見智科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:111/07/22

2.發生緣由:接獲金管會核准停止公開發行核准函。

3.因應措施:

1) 接獲金管會民國111年7月20日金管證發字第1110349041號函，核准本公停止公開

發行核准函。

2) 依法進行後相關程序。

4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:111/07/10

2.發生緣由:111年6月營收申報漏失，未於7月10日前申報。

3.因應措施:

1) 因為六月底、七月初申報項目多，包括股東會資料、公司基本資料更正、現金增資

、代持股超過10％股東公告增加持股等多項申報。

2) 營收上傳資料已準備完成，因為申報項目多，誤以為已申報完成，未發覺尚未上傳

。造成申報延誤。

3) 申請更正，補充上傳資料

4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:111/06/22

2.發生緣由:董事會通過本公司私募普通股之發行價格及相關事宜

3.因應措施:

111年06月22日董事會無異議通過本公司私募普通股之發行價格及相關事宜，紀錄如下

1) 本公司於110年7月2日股東會決議通過以私募辦理現金增資發行普通股以不超過

10,000,000股為上限，一次或分次辦理。。

2) 本次擬辦理私募發行新股2,600,000股，每股面額新台幣10元。

3) 私募對象及其與公司間關係:

(1)本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人及行政院金融監督管理

委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。

(2)為提高本公司私募有價證券之可行性，本次私募普通股之應募人擬包括內部人

及依證券發行人財務報告編製準則認定之關係人

4) 私募增資應募人、身分與應募股數如下，合計私募增資2,600,000股：

聯聚投資股份有限公司 法人股東 內部人

林泓鋪 總經理 內部人

陳慧珍 內部人

沈正偉

陸慧君 內部人

陸迺鑫 董事 內部人

陸郁安

陸迺斌 董事長 內部人

熊卓華 財務長 內部人

5) 私募價格訂定之依據及合理性：

1) 公司因為投資研發技術與產品持續虧損，導致股東權益淨值低，

影響公司財務運作。但是主要股東持續對於本公司抱持信心，願意以面額

認購私募股，具有指標意義。。

2) 本次私募價格訂定以訂價日最近期經會計師查核簽證之每股淨值作為參考價格

為新台幣0.08元，實際發行價格訂為每股新台幣10元，為參考價格之

負130倍。

6) 本次私募資金用途及預期達成效益:

本次增資主要的利益為1) 解除目前股東權益可能為負值之困窘，解除金融機構對於

公司財務狀況之疑慮；2) 為後續增資作業準備。

7) 私募增資繳款期間：111年06月22日至111年06月23日

私募增資基準日為：111年06月23日。

8) 本次私募現金增資發行普通股如有未盡事宜，或因法令變更、依主管機關指示或

因應客觀環境而需修正時，提請董事會授權董事長全權處理之。

4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:111/05/122.發生緣由:變更股東常會開會地點。3.因應措施:1) 111年05月12日，第六屆第五次董事會議決議：股股東會舉辦地點變更為： 新竹市科學園區工業東二路1號，集思竹科會議中心2樓 達爾文廳2) 股東會時間不變：111年06月24日上午10點。3) 其他股東會事宜不變。4.其他應敘明事項: 無         

1.事實發生日:111/04/212.發生緣由:董事會通過停請股東會同意撤銷股票公開發行案。3.因應措施:111年04月21日董事會無異議通過停止股票公開發行案，提交股東會決議，紀錄如下1) 考量公司整體業務及經營策略方向調整，擬申請停止股票公開發行。2) 依現行證期局的規章，公開發行只是一個過渡的作業。在公司重整完成， 足以上市櫃時，再次申請，直接以較短時間通過公開發行階段。 不必像現在一直卡在公開發行階段，限制公司整體規劃。3) 本案通過後，提交股東會以重大議案決議。決議後，向金融監督管理委員會 證券期貨局提出申請。申請停止公開發行等相關事宜，授權董事長全權處理之。4.其他應敘明事項: 無         

1.事實發生日:111/04/212.發生緣由:法人監察人英屬維京群島商 Alliance Management Consulting Co., Ltd. 改派林俊煇先生為代表人執行監察人職務。3.因應措施:1.法人監察人英屬維京群島商 Alliance Management Consulting Co., Ltd.改派林俊煇先生為代表人執行監察人職務。2.林俊煇先生已接受此一改派，並簽屬監察人願任同意書。3.原法人監察代表熊卓華女士，不再擔任本公司監察人。4.其他應敘明事項: 無         

