兆鑫光電科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人及代理發言人2.發生變動日期:105/03/013.舊任者姓名、級職及簡歷: (1)發言人：馮啟菁 董事長特別助理 (2)代理發言人：張永翰 公關部經理4.新任者姓名、級職及簡歷: (1)發言人：楊秉? 行政管理處處長 (2)代理發言人：鄧傑文 財務部副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:本公司原發言人及代理發言人辭職7.生效日期:105/03/018.新任者聯絡電話:06-26377999.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:105/02/042.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」辦理公告。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:(1)本公司105年度第一次私募普通股增資發行新股4,000,000股，每股認購價格20元 ，合計新台幣80,000,000元整，已於105年2月4日收足股款。(2)增資基準日為105年2月4日。(3)本次私募之私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站 之私募專區查詢。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務及會計主管2.發生變動日期:105/02/033.舊任者姓名、級職及簡歷:馮啟菁 本公司財務及會計主管4.新任者姓名、級職及簡歷:鄧傑文 本公司財務及會計副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:組織結構調整，職務異動7.生效日期:105/02/038.新任者聯絡電話:06-2637799#13059.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/02/032.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: (1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月 13日(91)台財政一字第0910003455號令規定選擇之特定人，並以策略合作、長期穩 定資金及對公司營運有實質助益之投資者為優先選擇之。 (2)本次洽定之應募人及應募人與本公司之關係： A.三盈投資股份有限公司:無。 B.玄通科技工程股份有限公司：無。4.私募股數或張數:本次私募普通股總數4,000,000股，每股面額10元。5.得私募額度:私募普通股之額度以不超過20,000,000股為限，於股東會決議日起一年內 得分三次辦理。6.私募價格訂定之依據及合理性: (1)本次私募普通股參考價格之訂定，係以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選 系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之 總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前 最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價 格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。 (2)本公司第一次私募普通股價格以105年02月03日為定價基準日，依上述定價方式計算 ，本次私募之參考價格為每股10.48元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關 之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途: 為充實營運資金與其他因應本公司未來發展之資金需求。預計達成效益為改善財務結構 提升經營效能及增加市場占有率。8.不採用公開募集之理由: 為因應公司長期營運發展所需，故擬規劃引進策略合作夥伴，在考量籌集資本之時效性 、便利性、發行成本及股權穩定等因素，擬以私募方式辦理籌資，以加強策略合作夥伴 間關係，並增加資金來源彈性。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:105年02月03日。11.參考價格:10.48元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:20元。13.本次私募新股之權利義務: 本次私募普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第　 43條之8規定，本次私募普通股，除符合特定情形外，於交付日起滿3年始得自由轉讓 ，並於私募普通股於交付日起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發 行及申請掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項: (1)私募繳款期間：訂定民國105年02月04日為私募之應募人繳款期間。 (2)私募增資基準日：訂定民國105年02月04日為私募普通股之增資基準日， 上述日期如有異動，授權董事長依法全權處理之。 (3)其餘相關資訊請參閱公開資訊觀測站私募專區。

1.董事會決議日期或發生變動日期:105/02/032.舊任者姓名及簡歷:楊秉? 本公司總經理3.新任者姓名及簡歷:吳耿賢 本公司董事長兼任總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:組織結構調整，職務異動6.新任生效日期:105/02/037.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日或發生變動日期:104/12/182.舊任者姓名及簡歷:吳耿賢 董事長3.新任者姓名及簡歷:吳耿賢 董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 任期屆滿5.異動原因:配合104年股東臨時會董事任期屆滿全面改選後，董事會推選董事長。6.新任生效日期:104/12/187.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:104/12/182.重要決議事項: 一、報告事項 (1)103年現金增資變更計畫及執行情形 (2)修訂本公司「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行 為指南」及「公司治理實務守則」部分條文案報告 二、討論暨選舉事項 (1)通過辦理私募現金增資發行普通股案 (2)通過修正本公司「公司章程」部份條文案。 (3)通過修正本公司「取得或處分資產作業辦法」、「背書保證作業管理辦法」、 「資金貸與他人作業辦法」部份條文案。 (4)通過修正本公司「董事及監察人選舉辦法」、「董監事報酬給付辦法」、「股 東會議事規則」部分條文案。 (5)全面改選董事當選名單。 (6)通過解除本公司董事競業禁止之限制案。3.其它應敘明事項:無。

