華立捷科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷: 董事 賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事 董事 陳江村 華立捷科技股份有限公司董事 董事 賴利溫 華立捷科技股份有限公司董事 董事 林鎂妤 華立捷科技股份有限公司董事 董事 黃(方方土)芳 華立捷科技股份有限公司董事3.新任者姓名及簡歷: 董事 賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事 董事 陳江村 華立捷科技股份有限公司董事 董事 汪恩全 華立捷科技股份有限公司執行長 董事 賴利溫 華立捷科技股份有限公司董事 董事 黃(方方土)芳 華立捷科技股份有限公司董事 董事 諶言 敦泰電子(股)公司法人董事代表人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:提前全面改選6.新任董事選任時持股數: 董事 賴力弘 　 688,000 董事 陳江村 　 4,057,000 董事 汪恩全 　 0 董事 賴利溫 　 648,000 董事 黃(方方土)芳 321,657 董事 諶言 07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:105/06/24~108/06/239.同任期董事變動比率:提前全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷: 獨立董事 郭蕙蘭 家和國際法律事務所主持律師 獨立董事 林瑞興 誠揚聯合會計師事務所合夥會計師3.新任者姓名及簡歷: 獨立董事 郭蕙蘭 家和國際法律事務所主持律師 獨立董事 林瑞興 誠揚聯合會計師事務所合夥會計師 獨立董事 楊英杰 台灣大學電機系教授4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:提前全面改選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:103/06/26~106/06/257.新任生效日期:105/06/24~108/06/238.同任期董事變動比率:提前全面改選，不適用9.同任期獨立董事變動比率:提前全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷: 監察人 石圳松 華立捷科技股份有限公司監察人 監察人 林家瑞 華立捷科技股份有限公司監察人3.新任者姓名及簡歷: 監察人 石圳松 華立捷科技股份有限公司監察人 監察人 林家瑞 華立捷科技股份有限公司監察人 監察人 黃永耀 易勝資訊公司顧問4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:提前全面改選5.異動原因:提前全面改選6.新任監察人選任時持股數: 監察人 石圳松 763,048 監察人 林家瑞 325,170 監察人 黃永耀 40,0007.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:105/06/24~108/06/239.同任期監察人變動比率:提前全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:105/06/242.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:賴力弘董事，陳江村董事，汪恩全董事，賴利溫 董事，黃(方方土）芳董事，諶言董事，郭蕙蘭獨立董事，林瑞興獨立董事，楊英杰獨 立董事3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之業務4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通 過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:賴力弘董事，黃(方方土）芳董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: (1)通泰光電(泰州)有限公司董事長賴力弘 (2)海德威軟件開發(深圳)有限公司董事長黃(方方土）芳8.所擔任該大陸地區事業地址: (1)通泰光電(泰州)有限公司：江蘇省泰州經濟開發區寺巷鎮振興西路6號光電產業園1- 　 B廠房 (2)海德威軟件開發(深圳)有限公司：深圳市南山區南海大道粵海路動漫園1棟4039.所擔任該大陸地區事業營業項目: (1)通泰光電(泰州)有限公司：生產全雷射光源監視器及零部件、監視器用雷射燈板 　及零部件及光電激光產品 (2)海德威軟件開發(深圳)有限公司：IC應用設計及統整設計10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/242.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 郭慧蘭/家和國際法律事務所主持律師 張榮顯/寶碩財務科技(股)公司投資處副總經理 黃永耀/永豐人身保險代理公司專業顧問4.新任者姓名及簡歷:尚未委任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:與董事會任期相同，配合董事會任期屆滿，到期解任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/08/13~106/06/258.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:新任薪酬委員會委員將於最近期董事會委任後另行公告。

