華立捷科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:105/10/112.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: (1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月 13日(91)台財證一第0910003455號函令規定之特定人為限。應募人之選擇將以對本 公司能直接或間接助益為考量，可提供本公司營運所需之支援，包含技術合作及市　 場開發、產品銷售、經營諮詢等有利公司未來營運發展及效益為對象，並以本公司 下游客戶為主。 (2)本次洽定之應募人及應募人與本公司之關係：本公司主要客戶Heptagon Micro Optics Pte. Ltd.百分百投資子公司AMK INV SYSTEMS PTE. LTD.為優先考量之應 募人。4.私募股數或張數:本次私募普通股總股數為11,200,000股，每股新台幣10元。5.得私募額度:發行股數以13,000,000股普通股為上限，每股面額新台幣10元整。6.私募價格訂定之依據及合理性: 依據本公司105年6月24日股東常會之決議，本次私募普通股之發行價格以不低於參考 價格(依定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一 營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及 配息，暨加回減資反除權後之股價(經計算為新台幣42.19元)之或定價日前最近期經會 計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值(最近期財報之每股淨值為6.81元)孰 高者)八成訂定之，本次私募普通股發行價格為33.76元，本次私募普通股價格之訂定 方式依相關法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:本次私募資金將用於購買機器設備，以擴充本公司產能，以滿足產 業未來發展，以擴展市場版圖及創造股東長期價值。8.不採用公開募集之理由:因私募方式相對於公開募集迅速簡便及具時效性，且私募股票 有限制轉讓之規定，更可確保公司與策略性合作夥伴間之長期合作關係，故不採用公 開募集而擬以私募方式辦理現金增資發行新股。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:105/10/1111.參考價格:每股新台幣42.19元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣33.76元13.本次私募新股之權利義務:與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8 規定，本次私募普通股除符合特定情形外，於交付日起滿三年始得自由轉讓，或依相 關法令規定向主管機關申報補辦公開發行程序及掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項: (1)依「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定第三條第二項規定，因 AMK INV SYSTEMS PTE. LTD.本次認購本公司私募普通股需事先取得中華民國投資 審議委員會核准，故授權董事長與AMK INV SYSTEMS PTE. LTD.公司洽定繳款日， 惟應於經濟部投資審議委員會核准AMK INV SYSTEMS PTE. LTD.投資之日起15日內 完成繳款。 (2)本次私募發行普通股增資基準日及權利、義務或任何與本次私募普通股有關之未 盡事宜，如因主管機關核示或法令修改而需變更時，授權董事長全權處理之。 (3)預計與AMK簽訂認股協議。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:105/08/103.舊任者姓名、級職及簡歷:吳春梅 副總經理兼財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:蘇昕葶 財務部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:配合內部營運職務規劃7.生效日期:105/09/018.新任者聯絡電話:03-59730779.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):105/07/252.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:虞成全會計師4.舊任簽證會計師姓名2:仲偉會計師5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:張耿禧會計師7.新任簽證會計師姓名2:陳重成會計師8.變更會計師之原因:配合會計師事務所內部組織調整。9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用。10.公司通知或接獲通知終止之日期:105/06/0111.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無。12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用。13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用。14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用。15.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:105/07/252.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 郭蕙蘭：家和國際法律事務所主持律師 張榮顯：寶碩財務科技(股)公司投資處投資顧問 黃永耀：永豐人身保險代理公司專業顧問4.新任者姓名及簡歷: 郭蕙蘭：家和國際法律事務所主持律師 林瑞興：誠揚聯合會計師事務所合夥會計師 楊英杰：台大電機系教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合本屆董事會任期，重新委任薪資報酬委員會委員7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/08/13~106/06/258.新任生效日期:105/07/259.其他應敘明事項:薪資報酬委員任期自董事會通過後生效，與本屆董事會任期相同至 108/06/23止。

1.股東會日期:105/06/242.重要決議事項: (1)通過修訂「公司章程」案 (2)通過承認104年度營業報告書及財務報表案 (3)通過承認104年度虧損撥補表案 (4)通過承認104年度現金增資暨調整發行股數承認案 (5)表決通過本公司擬辦理私募發行普通股案 (6)完成改選董事及監察人案 (7)通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷: 董事 賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事 董事 陳江村 華立捷科技股份有限公司董事 董事 賴利溫 華立捷科技股份有限公司董事 董事 林鎂妤 華立捷科技股份有限公司董事 董事 黃(方方土)芳 華立捷科技股份有限公司董事3.新任者姓名及簡歷: 董事 賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事 董事 陳江村 華立捷科技股份有限公司董事 董事 汪恩全 華立捷科技股份有限公司執行長 董事 賴利溫 華立捷科技股份有限公司董事 董事 黃(方方土)芳 華立捷科技股份有限公司董事 董事 諶言 敦泰電子(股)公司法人董事代表人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:提前全面改選6.