

1.事實發生日:102/08/292.發生緣由:本公司102/08/29董事會決議通過102年上半年度財務報告及合併財務報表。(1)本公司102年上半年度財務報表業經勤業眾信聯合會計師事務所黃秀椿會計師 及韋亮發會計師查核並擬出具查核報告書。(2)本公司向第一銀行五股工業區分行申請簽訂融資額度提請追認 授信期限:1年 每次貸放期限:6個月 種類:短期放款 新台幣10,000,000 合約期限:1020604-1030604(3)本公司自102年7月起，委任勤業眾信聯合會計師事務所黃秀椿會計師輔導IFRS轉換。 以上3案經主席徵詢全體出席董事無異議照案通過。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/08/052.發生緣由:因個人生涯規劃辭任。3.因應措施:本公司稽核主管暫缺，待新任主管就職另行公告。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/06/202.發生緣由:本公司股東會重要決議股東會日期:102/06/20(一)承認事項(1).通過101年度營業報告書及各項財務報表案。(2).通過101年度虧損撥補案。(二)討論事項(1).通過修改本公司「資金貸與他人作業辦法」部分條文案。(2).通過修改本公司「公司章程」部分條文案。(三)選舉事項(1).全面改選董事及監察人案。當選結果：董事：蔡周賢，方美瓔，方亭月，陳北緯，張淳正。監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人：方麗惠。監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人：蔡致民。(2).通過解除新任董事競業禁止限制案。(四)臨時動議：無。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:102/06/202.舊任者姓名及簡歷:董事：蔡周賢、方美瓔、方亭月、陳北緯(獨董)、(缺額)。監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人蔡致民、鉅洋投資股份有限公司代表人方麗惠。3.新任者姓名及簡歷:董事：蔡周賢、方美瓔、方亭月、陳北緯、張淳正。監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人蔡致民、鉅洋投資股份有限公司代表人方麗惠。4.異動原因:任期屆滿改選5.新任董事選任時持股數:董事：蔡周賢:6,444,644股、方美瓔:299,064股、方亭月:0股、陳北緯:0股、張淳正:0股監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人蔡致民2,601,697股、鉅洋投資股份有限公司代表人方麗惠2,601,697股。6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:99/06/25_102/06/247.新任生效日期:102/06/208.同任期董事變動比率:董事變動比率五分之二,約40%；監察人變動比率零,約0%。9.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:102/06/202.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)董事:蔡周賢(2)董事:方美瓔(3)董事:方亭月(4)董事:陳北緯(5)董事:張淳正3.許可從事競業行為之項目:兼任與本公司營業範圍相同或類似公司之董事長或董事。4.許可從事競業行為之期間:102/06/20_105/06/195.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵求全體出席股東無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:102/06/202.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:蔡周賢--拓洋實業股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:蔡周賢--拓洋實業股份有限公司董事長5.異動原因:任期屆滿續任。6.新任生效日期:102/06/207.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/04/172.發生緣由:舊任者姓名、級職及簡歷:吳秋麗，財會主管，國碩科技工業(股)公司 財務部課長 新任者姓名、級職及簡歷:洪明吉，財會主管，連鋐科技股份有限公司 財務副理 3.因應措施:異動情形:新任4.其他應敘明事項:本案業經102/04/17董事會通過在案。

1.事實發生日:102/03/192.發生緣由:因個人生涯規劃辭任3.因應措施:本公司會計事務暫由財務主管方美瓔代理4.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司董事會決議召開102年股東常會相關事宜股東會種類：股東常會開會日期：102/06/20停止過戶日期起日：102/04/22停止過戶日期迄日：102/06/20公告內容：1.董事會決議日期:102/03/152.股東會召開日期:102/06/203.股東會召開地點:新北市三重區重新路五段609巷8號4樓之4（本公司大會議室）4.召集事由:(一)報告事項:1.本公司一Ｏ一年度營業報告書。2.監察人審查本公司一Ｏ一年度各項決算表冊報告。3.本公司大陸投資情形報告4.修改「董事會議事規則」部分條文5.其他報告事項。(二)承認事項:1.一Ｏ一年度營業報告書及各項財務報表案。2.一Ｏ一年度盈虧撥補案。(三)討論及選舉事項:　　　1.修改「資金貸與他人作業辦法」部分條文2.修改公司章程部分條文案3.全面改選董事、監察人案4.解除新任董事競業禁止限制案5.停止過戶起始日期:102/04/226.停止過戶截止日期:102/06/207.其他應敘明事項:(1)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數1%以上之股東得以書面向公司提出股東常會議案,股東提案期間為102年04月13日起至102年04月22日止受理股東之提案,受理股東之提案處所拓洋實業股份有限公司財會部(新北市三重區重新路5段609巷8號4F之4。)(2)本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定將相關資料送達新北市三重區重新路五段609巷8號4樓之4，電話：02-29993386，並副知證基會。(3)本次股東常會委託書統計驗證機構為 日盛證券股份有限公司股務代理部，地址:台北市重慶南路一段10號11樓，電話:02-23826789(四)臨時動議及其他議案。(五)散會。

1.事實發生日:102/01/282.發生緣由:舊任者姓名、級職及簡歷:李錦輝，稽核主管新任者姓名、級職及簡歷:廖婉智，稽核主管 3.因應措施:異動情形:職務調整4.其他應敘明事項:本案業經102/01/28董事會通過在案。

1.事實發生日:101/08/272.發生緣由:本公司101/08/27董事會決議通過101年上半年度財務報告及合併財務報表。(1)本公司101年上半年度財務報表業經勤業眾信會計師事務所黃秀椿會計師及韋亮發會計師查核並擬出具查核報告書。(2)本公司向第一銀行五股工業區分行申請簽訂融資額度提請追認 授信期限:1年每次貸放期限:3個月 種類:短期放款 新台幣10,000,000合約期限:1010530-1020530 備註:(新增)3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/08/082.舊任者姓名及簡歷:陳叡智3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:因個人公務繁忙辭任5.新任董事選任時持股數:NA6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:099/06/25~102/06/247.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/59.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/06/222.舊任者姓名及簡歷:王煉慶.黃大祥3.新任者姓名及簡歷:方亭月.陳北緯4.異動原因:一O一年股東常會補選董事及獨立董事各乙席5.新任董事選任時持股數:06.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:99/06/25~102/06/247.新任生效日期:101/06/228.同任期董事變動比率:40%9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/06/222.發生緣由:本公司股東會重要決議股東會日期:101/06/22 (一)承認事項 1.通過一百年度營業報告書及各項財務報表案。 2.通過一百年度虧損撥補案。 (二)討論事項 1.通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。 2.通過修訂本公司「取得或處分資產處理準則作業程序」部分條文案。 (三)選舉事項 1.補選董事二名(含一席獨立董事)案。 2.解除新任董事競業禁止限制案。 (四)臨時動議：無。 3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。