1.董事會決議日或發生變動日期:105/06/242.舊任者姓名及簡歷:賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:賴力弘 華立捷科技股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 提前全面改選5.異動原因:105年股東會全面改選董事、監察人6.新任生效日期:105/06/247.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/05/122.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告104年度現金增資發行股數調整案及增資款實際運用情形。 (二)報告本公司自行編製財務報告執行進度案。 (三)報告愛迪公司應收帳款催收進度案。　(四)通過本公司擬辦理私募發行普通股案。 (五)通過本公司第七屆獨立董事候選人資格審核案。 (六)通過修訂本公司內控作業辦法。 (七)通過新增105年度股東常會召集事由。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/05/122.股東會召開日期:105/06/243.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (一)討論事項 1.修訂「公司章程」案 (二)報告事項 1.104年度營業報告書 2.104年度監察人審查報告書 3.本公司健全營運計劃執行情形暨103年度現金增資款運用情形 4.本公司健全營運計劃執行情形暨104年度現金增資款運用情形 5.104年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告案 (三)承認事項 1.104年度營業報告書及財務報表案 2.104年度虧損撥補表案 3.104年度現金增資暨調整發行股數承認案 (四)討論暨選舉事項 1.本公司擬辦理私募發行普通股案(新增) 2.改選董事及監察人案 3.解除新任董事及其代表人競業禁止限制案 (五)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/266.停止過戶截止日期:105/06/247.其他應敘明事項: (一)依據公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得 以書面向公司提出股東常會之議案。 (二)依據公司法第192條之1規定，受理1%以上股東(單一或共同持有)提名擔任獨立董 事之候選人名單，本次應選名額為3人。 (三)獨立董事提名方式：以書面方式向公司提出獨立董事之候選人名單，提名人數不 得超過獨立董事應選名額，並檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立 董事之承諾書、無公司法第30條規定情事之聲明書、獨立董事聲明書及相關證明 文件。 (四)公司應公告受理規定擬議如下： 1.受理時間：105年04月19日至104年04月28日 2.受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.董事會決議日期:105/05/122.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證一第0910003455號函令規定之特定人為限，目前尚未洽定。4.私募股數或張數:本次私募股數以13,000,000股額度內，每股面額新台幣10元，提請股東會授權董事會自股東會決議之日起一年內一次辦理之。5.得私募額度:依最終私募價格及股數計算之。6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)私募普通股之參考價格係依(A)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，與(B)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上述二基準計算價格較高者定之。前述私募普通股參考價格訂定之依據符合「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，故應屬合理。(2)本次私募普通股發行價格以不低於參考價格之八成訂定之。私募價格之訂定係參酌上述參考價格，及考量證券交易法對於私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。(3)實際定價日及實際認股價格於不低於股東會決議成數之範圍內，擬提請股東會授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。7.本次私募資金用途:本次私募資金將用於購買機器設備，以擴充本公司產能，以滿足產業未來發展，以擴展市場版圖及創造股東長期價值。8.不採用公開募集之理由:因私募方式相對於公開募集迅速簡便及具時效性，且私募股票有限制轉讓之規定，更可確保公司與策略性合作夥伴間之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募方式辦理現金增資發行新股。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。13.本次私募新股之權利義務:與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股除符合特定情形外，於交付日起滿三年始得自由轉讓，或依相關法令規定向主管機關申報補辦公開發行程序及掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:(1)擬請股東會通過本案後，授權董事長代表本公司簽署一切有關發行本次私募普通股之 契約或文件、辦理一切有關發行本次私募普通股所需事宜。(2)本次私募計劃之主要內容，除私募訂價成數外，包括發行價格、股數、發行條件、計 畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜等，未來如經主管機關規 定或客觀環境因素變更而有所修正時，擬提請股東會授權董事會依相關規定全權處理 。

