芯鼎科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會日期:108/06/212.重要決議事項:承認事項：(1)承認本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司一○七年度虧損撥補案。討論及選舉事項：(1)通過本公司章程修訂案。(2)通過本公司『董事及監察人選舉辦法』修訂案。(3)通過本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。(4)通過本公司『資金貸與他人作業辦法』修訂案。(5)通過本公司『背書保證作業程序』修訂案。(6)通過本公司申請股票上市(櫃)案。(7)通過辦理初次上巿(櫃)前現金增資提撥公開承銷，原股東全數放棄優先認購權利案。(8)本公司第四屆獨立董事補選案，選舉結果：本公司補選第四屆獨立董事一席，新任獨立董事由黃江煌先生當選，任期自民國一○八年六月二十一日起至民國一一○年六月十二日止。(9)通過解除本公司董事及其代表人競業之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:108/06/212.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:黃江煌先生/海悅國際開發股份有限公司財務長暨代理發言人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:股東常會補選獨立董事。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/09/14~110/06/127.新任生效日期:108/06/218.同任期董事變動比率:1/99.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:補選之獨立董事任期108/06/21~110/06/12

1.發生變動日期:108/06/212.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:黃江煌先生/海悅國際開發股份有限公司財務長暨代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:股東常會補選獨立董事。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/09/14~110/06/128.新任生效日期:108/06/219.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:108/06/212.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(一)黃立安董事(佳奈投資股份有限公司代表人)(二)黃江煌獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:於任職本公司董事/獨立董事職務期間內。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數同意通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報C06版2.報導日期:108/04/283.報導內容:......法人估計，該公司今年業績有機會成長。同時，在前兩年虧損的情況下，芯鼎今年也將力拚達損益平衡。以芯鼎現有的產品結構，數位相機與運動相機應用的影像與視訊處理晶片約占五到六成，行車紀錄器等車用產品去年約占二成左右。在車用產品部分，芯鼎目前切入半前裝市場，與車廠合作行車紀錄器等，今年相關業績預期還會增長，且著重高階產品市場，並有ADAS方面如車道偏移與前車碰撞示警相關產品，已少量出貨。後續芯鼎希望車用產品能進一步打入前裝市場，但仍需要時間耕耘，接下來期望其整體車用相關業績提升到四成以上。由於車用產品的業績比重持續提高，對於芯鼎的毛利率預期也將有所助益。......針對上市櫃的時程，外界預期，芯鼎持續邁向獲利目標，視其今年下半的業績狀況，最快可能於明年申請掛牌。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)有關損益平衡報導係屬法人及媒體臆測，應以本公司於公開資訊觀測站之公告為準。(2)有關本公司所有產品比重資訊應以本公司於公開資訊觀測站之公告為準。(3)有關上櫃掛牌進度應以本公司於公開資訊觀測站之公告為準。6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息澄清。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:108/04/292.股東會召開日期:108/06/213.股東會召開地點:新竹科學工業園區工業東二路一號(科學園區科技生活館)伽利略廳4.召集事由:一、報告事項(一)本公司一○七年度營業報告。(二)審計委員會查核報告。(三)一○七年度健全營運計畫執行情形報告。二、承認事項(一)本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(二)本公司一○七年度虧損撥補案。三、討論及選舉事項(一)本公司章程修訂案。(二)本公司『董事及監察人選舉辦法』修訂案。(新增)(三)本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。(四)本公司『資金貸與他人作業辦法』修訂案。(新增)(五)本公司『背書保證作業程序』修訂案。(新增)(六)本公司申請股票上櫃(市)案。(七)辦理初次上巿(櫃)前現金增資提撥公開承銷，原股東全數放棄優先認購權利案。(八)本公司第四屆獨立董事補選案。(九)解除本公司董事及其代表人競業之限制案。四、臨時動議五、散會5.停止過戶起始日期:108/04/236.停止過戶截止日期:108/06/217.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:1.股東提案權及獨立董事候選人提名受理期間：108/04/15~108/04/25。2.股東提案及提名受理處所：新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19-1號(芯鼎科技股份有限公司)