1.事實發生日:111/02/142.發生緣由: 1.111年02月7日公告之一月份本年度累計營收金額誤植，。 造成公告累計營收數字錯誤。特此更正。 2.本公司一月份今年度累計營收正確金額為新台幣3094仟元； 誤植為新台幣30948仟元。 3.至111年1月計累計營收為3094仟元。。3.因應措施:公告更正數字。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/10/092.發生緣由: 1.110年10月9日公告之九月份本年度累計營收金額誤植，。 造成公告累計營收數字錯誤。特此更正。 2.本公司九月份今年度累計營收正確金額為新台幣56,605仟元； 誤植為新台幣356,605仟元。 3.至110年11月計累計營收為64,189仟元。。3.因應措施:公告更正數字。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/11/112.發生緣由:董事會通過本公司私募普通股之發行價格及相關事宜3.因應措施:110年11月11日董事會無異議通過本公司私募普通股之發行價格及相關事宜，紀錄如下1) 本公司於110年7月2日股東會決議通過以私募辦理現金增資發行普通股以不超過 10,000,000股為上限，一次或分次辦理。。2) 本次擬辦理私募發行新股5,400,000股，每股面額新台幣10元。3) 私募對象及其與公司間關係: (1)本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人及行政院金融監督管理 委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。 (2)為提高本公司私募有價證券之可行性，本次私募普通股之應募人擬包括內部人 及依證券發行人財務報告編製準則認定之關係人4) 私募增資應募人、身分與應募股數如下，合計私募增資5,400,000股： 陸迺斌 董事長 內部人 蔡坤明 董事 內部人 鑫碩投資顧問有限公司董事 內部人 張祺旭　 監察人 內部人 正豐投資有限公司 法人股東 聯聚投資股份有限公司法人股東5) 私募價格訂定之依據及合理性： 1) 公司因為投資研發技術與產品持續虧損，導致股東權益淨值為負值，影響公司 財務運作。但是主要股東持續對於本公司抱持信心，願意以面額認購私募股， 具有指標意義。 2) 本次私募價格訂定以訂價日最近期經會計師查核簽證之每股淨值作為參考價格 為新台幣負0.72元，實際發行價格訂為每股新台幣10元，為參考價格之 負14.88倍。6) 本次私募資金用途及預期達成效益: 本次增資主要的利益為1) 解除目前股東權益為負值之困窘，解除金融機構對於公 司財務狀況之疑慮；2) 為後續公開發行增資作業準備。7) 私募增資繳款期間：110年11月12日至110年11月22日 私募增資基準日為：110年11月22日。8) 本次私募現金增資發行普通股如有未盡事宜，或因法令變更、依主管機關指示或 因應客觀環境而需修正時，提請董事會授權董事長全權處理之。4.其他應敘明事項: 無

1.董事會決議日:110/08/122.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:陸迺斌，見智科技股份有限公司董事長。4.新任者姓名及簡歷:林泓鋪，飛利浦BTO 全球製造運籌執行長。5.異動原因:新聘林泓鋪擔任總經理，董事長陸迺斌不再兼任總經理。6.新任生效日期:110/08/127.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/07/022.發生緣由:因應證期局要求，變更股東會開會時間。3.因應措施:1) 因應證期局要求變更開會時間，以防新冠肺炎傳播感染與會股東與公司同仁。證期局 要求變更股東常會舉辦時間，期間在在110年7月1日至8月31日之間。2) 110年06月03日，第六屆第四次董事會議決議，變更股東常會時間: 股東會時間：110年07月02日上午10點。3) 股東會舉辦地點不變為：新竹市科學園區工業東二路1號， 集思竹科會議中心4樓 巴哈廳4) 其他股東會事宜不變。4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:110/05/202.發生緣由:董事會決議擬以私募方式辦理增資發行新股。3.因應措施:1) 董事會決議日期:110/05/202) 私募有價證券種類:普通股3) 私募對象及其與公司間關係: 本次私募普通股之應募對象係以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理 委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之選擇特定人為限。 目前應募人暫定為內部人、關係人、策略性投資人或符合主管機關規定之特定人等。4) 私募股數或張數:發行總股數不超過5,000,000股5) 得私募額度:擬請股東常會授權董事會於5,000,000股額度內辦理私募普通股， 將於股東常會決議日起一年內一次或分次辦理之。6) 價格訂定之依據與合理性： i. 將以未上市（櫃）或未在證券商營業處所買賣之公司，以定價日最近期經 會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值作為參考價格。 ii. 擬提請股東臨時會授權董事會於不低於參考價格八成之標準，視市場狀況、 客觀條件及日後洽定特定人情形決定實際發行價格。 iii.本次私募普通股價格之訂定方式係遵循主管機關之相關規定，同時參酌本 公司市場變化、公司穩健經營及財務結構安全之考量等因素後決定之，其 訂定方式應屬合理。依據前述定價原則，無法排除本次私募價格之訂定有 低於面額之可能。如造成公司累積虧損增加對股東權益產生影響，將視未 來公司營運及市場狀況，辦理減資彌補虧損或日後營運之收益，辦理盈餘 或資本公積彌補虧損之方式處理。7) 辦理私募之資金用途及預期達成效益： 本次募集之資金將用以充實營運資金、強化財務結構及強化公司競爭力。 對於本公司未來營運績效會有所助益。8) 不採用公開募集之理由：為充實營運週轉金及因應公司未來發展所需等多項 用途，且考量私募作業具有迅速簡便的特性，較容易符合公司需要，故 不採用公開募集而擬以私募方式發行有價證券。9) 實際定價日:待股東常會決議通過後，授權董事會全權辦理。10)參考價格:待股東常會決議通過後，授權董事會全權辦理。11)實際私募價格、轉換或認購價格:擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內， 授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。12)本次私募新股之權利義務:本次私募普通股，依據證交法規定，於交付日起三年內， 除依證券交易法第43條之8規定辦理轉讓外，於不得再行賣出。本次私募之普通股 將自交付日起滿三年後，授權董事會視當時狀況決定是否依相關規定得向主管機關 申請補辦公開發行及有價證券交易。其餘權利義務與本公司以發行之普通股相同。4.其他應敘明事項: 本次私募方式發行普通股，除私募定價成數外，包含實際發行價格 、股數發行條件及辦法、計畫項目、募集金額、預計進度及預計可能產生之效益及 其他未盡事宜，嗣後如經主管機關修正或急於營運評估或客觀環境、法令修改須變 更或修正時，擬請股東會授權董事會全權處理之。