新任董事選任時持股數: 董事 賴力弘 　 688,000 董事 陳江村 　 4,057,000 董事 汪恩全 　 0 董事 賴利溫 　 648,000 董事 黃(方方土)芳 321,657 董事 諶言 07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:105/06/24~108/06/239.同任期董事變動比率:提前全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷: 獨立董事 郭蕙蘭 家和國際法律事務所主持律師 獨立董事 林瑞興 誠揚聯合會計師事務所合夥會計師3.新任者姓名及簡歷: 獨立董事 郭蕙蘭 家和國際法律事務所主持律師 獨立董事 林瑞興 誠揚聯合會計師事務所合夥會計師 獨立董事 楊英杰 台灣大學電機系教授4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:提前全面改選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:103/06/26~106/06/257.新任生效日期:105/06/24~108/06/238.同任期董事變動比率:提前全面改選，不適用9.同任期獨立董事變動比率:提前全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷: 監察人 石圳松 華立捷科技股份有限公司監察人 監察人 林家瑞 華立捷科技股份有限公司監察人3.新任者姓名及簡歷: 監察人 石圳松 華立捷科技股份有限公司監察人 監察人 林家瑞 華立捷科技股份有限公司監察人 監察人 黃永耀 易勝資訊公司顧問4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:提前全面改選6.新任監察人選任時持股數: 監察人 石圳松 763,048 監察人 林家瑞 325,170 監察人 黃永耀 40,0007.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:105/06/24~108/06/239.同任期監察人變動比率:提前全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:105/06/242.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:賴力弘董事，陳江村董事，汪恩全董事，賴利溫 董事，黃(方方土）芳董事，諶言董事，郭蕙蘭獨立董事，林瑞興獨立董事，楊英杰獨 立董事3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之業務4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通 過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:賴力弘董事，黃(方方土）芳董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: (1)通泰光電(泰州)有限公司董事長賴力弘 (2)海德威軟件開發(深圳)有限公司董事長黃(方方土）芳8.所擔任該大陸地區事業地址: (1)通泰光電(泰州)有限公司：江蘇省泰州經濟開發區寺巷鎮振興西路6號光電產業園1- 　 B廠房 (2)海德威軟件開發(深圳)有限公司：深圳市南山區南海大道粵海路動漫園1棟4039.所擔任該大陸地區事業營業項目: (1)通泰光電(泰州)有限公司：生產全雷射光源監視器及零部件、監視器用雷射燈板 　及零部件及光電激光產品 (2)海德威軟件開發(深圳)有限公司：IC應用設計及統整設計10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/242.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 郭慧蘭/家和國際法律事務所主持律師 張榮顯/寶碩財務科技(股)公司投資處副總經理 黃永耀/永豐人身保險代理公司專業顧問4.新任者姓名及簡歷:尚未委任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:與董事會任期相同，配合董事會任期屆滿，到期解任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/08/13~106/06/258.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:新任薪酬委員會委員將於最近期董事會委任後另行公告。

1.董事會決議日或發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷:賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 提前全面改選5.異動原因:105年股東會全面改選董事、監察人6.新任生效日期:105/06/247.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/05/122.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告104年度現金增資發行股數調整案及增資款實際運用情形。 (二)報告本公司自行編製財務報告執行進度案。 (三)報告愛迪公司應收帳款催收進度案。　(四)通過本公司擬辦理私募發行普通股案。 (五)通過本公司第七屆獨立董事候選人資格審核案。 (六)通過修訂本公司內控作業辦法。 (七)通過新增105年度股東常會召集事由。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/05/122.股東會召開日期:105/06/243.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (一)討論事項 1.修訂「公司章程」案 (二)報告事項 1.104年度營業報告書 2.104年度監察人審查報告書 3.本公司健全營運計劃執行情形暨103年度現金增資款運用情形 4.本公司健全營運計劃執行情形暨104年度現金增資款運用情形 5.104年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告案 (三)承認事項 1.104年度營業報告書及財務報表案 2.104年度虧損撥補表案 3.104年度現金增資暨調整發行股數承認案 (四)討論暨選舉事項 1.本公司擬辦理私募發行普通股案(新增) 2.改選董事及監察人案 3.解除新任董事及其代表人競業禁止限制案 (五)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/266.停止過戶截止日期:105/06/247.其他應敘明事項: (一)依據公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得 以書面向公司提出股東常會之議案。 (二)依據公司法第192條之1規定，受理1%以上股東(單一或共同持有)提名擔任獨立董 事之候選人名單，本次應選名額為3人。 (三)獨立董事提名方式：以書面方式向公司提出獨立董事之候選人名單，提名人數不 得超過獨立董事應選名額，並檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立 董事之承諾書、無公司法第30條規定情事之聲明書、獨立董事聲明書及相關證明 文件。 (四)公司應公告受理規定擬議如下： 1.受理時間：105年04月19日至104年04月28日 2.受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.董事會決議日期:105/05/122.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證一第0910003455號函令規定之特定人為限，目前尚未洽定。4.