凌昇能源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:105/04/012.股東會召開日期:105/06/293.股東會召開地點:桃園市龜山區文二一街68號(福容大飯店林口一樓水晶廳)4.召集事由:一、宣佈開會二、主席致詞三、討論事項(一)(一)修訂本公司「公司章程」部份條文案。四、報告事項(一)一0四年度營業報告書。(二)一0四年度監察人審查報告書。(三)一0四年度期中減資彌補虧損案執行情形報告。(四)一0四年度現金增資私募普通股執行情形報告。(五)累積虧損達實收資本額二分之一報告案。(六)一0四年度增資發行新股與源大環能股份有限公司進行股份轉換案執行情形報告。五、承認事項(一)一0四年度營業報告書及財務報表案。(二)一0四年度虧損撥補案。六、討論事項(二)(一)本公司擬對子公司-峰泰能源股份有限公司(原政威太陽能能源有限公司)背書保證案。(二)修訂本公司「資金貸與及背書保證管理辦法」案。(三)本公司擬辦理現金增資私募普通股案。七、臨時動議5.停止過戶起始日期:105/05/016.停止過戶截止日期:105/06/297.其他應敘明事項:為配合公司法第一七二條之一之規定擬自一0五年四月二十五日起至一0五年五月四日止，受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東，且股份持有百分之一以上股東須於一0五年五月四日下午四時前提出並敘明聯絡人及聯絡方式，以備董事會備查及回覆審查結果。受理提案處所為本公司（桃園市龜山區頂湖路54號）。

1.事實發生日:105/03/282.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依104年11月12日證櫃審字第1040030869號函辦理公告。6.因應措施:每月底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形、銀行可使用融資額度情形、負債比率、流動比率及速動比率。7.其他應敘明事項:(1)未來三個月合併預計現金收支狀況（單位：仟元） 項目/月份 105年3月 105年4月 105年5月 期初餘額 64,714 70,036 124,171 現金流入合計 39,810 47,825 47,865 現金流出合計 (38,782) (38,782) (38,782) 融資流入(出)合計 4,294 45,092 (33,123) 投資流出合計 0 0 0 期末餘額 70,036 124,171 100,131(2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：美元 5,430仟元 已用額度：美元 2,450仟元 額度餘額：美元 2,980仟元(3)105年2月份自結合併財報之比率 負債比率： 75.90% 流動比率： 84.15% 速動比率： 49.16%

1.事實發生日:105/03/082.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司截至一O五年一月，自結報表累積虧損為119,195仟元，已達公司實收資本額二分之一，並於105/03/08提報董事會。6.因應措施:依法提請105/06/29股東常會報告。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/03/082.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):5,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣50,000,000元。6.發行價格:暫訂每股以新台幣12元溢價發行。7.員工認購股數或配發金額:依公司法規定保留發行新股總額15%，750,000股提供本公司員工認購。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總額85%計4,250,000股，由原股東按認股基準日股東名簿所載之持有股份比例認購，每仟股可認購178.91股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東認購不足一股之畸零股，得由股東在105年4月17日至105年4月21日逕向本公司辦理拼湊，其放棄認購及拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。11.本次發行新股之權利義務:本次增資發行新股，其權利義務與原已發行股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股俟呈報主管機關申報生效後，授權董事長訂定認股基準日、 繳款期、增資基準日及其他與本次增資相關事宜。(2)本次現金增資計畫之重要內容，包括發行價格、發行股數、發行條件、資金運用計 畫項目、預定進度及預計可能產生效益等相關事項，如因法令變更、主管機關意見 或指示，或因應市場狀況、主客觀環境變更時，如有修正之需要或其他未盡事宜時 ，擬請授權董事長得全權處理之。

