兆鑫光電科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會決議日:105/09/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:獨立董事：Yan Ding3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之營業。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司獨立董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:105/09/292.重要決議事項: 討論暨選舉事項 (1)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2)通過補選獨立董事案。 (3)通過解除新任董事競業禁止限制案。3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/09/292.舊任者姓名及簡歷:獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師3.新任者姓名及簡歷:獨立董事：江惠乾，香港益春堂生物工程有限公司董事長獨立董事：Yan Ding，TD Canada Trust/Financial Adviser4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:舊任者辭任補選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:104/12/18~107/12/177.新任生效日期:105/09/298.同任期董事變動比率:2/99.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/09/292.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師4.新任者姓名及簡歷:獨立董事：江惠乾，香港益春堂生物工程有限公司董事長獨立董事：Yan Ding，TD Canada Trust/Financial Adviser5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:舊任者辭任補選7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/18~107/12/178.新任生效日期:105/09/299.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/09/292.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師4.新任者姓名及簡歷:獨立董事：江惠乾，香港益春堂生物工程有限公司董事長獨立董事：Yan Ding，TD Canada Trust/Financial Adviser5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:舊任者辭任補選7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/18~107/12/178.新任生效日期:105/09/299.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:105/09/093.舊任者姓名、級職及簡歷:楊秉? 行政管理處處長4.新任者姓名、級職及簡歷:羅信明 董事長特助5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:本公司原發言人辭職7.生效日期:105/09/098.新任者聯絡電話:06-26377999.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會之議決事項，未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意通過1.董事會日期:105/08/122.審計委員會日期:NA3.未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意通過之議決事項內容: (1)通過本公司105年度第二季財務報告案。 (2)通過修訂本公司內部控制書面制度部份內容案。4.其他應敘明事項: (1)本公司目前獨立董事僅有1名致無法召開審計委員會，故經全體董事2/3以上同意。 (2)本公司105年第2季財務報告已依規定事先送請獨立董事審查且出具同意之意見書。

1.董事會決議日期:105/08/122.股東臨時會召開日期:105/09/293.股東臨時會召開地點:臺南市南區中華西路一段21號（本公司二樓會議室）4.召集事由: 一、討論暨選舉事項： (1)修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2)補選獨立董事案。 (3)解除新任董事競業禁止限制案。 二、其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:105/08/316.停止過戶截止日期:105/09/297.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:105/08/032.舊任者姓名及簡歷: 獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人業務繁忙，自105年8月8日起辭任本公司獨立董事職務6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:104/12/18~107/12/177.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:2/99.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:本公司於105年8月3日接獲辭任書，辭任生效日為105年8月8日， 缺額將依規定於最近一次股東會補選。

1.發生變動日期:105/08/032.功能性委員會名稱:審計委員會及薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師4.新任者姓名及簡歷:無5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:因個人業務繁忙，自105年8月8日起辭任本公司獨立董事職務7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/18~107/12/178.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:本公司於105年8月3日接獲辭任書，辭任生效日為105年8月8日， 缺額將依規定於最近一次股東會補選。

1.事實發生日:105/07/222.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心指示，將本公司104年度年報第16頁中有關監察人酬金之部分 改為個別揭露。6.因應措施:更新之104年度年報重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/07/212.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司於民國105年5月19日上傳之104年度年報第14頁內容。6.因應措施:更新之104年度年報重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:105/05/272.重要決議事項: 一、報告事項 (1)一○四年度營業報告書及財務報表案。 (2)一○四年度審計委員查核報告書。 (3)私募現金增資發行普通股案進度報告。 二、承認事項 (1)承認一○四年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認一○四年度虧損撥補案。 三、討論事項 (1)通過辦理私募現金增資發行普通股案。 (2)通過新增本公司「公司章程」營業項目案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.事實發生日:105/05/052.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(105)證保法字第1051001018號函辦理， 就本公司105年股東常會預訂提出私募發行普通股案於公開資訊觀測站私募專區之相關 記載與「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」未符之處，提出說明。6.因應措施: 本公司針對有關本次私募發行價格可能涉及低於股票面額及辦理私募前一年內經營權發 生重大變動提出說明，並明確將上述內容載明於公開資訊觀測站私募專區及函復財團法 人證券投資人及期貨交易人保護中心，並發佈重大訊息。7.其他應敘明事項:無