1. 董事會決議日期：108/01/242. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：董事會決議擬不發放股利。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:108/01/242.股東會召開日期:108/06/213.股東會召開地點:新竹科學工業園區工業東二路一號(科學園區科技生活館)伽利略廳4.召集事由:一、報告事項(一)本公司一○七年度營業報告。(二)審計委員會查核報告。(三)一○七年度健全營運計畫執行情形報告。二、承認事項(一)本公司一○七年度營業報告書及財務報表案。(二)本公司一○七年度虧損撥補案。三、討論及選舉事項(一)本公司章程修訂案。(二)本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案。(三)本公司申請股票上市(櫃)案。(四)辦理初次上巿(櫃)前現金增資提撥公開承銷，原股東全數放棄優先認購權利案。(五)本公司第四屆獨立董事補選案。(六)解除本公司董事及其代表人競業之限制案。四、臨時動議五、散會5.停止過戶起始日期:108/04/236.停止過戶截止日期:108/06/217.其他應敘明事項:1.股東提案權及獨立董事候選人提名受理期間：108/04/15~108/04/25。2.股東提案及提名受理處所：新竹科學園區新竹縣寶山鄉創新一路19-1號(芯鼎科技股份有限公司)

1.事實發生日:107/12/182.發生緣由:本公司依「薪資報酬委員會組織規程」規定，由董事會決議通過補行委任黃江煌先生擔任本公司薪資報酬委員會委員，任期自民國一○七年十二月十八日起至一一○年六月十二日止。3.因應措施:本公司董事會決議通過薪資報酬委員會委員補行委任案。4.其他應敘明事項:新任委員生效日107/12/18。

1.事實發生日:107/12/132.發生緣由:本公司因有『公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法』第三條第一項第五款規定之情形，致黃則仁先生喪失其獨立性資格，故請辭本公司獨立董事、審計委員會委員及薪資報酬委員會委員之職務。3.因應措施:本公司獨立董事之缺額擬於最近一次股東會補選之，薪資報酬委員會委員之缺額將於規定期限內由董事會補行委任。4.其他應敘明事項:辭任生效日107/12/13。

本公司奉准調整107年第一次現金增資延長募集期間暨補償作業相關事宜1.事實發生日:107/11/122.發生緣由:本公司107年現金增資申請延長募集期間三個月案，業奉金融監督管理委員會107年11月12日金管證發字第1070119170號函核准。3.因應措施:為確保原股東、員工及認股人之權益，茲將本公司本次現金增資延長洽特定人繳款期間，對已繳款之投資人權益恐造成影響，本公司特訂相關補償方案如下:(一)適用對象：已繳款之原股東、員工及認股人。(二)申請期間：自補償方案公告日起迄 107年11月16日下午5點整。(三)申請方式：於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人，如已無認購意願者，請填具「股款退回申請書」加蓋原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款證明影本、身分證正反面影本乙份(舊戶者免繳)、印鑑卡(舊戶者免繳)及匯款銀行帳號徵詢單， 於107年11月16日下午5點前親自送達或掛號郵寄(以郵件寄達為準)本公司股務代理機構福邦證券股份有限公司股務代理部【地址：台北市忠孝西路一段6號6樓；電話：(02)2371-1658 】，逾期未送(寄)達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。(四)應退還股款之退還日期及方式：對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下:認購股款×【1+(自繳款日至實際退款日之天數)×利率%(註1)/365】。註1：利率係以台灣銀行一年期定期存款機動利率1.065%計算之。(五)對於已繳款人要求退還之股款暨原認購股數，本公司負責人將洽特定人承諾悉數認購或洽其他特定人認足，本公司並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。(六)本公司將統一於實際退款日起以開立支票及掛號郵寄或匯款方式退回繳交之股款，並給付自繳款日起至退款日應加計之利息。4.其他應敘明事項: 承 諾 書芯鼎科技股份有限公司一○七年度現金增資乙案，業於107年8月8日金管證發字第　1070328068號函申報生效在案，每股以新台幣18元溢價發行。本公司業於107年07月26日經董事會決議，授權董事長於原股東認購不足時洽特定人按發行價格認購之，並擬向 貴局申請延長募集期間三個月。若因此致原股東及員工提出合理及具體理由主張其權利受損部分，經確認無誤，本人願負賠償責任。此致行政院金融監督管理委員會證券期貨局 負 責 人： 詹文雄中 華 民 國 107 年 10 月 25 日