因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開 相關措施」，停止召開股東會，變更日期經董會通過後，再公告1.事實發生日:110/06/252.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措 延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，3.因應措施:故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過， 本次停止召開之原訂股東會日期:110年6月25日。4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:110/06/252.發生緣由:預防新冠肺炎傳播感染，變更股東會開會地點。3.因應措施:1) 110年04月19日，第六屆第二次董事會議決議，預防新冠肺炎傳播感染與會股東與 公司同仁，因公司會議室狹小，決議不在本公司會議室舉行股東會，授權董事長尋找 其他地點辦理。2) 經董事長選定，股東會舉辦地點變更為：新竹市科學園區工業東二路1號， 集思竹科會議中心4樓 巴哈廳 股東會時間不變：110年06月25日上午10點。 @3) 其他股東會事宜不變。4.其他應敘明事項: 無

本公司總經理兼發言人陳貽堂先生病逝於台北馬偕醫院， 總經理兼發言人一職由董事長陸迺斌先生暫代。1.董事會決議日:109/10/302.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷: 陳貽堂，本公司總經理兼發言人4.新任者姓名及簡歷: 陸迺斌，本公司董事長5.異動原因:1) 民國109年10月29日，本公司原任總經理兼發言人陳貽堂先生病逝於台北馬偕醫院。2) 陳貽堂先生擔任本公司總經理以來績效卓著。因病過世，公司同仁同表哀悼。3) 董事長陸迺斌先生暫代總經理兼發言人。董事會將積極尋覓正式接任人選。6.新任生效日期:109/10/307.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/08/042.發生緣由: 1.109年8月4日公告之七月份營收金額誤植為六月份營收金額。 造成公告營收數字錯誤。特此更正。 2.本公司七月份營收金額新台幣6,593.840元； 六月份營收金額新台幣2,593,000元； 本年累計營收為25,275,000元。 3.去年七月份營收金額新台幣4,475,730元； 去年累計營收為21,034,245元。。3.因應措施:公告更正數字。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/05/212.發生緣由:更正本公司108年股東常會議事手冊第47頁3.因應措施:更正第47頁第三、四列文字為:本公司全體董事最低應持有股數 4,500,000股本公司全體監察人最低應持有股數 450,000股原數字誤植，其他文字不變。4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:109/05/152.發生緣由: 1.民國109年5月15日，董事會通過聘用張惠玲擔任稽核主管。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/122.發生緣由:預防新冠肺炎傳播感染，變更股東會開會地點。3.因應措施:1) 109年04月09日，第六屆第二次董事會議決議，預防新冠肺炎傳播感染與會股東與 公司同仁，因公司會議室狹小，決議不在本公司會議室舉行股東會，授權董事長尋找 其他地點辦理。2) 經董事長選定，股東會舉辦地點變更為新竹市科學園區新安路2-1號，尼尼生活館 第一會議室。 股東會時間不變：109年06月12日上午10點。 原股東及員工繳納期間：108年9月12日至107年9月30日3) 其他股東會是宜不變。4.其他應敘明事項: 無

1.事實發生日:109/01/142.發生緣由:本公司108年現金增資申請調整發行股數案，業奉金融監督管理委員會109年1月8日金管證發字第1090300279號函核准。現金增資股款新台幣五千萬元整，已於民國109年1月14日收足。3.因應措施:(1) 將向經濟部中部辦公室進行公司資本變更登記作業。(2) 經濟部中部辨公室核准後，進行股份印製與股票發放作業。 詳細作業時程另行公告。4.其他應敘明事項:對股務事宜若有任何疑問，請向本公司股務代理機構凱基證券股份有限公司股務代理部(台北市重慶南路一段2號5樓 電話:02-2314-8800)洽詢。