補充公告本公司董事會決議召開105年股東常會相關事宜(增列議案)1.董事會決議日期:105/04/182.股東會召開日期:105/05/273.股東會召開地點:臺南市中西區中華西路二段34號（國立臺南生活美學館會議室）4.召集事由: 一、報告事項 (1)104年度營業報告。 (2)104年度審計委員會審查報告。 (3)私募現金增資發行普通股案進度報告。 二、承認事項 (1)104年度營業報告書及財務報表案。 (2)104年度虧損撥補案。 二、討論暨選舉事項： (1)本公司擬辦理私募現金增資發行普通股案。 (2)新增本公司「公司章程」營業項目案。5.停止過戶起始日期:105/03/296.停止過戶截止日期:105/05/277.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/04/182.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: 本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會 91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限。應募人如為 策略性投資人時，其選擇方式仍以符合前述規定之特定人為限。其目的、必要性及 預計效益，在於擴展市場、強化競爭力、並提升整體營運效能。目前尚無已洽定之 應募人。4.私募股數或張數:預計私募普通股總數不超過1,800,000股，每股面額10元。5.得私募額度:本次私募普通股之額度以不超過1,800,000股為限，於股東會決議之日 起一年內辦理。6.私募價格訂定之依據及合理性:（1）本次私募普通股參考價格之訂定，係以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價 點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成 交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價 ，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，上 述二基準計算價格較高者定之。（2）本次私募普通股每股價格不得低於上述參考價格之八成，實際定價日及實際私 募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定 之。（3）私募之訂價原則除依相關法令辦理，且訂價不低於參考價八成，已足以保障股 東權益，應屬合理。7.本次私募資金用途:為布局中國市場、轉投資當地光電產業，並儲備公司未來發展 所需。8.不採用公開募集之理由:因考量籌資市場狀況較不易掌握，及籌資之時效性、便利 性、發行成本等，且私募普通股有限制轉讓之規定，較可確保夥伴之長期合作關係 ，故不採用公開募集而以私募方式辦理現金增資發行新股9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:俟股東會通過後授權董事會決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會通過後授權董事會決定之。13.本次私募新股之權利義務: 本次私募普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易 法第43條之8規定，本次私募普通股，除符合特定情形外，於交付日起滿3年始得 自由轉讓，並於私募普通股交付日起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請 補辦公開發行及申請掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項: （1）本次私募普通股計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行價格、股 數、發行條件、私募金額、增資基準日、計畫項目、預計進度及預計可能產生 之效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會授權董事 會得視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評 估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會全權處理之。 （2）為配合本次辦理私募普通股，擬授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商 議一切有關本次私募計畫之契約及文件，並為本公司辦理一切有關本次私募計 畫所需事宜。上述未盡事宜，授權董事長依法全權處理之。

1.事實發生日:105/04/082.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司今日董事會通過之重要議案如下: (一)停止辦理本公司104年度私募普通股案。 (二)通過境外投資計畫案。 (三)通過本公司設備處分案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議104年度私募普通股案於剩餘期間內不繼續辦理1.董事會決議變更日期:105/04/082.原計畫申報生效之日期:104/08/193.變動原因: 一、本公司於民國104年12月18日股東臨時會決議通過，授權董事會以私募方式辦理 現金增資發行新股案，依據證券交易法第43條之6第7項規定，得於該股東會決議 之日起一年內，分次辦理。 二、本公司於105年2月4日已完成第一期私募增資4,000,000股，現基於籌資時之實際 市場狀況及其可行性之考量，經董事會決議通過於剩餘期限內不繼續辦理。4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。5.預計執行進度:不適用。6.預計完成日期:不適用。7.預計可能產生效益:不適用。8.本次變更對股東權益之影響:無重大之影響。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1. 董事會決議日期：2016/03/092. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:105/03/092.股東會召開日期:105/05/273.股東會召開地點:臺南市中西區中華西路二段34號（國立臺南生活美學館會議室）4.召集事由: 一、報告事項 (1)104年度營業報告。 (2)104年度審計委員會審查報告。 (3)私募現金增資發行普通股案進度報告。 二、承認事項 (1)104年度營業報告書及財務報表案。 (2)104年度虧損撥補案。 二、討論暨選舉事項： (1)新增本公司「公司章程」營業項目案。。5.停止過戶起始日期:105/03/296.停止過戶截止日期:105/05/277.其他應敘明事項:無。