1.事實發生日:107/11/122.發生緣由:調整本公司股票全面換發無實體股票相關日期。茲因作業時程調整，原訂換發無實體股票相關日期將暫緩實施，其後續之無實體股票換發基準日及相關作業等事項，屆時將由董事長視實際作業進度再另行公告。3.因應措施:另於公開資訊觀測站，公告相關日期。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司107年現金增資全體董監事放棄認購股數達得認 購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜。 1.事實發生日:107/10/242.發生緣由:本公司董事放棄現金增資認購股數二分之一以上。董事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率：職稱 姓名 放棄認購股數 佔得認購股數之比率董事長 詹文雄 196,145 100%董事 凌陽科技(股)公司 4,063,898 100%董事 佳奈投資(股)公司 1,959 100%董事 蕭文雄 78,398 100%3.因應措施:以上董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購之。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/10/242.發生緣由:發生緣由:本公司107年現金增資原股東及員工認股繳款期限已於107年10月24日截止，惟有部分原股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。3.因應措施:(1)茲依公司法第266條準用同法第142條之規定，特此催告。(2)股款催繳期間自107年10月25日至107年11月26日止。(3)尚未繳款之原股東及員工，請於上述期間內，持原繳款書至兆豐國際商業銀行　竹科新安分行及全省各分行辦理繳款事宜，逾期仍未繳款者即喪失認購新股之權利。4.其他應敘明事項:若貴股東有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構福邦證券股份有限公司股務代理部(台北市忠孝西路一段6號6樓 電話: (02)2371-1658)。

更正公告本公司一○七年股東臨時會增選董事一席及獨立董事三席當選名單1.發生變動日期:107/09/142.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:董事：凌陽科技股份有限公司代表人：邱琦瑛/安慶國際法律事務所主持律師獨立董事：黃則仁/盛鑫聯合會計師事務所執業會計師兼所長獨立董事：郭峻因/國立交通大學電子工程學系特聘教授獨立董事：俞大衛/益群法律事務所律師兼負責人4.異動原因:增選董事及獨立董事5.新任董事選任時持股數:董事：凌陽科技股份有限公司代表人邱琦瑛:20,734,546股(更正)獨立董事：黃則仁:0股獨立董事：郭峻因:0股獨立董事：俞大衛:0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/13~110/06/127.新任生效日期:107/09/148.同任期董事變動比率:4/99.其他應敘明事項:無

公告本公司一○七年股東臨時會決議通過解除新任董事(含獨立董事)及其代表人競業之限制1.股東會決議日:107/09/142.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)凌陽科技股份有限公司代表人邱琦瑛--董事(2)黃則仁--獨立董事(3)郭峻因--獨立董事(4)俞大衛--獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司4.許可從事競業行為之期間:107/09/14~110/06/125.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:凌陽科技股份有限公司代表人邱琦瑛--董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:北京凌陽益輝科技有限公司---監事8.所擔任該大陸地區事業地址:北京凌陽益輝科技有限公司---中國北京市海淀區上地信息產業基地三街1號樓（6層A段）A6019.所擔任該大陸地區事業營業項目:北京凌陽益輝科技有限公司---計算機軟件的技術開發、技術服務、技術諮詢；銷售自行研發的軟件產品。10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/09/142.發生緣由:公告本公司董事會決議成立薪酬委員會及委任薪酬委員事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)本公司107年9月14日董事會決議通過訂定「薪資報酬委員會組織規程」。(2)本公司第一屆薪酬委員會成員:黃則仁先生、郭峻因先生及俞大衛先生。(3)本屆薪資報酬委員會委員之任期自107/09/14至110/06/12。

公告本公司一○七年股東臨時會增選董事一席及獨立董事三席當選名單1.發生變動日期:107/09/142.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:董事：凌陽科技股份有限公司代表人：邱琦瑛/安慶國際法律事務所主持律師獨立董事：黃則仁/盛鑫聯合會計師事務所執業會計師兼所長獨立董事：郭峻因/國立交通大學電子工程學系特聘教授獨立董事：俞大衛/益群法律事務所律師兼負責人4.異動原因:增選董事及獨立董事5.新任董事選任時持股數:董事：凌陽科技股份有限公司代表人邱琦瑛:600,000股獨立董事：黃則仁:0股獨立董事：郭峻因:0股獨立董事：俞大衛:0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/13~110/06/127.新任生效日期:107/09/148.同任期董事變動比率:4/99.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/09/142.舊任者姓名及簡歷:本公司監察人陳美娟3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:本公司一○七年股東常會決議通過公司章程修訂案，設置審計委員會並廢除監察人制度，本公司監察人配合辭任。5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/13~110/06/127.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:本公司獨立董事黃則仁先生、獨立董事郭峻因先生、獨立董事俞大衛先生擔任本公司第一屆審計委員會委員。

1.事實發生日:107/09/142.發生緣由:本公司一○七年第一次股東臨時會重要決議事項一、通過第四屆董事(含獨立董事)增選名單(1)凌陽科技股份有限公司代表人邱琦瑛(董事)(2)黃則仁(獨立董事)(3)郭峻因(獨立董事)(4)俞大衛(獨立董事)重要決議事項二、通過解除本公司新任董事及其代表人競業之限制案3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無