1.事實發生日:105/03/302.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告103年度增資款實際運用情形。 (二)報告104年度現金增資發行股數調整案及增資款實際運用情形。 (三)報告本公司自行編製財務報告執行進度案。 (四)報告愛迪公司應收帳款催收進度案。 (五)報告本公司經理人104年度違反短線交易案。 (六)報告行政總裁林鎂妤辭任案。 (七)通過本公司104年度營業報告書及財務報表案。 (八)通過本公司104年度虧損撥補表案。 (九)通過本公司104年度員工酬勞及董監酬勞分配案。 (十)通過訂定本公司民國105年第一季員工行使100年度員工認股權憑證發行新股之增 資基準日。 (十一)通過本公司104年度內部控制制度聲明書。 (十二)通過設置及委任執行長乙職案。 (十三)通過本公司經理人暨薪酬異動案。 (十四)通過增修本公司內控作業辦法。 (十五)通過本公司董事(含獨立董事3名)及監察人提前全面改選案。 (十六)通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。 (十七)通過召開本公司105年股東常會及受理持股1%以上股東提案之相關事宜。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/03/302.股東會召開日期:105/06/243.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (一)討論事項 1.修訂「公司章程」案 (二)報告事項 1.104年度營業報告書 2.104年度監察人審查報告書 3.本公司健全營運計劃執行情形暨103年度現金增資款運用情形 4.本公司健全營運計劃執行情形暨104年度現金增資款運用情形 5.104年度員工酬勞及董監酬勞分配情形報告案 (三)承認事項 1.104年度營業報告書及財務報表案 2.104年度虧損撥補表案 3.104年度現金增資暨調整發行股數承認案 (四)討論暨選舉事項 1.改選董事及監察人案 2.解除新任董事及其代表人競業禁止限制案 (五)臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/266.停止過戶截止日期:105/06/247.其他應敘明事項: (一)依據公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得 以書面向公司提出股東常會之議案。 (二)依據公司法第192條之1規定，受理1%以上股東(單一或共同持有)提名擔任獨立董 事之候選人名單，本次應選名額為3人。 (三)獨立董事提名方式：以書面方式向公司提出獨立董事之候選人名單，提名人數不 得超過獨立董事應選名額，並檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立 董事之承諾書、無公司法第30條規定情事之聲明書、獨立董事聲明書及相關證明 文件。 (四)公司應公告受理規定擬議如下： 1.受理時間：105年04月19日至104年04月28日 2.受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.事實發生日:105/03/302.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號令及105年2月19日證 券櫃檯買賣中心公告規定辦理。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司於105年3月30日董事會決議通過虧損撥補案，擬不分配員工及 董監事酬勞。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:執行長2.發生變動日期:105/03/303.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:汪恩全 執行長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因: 本公司因營運組織發展需求，新聘任汪恩全先生擔任本公司執行長一職。7.生效日期:105/04/018.新任者聯絡電話:(03)59730779.其他應敘明事項: 任命案經本公司105年3月30日薪資報酬委員會及董事會決議通過。

1. 董事會決議日期：2016/03/302. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：B:(1)104/12/31精算(損)益列入累積虧損300,744元。F:(2)資本公積-普通股溢價142,042,300元。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:行政總裁2.發生變動日期:105/03/213.舊任者姓名、級職及簡歷:林鎂妤4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素請辭7.生效日期:105/03/318.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:本公司於105年03月21核准離職申請，正式離職日105年03月31日。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:104/12/283.