私募股數或張數:本次私募股數以13,000,000股額度內，每股面額新台幣10元，提請股東會授權董事會自股東會決議之日起一年內一次辦理之。5.得私募額度:依最終私募價格及股數計算之。6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)私募普通股之參考價格係依(A)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，與(B)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上述二基準計算價格較高者定之。前述私募普通股參考價格訂定之依據符合「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，故應屬合理。(2)本次私募普通股發行價格以不低於參考價格之八成訂定之。私募價格之訂定係參酌上述參考價格，及考量證券交易法對於私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。(3)實際定價日及實際認股價格於不低於股東會決議成數之範圍內，擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。7.本次私募資金用途:本次私募資金將用於購買機器設備，以擴充本公司產能，以滿足產業未來發展，以擴展市場版圖及創造股東長期價值。8.不採用公開募集之理由:因私募方式相對於公開募集迅速簡便及具時效性，且私募股票有限制轉讓之規定，更可確保公司與策略性合作夥伴間之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募方式辦理現金增資發行新股。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。13.本次私募新股之權利義務:與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股除符合特定情形外，於交付日起滿三年始得自由轉讓，或依相關法令規定向主管機關申報補辦公開發行程序及掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:(1)擬請股東會通過本案後，授權董事長代表本公司簽署一切有關發行本次私募普通股之 契約或文件、辦理一切有關發行本次私募普通股所需事宜。(2)本次私募計劃之主要內容，除私募訂價成數外，包括發行價格、股數、發行條件、計 畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜等，未來如經主管機關規 定或客觀環境因素變更而有所修正時，擬提請股東會授權董事會依相關規定全權處理 。

1.事實發生日:105/03/302.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告103年度增資款實際運用情形。 (二)報告104年度現金增資發行股數調整案及增資款實際運用情形。 (三)報告本公司自行編製財務報告執行進度案。 (四)報告愛迪公司應收帳款催收進度案。 (五)報告本公司經理人104年度違反短線交易案。 (六)報告行政總裁林鎂妤辭任案。 (七)通過本公司104年度營業報告書及財務報表案。 (八)通過本公司104年度虧損撥補表案。 (九)通過本公司104年度員工酬勞及董監酬勞分配案。 (十)通過訂定本公司民國105年第一季員工行使100年度員工認股權憑證發行新股之增 資基準日。 (十一)通過本公司104年度內部控制制度聲明書。 (十二)通過設置及委任執行長乙職案。 (十三)通過本公司經理人暨薪酬異動案。 (十四)通過增修本公司內控作業辦法。 (十五)通過本公司董事(含獨立董事3名)及監察人提前全面改選案。 (十六)通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。 (十七)通過召開本公司105年股東常會及受理持股1%以上股東提案之相關事宜。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/03/302.股東會召開日期:105/06/243.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (一)討論事項 1.修訂「公司章程」案 (二)報告事項 1.104年度營業報告書 2.104年度監察人審查報告書 3.本公司健全營運計劃執行情形暨103年度現金增資款運用情形 4.本公司健全營運計劃執行情形暨104年度現金增資款運用情形 5.104年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告案 (三)承認事項 1.104年度營業報告書及財務報表案 2.104年度虧損撥補表案 3.104年度現金增資暨調整發行股數承認案 (四)討論暨選舉事項 1.改選董事及監察人案 2.解除新任董事及其代表人競業禁止限制案 (五)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/266.停止過戶截止日期:105/06/247.其他應敘明事項: (一)依據公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得 以書面向公司提出股東常會之議案。 (二)依據公司法第192條之1規定，受理1%以上股東(單一或共同持有)提名擔任獨立董 事之候選人名單，本次應選名額為3人。 (三)獨立董事提名方式：以書面方式向公司提出獨立董事之候選人名單，提名人數不 得超過獨立董事應選名額，並檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立 董事之承諾書、無公司法第30條規定情事之聲明書、獨立董事聲明書及相關證明 文件。 (四)公司應公告受理規定擬議如下： 1.受理時間：105年04月19日至104年04月28日 2.受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.事實發生日:105/03/302.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號令及105年2月19日證 券櫃檯買賣中心公告規定辦理。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司於105年3月30日董事會決議通過虧損撥補案，擬不分配員工及 董監事酬勞。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:執行長2.發生變動日期:105/03/303.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:汪恩全 執行長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因: 本公司因營運組織發展需求，新聘任汪恩全先生擔任本公司執行長一職。7.生效日期:105/04/018.新任者聯絡電話:(03)59730779.其他應敘明事項: 任命案經本公司105年3月30日薪資報酬委員會及董事會決議通過。

1. 董事會決議日期：2016/03/302. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：B:(1)104/12/31精算(損)益列入累積虧損300,744元。F:(2)資本公積-普通股溢價142,042,300元。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:行政總裁2.發生變動日期:105/03/213.舊任者姓名、級職及簡歷:林鎂妤4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素請辭7.生效日期:105/03/318.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:本公司於105年03月21核准離職申請，正式離職日105年03月31日。