1.發生變動日期:104/12/182.舊任者姓名及簡歷: 董事長：吳耿賢，兆鑫光電科技股份有限公司董事長 董事：楊秉?，兆鑫光電科技股份有限公司總經理 董事：李慶郎 董事：簡文清，冠宥建設有限公司負責人 董事：馮啟菁，兆鑫光電科技股份有限公司財務經理3.新任者姓名及簡歷: 董事長：吳耿賢，兆鑫光電科技股份有限公司董事長 董事：簡立威，冠宥房屋仲介有限公司負責人 董事：蕭琛豪，蕭氏企業有限公司業務 董事：郭銘聰，賀茂國際(股)有限公司董事長 董事：儲康寧，冠宇運通集團董事長 董事：簡萬財4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿全面改選。6.新任董事選任時持股數: 董事長：吳耿賢，持股數 2,604,540股 董事：簡立威，持股數 194,147股 董事：蕭琛豪，持股數 1,077,063股 董事：郭銘聰，持股數 0股 董事：儲康寧，持股數 0股 董事：簡萬財，持股數 0股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/12/14~104/12/138.新任生效日期:104/12/18~107/12/189.同任期董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:104/12/182.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 獨立董事：周庭楷，國立成功大學會計學系副教授 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師 林必佳，誠一聯合會計師事務所會計師4.新任者姓名及簡歷: 獨立董事：李添花，台灣銀行新營分行經理退休 獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。6.異動原因:任期屆滿重新聘任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/04/07~104/12/138.新任生效日期:104/12/189.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:104/12/182.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用。4.新任者姓名及簡歷: 獨立董事：李添花，台灣銀行新營分行經理退休 獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。6.異動原因:配合成立審計委員會，新任審計委員。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:104/12/189.其他應敘明事項:本公司依證交法14條之4設置審計委員會，依法不再設置監察人， 並由全體獨立董事組成審計委員會取代監察人職責。

1.發生變動日期:104/12/182.舊任者姓名及簡歷: 獨立董事：周庭楷，國立成功大學會計學系副教授 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師3.新任者姓名及簡歷: 獨立董事：李添花，台灣銀行新營分行經理退休 獨立董事：吳志強，晶宇光電顧問 獨立董事：黃厚誠，黃厚誠律師事務所執業律師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:103/06/11~104/12/137.新任生效日期:104/12/188.同任期董事變動比率:不適用。9.同任期獨立董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:104/12/182.舊任者姓名及簡歷: 監察人：蔡燿丞，美商科磊股份有限公司台灣分公司 監察人：蕭琛豪，蕭氏企業有限公司 監察人：吳瑞源，公道會計師事務所會計師3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:本公司成立審計委員會，監察人自然解任6.新任監察人選任時持股數:不適用。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:101/12/14~104/12/138.新任生效日期:不適用。9.同任期監察人變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:104/12/182.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事：吳耿賢 董事：簡立威 董事：蕭琛豪 董事：郭銘聰 董事：儲康寧 董事：簡萬財 獨立董事：李添花 獨立董事：吳志強 獨立董事：黃厚誠3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之營業。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事及獨立董事職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:104/11/203.舊任者姓名、級職及簡歷:張永翰 經理/本公司內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:王湘婷 高級管理師/本公司內部稽核員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:104/11/208.新任者聯絡電話:06-26377999.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/11/202.公司名稱:兆鑫光電科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: (1)經104年11月20日董事會決議本次私募普通股之應募人均為策略性投資人，故原已 洽定之應募人-吳耿賢先生不再擔任本次私募應募人。 (2)本次私募普通股案原預計分兩次辦理，經104年11月20日董事會決議擬變更為三次 辦理。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息，並於私募專區更正申報。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:經濟日報2.報導日期:104/11/183.報導內容: 上市櫃公司中，共有11家放無薪假...光電業就占6家，分別是華映、慧友、艾迪森、 兆鑫、揚華、嘉威。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司近期雖實施無薪假政策，但無薪假僅每人每月2日共實施3個月，所有營運活動 仍正常運作，未受重大影響，相關資訊請以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:蘋果日報新聞網2.報導日期:104/11/193.報導內容: 無薪假再起 上市櫃近4000人...上市櫃公司實施無薪假名單 興櫃 光電業 •兆鑫(6455) 32人4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司近期雖實施無薪假政策，但無薪假僅每人每月2日共實施3個月，所有營運活動 仍正常運作，未受重大影響，相關資訊請以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:104/10/302.股東臨時會召開日期:104/12/183.股東臨時會召開地點:臺南市中西區中華西路二段34號（國立臺南生活美學館會議室）4.召集事由: 一、報告事項 (1)103年現金增資計畫變更案。 (2)修訂本公司「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為 指南」及「公司治理實務守則」部分條文案。 二、討論暨選舉事項： (1)擬辦理私募現金增資發行普通股案。 (2)修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (3)修訂本公司「取得或處分資產作業辦法」、「背書保證作業管理辦法」及「資金 貸與他人作業辦法」部分條文案。 (4)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」、「董監事報酬給付辦法」及「股東會議 事規則」部分條文案。 (5)全面改選董事案。 (6)解除新任董事競業禁止限制案。 三、其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:104/11/196.停止過戶截止日期:104/12/187.其他應敘明事項:無。