舊任者姓名、級職及簡歷:林昇聖 本公司副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:賴利溫 本公司技術長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。6.異動原因:本公司已於104年12月14日公告發言人異動，並經104/12/28董事會追認通過 。7.生效日期:104/12/288.新任者聯絡電話:03-59730779.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:104/12/143.舊任者姓名、級職及簡歷:林昇聖 本公司副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:賴利溫 本公司技術長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。6.異動原因:個人職涯規劃請辭。7.生效日期:104/12/148.新任者聯絡電話:03-59730779.其他應敘明事項:將於最近期董事會通過追認發言人任命案後另行公告。

1.事實發生日:104/12/022.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本公司104年第1次現金增資申請調整發行股數案，業經金融監督管理委員會 104年12月02日金管證發字第1040050229號函核准，本公司104現金增資發行　 總股數8,499,000股，每股認購價格新台幣26元，實收股款總金額為新台幣 220,974,000元，業已全數收足。 (2)本公司並訂定104年12月02日為增資基準日。

公告本公司經核准調整104年度第1次現金增資發行股數暨補償作業相關事宜1.事實發生日:104/12/022.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司104年第1次現金增資申請調整發行股數案，業奉金融監督管理委員會 104年12月02日金管證發字第1040050229號函核准。6.因應措施:為確保原股東、員工及認股人之權益，訂定相關補償方案如後 一、本公司因調整現金增資發行股數，為確保原股東、員工及認股人之權益，特訂定本 補償方案。 二、適用對象：本補償方案公告日前本次現增已繳款之本公司原股東、員工及認股人。 三、申請期間：自本補償方案公告日起迄104年12月04日。 四、申請方式： 1.已繳款之原股東、員工及認股人，如仍維持認購意願，請以書面方式表達繼續認 購意願，於申請期間截止日(104年12月04日)前，親自送達或掛號郵寄(以郵戳日 期為準) 華立捷科技股份有限公司(30351新竹縣湖口鄉光復南路2號， 電話:03-5973077)，逾期未送(寄)達者，視為維持原認購意願。 2.於補償方案公告日前巳繳款之原股東、員工及認股人，如已無認購意願，請以書 面方式表達無繼續認購意願並檢附認股繳款書收據聯影本加蓋股東原留印鑑，於 申請期間截止日(104年12月04日)前，親自送達或掛號郵寄(以郵戳日期為準) 華立捷科技股份有限公司(303新竹縣湖口鄉光復南路2號，電話:03-5973077)， 逾期未送(寄)達或上列文件未齊全者，視為維持原認購意願。 五、應退還股款之方式： 對於本補償方案公告日前本次現增已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願 者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下： 認購股款x【1+(繳款日~實際退款日之天數)x利率(註1)/365】 (註1):以104年12月02日臺灣銀行之一年期定期存款牌告利率計算。 (註2):應退款項將以匯款方式退還。7.其他應敘明事項:承諾書 本公司經第六屆第五次董事會決議辦理現金增資發行新股10,000,000股，每股發行價格 26元，業經金融監督管理委員會104年09月14日金管證發字第1040036483號函申報生效 在案，緣因本次現增案適逢整體社會經濟環境影響，造成溢價發行價格與現行興櫃交易 市場價格差異微小，間接影響股東及員工之繳款意願及特定人認購意願，以致於本次增 資款無法足額到位，為避免延長募集期間影響原已繳款之股東權益，經本公司第六屆第 九次董事會決議調整發行股數為8,499,000股，發行價格仍為每股新台幣26元整，總募 集金額修正為220,974,000元，為保障員工與原股東或認股人權益，茲承諾若有員工與 原股東或認股人以書面舉證並合理說明權益受損者，本人願依本公司所訂之補償方案負 賠償責任。 此致 金融監督管理委員會證券期貨局 立承諾書人：賴力弘

1.董事會決議變更日期:104/11/272.原計畫申報生效之日期:104/09/143.變動原因:本公司現金增資乙案，業經金融監督管理委員會104年09月14日金管證發字 第1040036483號函核准申報生效在案，為避免延長募集期間影響原已繳款之股東權益 ，且考量已募集金額尚足以因應未來營運資金之需求，故擬調整發行股數，本次現金 增資發行股數擬由10,000,000股調降為8,499,000股，每股26元，股款計220,974,000 元。4.歷次變更前後募集資金計畫: 計畫項目 預計計畫完成日 金額(仟元) 變更前 充實營運資金 106年第2季 260,000 變更後 充實營運資金 106年第2季 220,9745.預計執行進度:不影響6.預計完成日期:106/06/307.預計可能產生效益:強化財務結構及資金靈活調度彈性。8.本次變更對股東權益之影響:無。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:擬授權董事長向證期局申請發行股數調整暨後續相關事宜(包括訂定 增資基準日期)。