補充公告本公司董事會決議辦理私募普通股案洽定應募人等相關事宜1.董事會決議日期:104/10/302.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係: 本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月 13日(91)台財政一字第0910003455號令規定選擇之特定人，並以策略合作、長期穩 定資金及對公司營運有實質助益之投資者為優先，擬於股東臨時會通過私募普通股 案後，授權董事會洽定之；目前已洽定之應募人及應募人與本公司之關係如下： 姓名 與本公司之關係 吳耿賢 本公司董事長4.私募股數或張數:預計私募普通股總數不超過20,000,000股，每股面額10元。5.得私募額度:本次私募普通股之額度以不超過20,000,000股為限，於股東會決議之 日起一年內得分兩次辦理。6.私募價格訂定之依據及合理性: (1)本次私募普通股參考價格之訂定，係以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價 點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成 交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價 ，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，上 述二基準計算價格較高者定之。 (2)本次私募普通股每股價格不得低於上述參考價格之八成，實際定價日及實際私 募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定 之。 (3)募之訂價原則除依相關法令辦理，且訂價不低於參考價八成，已足以保障股東 權益，應屬合理。7.本次私募資金用途: 為充實營運資金與其他因應本公司未來發展之資金需求。預計達成效益為改善財務 結構提升經營效能及增加市場占有率。8.不採用公開募集之理由: 為因應公司長期營運發展所需，故擬規劃引進策略合作夥伴，在考量籌集資本之時 效性、便利性、發行成本及股權穩定等因素，擬以私募方式辦理籌資，以加強策略 合作夥伴間關係，並增加資金來源彈性。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:俟股東會通過後授權董事會決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會通過後授權董事會決定之。13.本次私募新股之權利義務: 本次私募普通股之權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法 第43條之8規定，本次私募普通股，除符合特定情形外，於交付日起滿3年始得自由 轉讓，並於私募普通股於交付日起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦 公開發行及申請掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項: (1)本次私募普通股計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行價格、股數 、發行條件、私募金額、增資基準日、計畫項目、預計進度及預計可能產生之效 益等相關事項，擬提請股東會授權董事會得視市場狀況調整、訂定與辦理，未來 如因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會 全權處理之。 (2)為配合本次辦理私募普通股，擬授權董事長或其指定之人代表本公司簽署、商議 一切有關本次私募計畫之契約及文件，並為本公司辦理一切有關本次私募計畫所 需事宜。上述未盡事宜，授權董事長依法全權處理之。

1.傳播媒體名稱:經濟日報2.報導日期:104/10/203.報導內容:(1)圖案化寶石基板(PSS)廠兆鑫光電科技(6455)宣布結盟大陸福建MOCVD廠漢晶光電， 並跨足光電半導體設備買賣市場。(2)兆鑫本季已掌握1.4億元設備訂單，可望弭平今年前三季累積虧損，全年有望繳出 獲利的成績單。(3)...簽訂「PSS項目三方合作協議」，規劃二、三年後達到年產出1,200萬片（約當 2吋）的PSS產能。(4)...為充實營運資金，規畫以私募方式，分三期募資兩萬張股票。(5)兆鑫規劃，明年第3季送件申請股票上市掛牌。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)本公司係採取技術合作與輔導之方式與漢晶光電洽談合作事宜，尚未簽定正式合 約，報導內容有關結盟一事係為媒體善意推測。(2)本公司並未對外公佈財務及產能預測，有關報導內容純屬媒體善意推測，不代表 本公司立場，相關資訊請以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。(3)報導所述之私募計畫係經董事會決議通過，但尚未提請股東會討論決議；該計畫 相關資訊請以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。(4)報導所述本公司上市之計畫係屬媒體推估，本公司尚未訂定申請上市(櫃)日期， 相關資訊請以本公司在公開資訊觀測站之公告為準。(5)投資人應以本公司依規定輸入公開資訊觀測站及經會計師查核簽證並依法公布者 為準，以免損及自身權益，特此聲明。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無。