1.事實發生日:105/02/262.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依104年11月12日證櫃審字第1040030869號函辦理公告。6.因應措施:每月底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形、銀行可使用融資額度情形、負債比率、流動比率及速動比率。7.其他應敘明事項:(1)未來三個月合併預計現金收支狀況（單位：仟元） 項目/月份 105年2月 105年3月 105年4月 期初餘額 27,737 27,419 38,734 現金流入合計 48,720 49,183 47,865 現金流出合計 (19,887) (35,042) (35,042) 融資流入(出)合計 (29,151) (2,826) (7,788) 投資流出合計 0 0 0 期末餘額 27,419 38,734 43,769(2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：美元 5,430仟元 已用額度：美元 2,197仟元 額度餘額：美元 3,233仟元(3)105年1月份自結合併財報之比率 負債比率： 71.73% 流動比率： 80.95% 速動比率： 44.02%

1.事實發生日:105/01/282.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依104年11月12日證櫃審字第1040030869號函辦理公告。6.因應措施:每月底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形、銀行可使用融資額度情形、負債比率、流動比率及速動比率。7.其他應敘明事項:(1)未來三個月合併預計現金收支狀況（單位：仟元） 項目/月份 105年1月 105年2月 105年3月 期初餘額 40,586 52,496 37,023 現金流入合計 49,412 48,720 47,865 現金流出合計 (35,056) (35,042) (35,042) 融資流入(出)合計 (2,446) (29,151) (2,826) 投資流出合計 0 0 0 期末餘額 52,496 37,023 47,020(2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：美元 5,430仟元 已用額度：美元 2,689仟元 額度餘額：美元 2,741仟元(3)104年12月份自結合併財報之比率 負債比率： 70.44% 流動比率： 82.88% 速動比率： 49.43%

1.事實發生日:104/12/252.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依104年11月12日證櫃審字第1040030869號函辦理公告。6.因應措施:每月底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形、銀行可使用融資額度情形、負債比率、流動比率及速動比率。7.其他應敘明事項:(1)未來三個月預計現金收支狀況（單位：仟元） 項目/月份 104年12月 105年1月 105年2月 期初餘額 40,001 32,674 41,090 現金流入合計 51,958 47,865 47,865 現金流出合計 44,878 35,033 35,033 融資流入(出)合計 (14,407) (2,446) (14,847) 投資流出合計 0 1,970 0 期末餘額 32,674 41,090 39,075(2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：新台幣 30,000仟元 、美元 6,430仟元 已用額度：新台幣 15,101仟元 、美元 4,576仟元 額度餘額：新台幣 14,899仟元 、美元 1,854仟元(3)104年11月份自結財報之比率 負債比率： 63.36% 流動比率：102.66% 速動比率： 60.59%

1.董事會決議日期或發生變動日期:104/12/112.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:莊哲一/交通大學電信工程所4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:本公司於104/12/11董事會通過總經理聘任案6.新任生效日期:104/12/117.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:104/12/112.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:莊哲一總經理3.許可從事競業行為之項目:(1)上海矽樂光電科技有限公司副總(2)大石科技有限公司董事長4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:本案經全體出席董事無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:莊哲一總經理7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:上海矽樂光電科技有限公司副總8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市松江區石湖盪鎮養石路88號9.所擔任該大陸地區事業營業項目:系列硅原料及製品10.對本公司財務業務之影響程度:無影響；因財務、業務獨立運作。11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

1.董事會通過日期(事實發生日):104/12/112.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:葉翠苗4.舊任簽證會計師姓名2:吳郁隆5.新會計師事務所名稱:日正聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:陳枝凌7.新任簽證會計師姓名2:張裕銘8.變更會計師之原因:因應未來之發展需求。9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:係由公司主動終止委任。10.公司通知或接獲通知終止之日期:104/12/1111.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無。12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無。13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無。14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是。15.其他應敘明事項:無。

公告本公司為子公司背書保證,符合公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十五條第一項第二、三、四款之規定公告1.事實發生日:104/12/112.被背書保證之:(1)公司名稱:政威太陽能能源有限公司(2)與提供背書保證公司之關係:51%投資之子公司(3)背書保證之限額(仟元):47509(4)原背書保證之餘額(仟元):0(5)本次新增背書保證之金額(仟元):57000(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):57000(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):0(8)本次新增背書保證之原因:政威太陽能能源有限公司為本公司子公司,因與台電併聯發電後將辦理整座電廠向銀行申請自償性融資3.被背書保證公司提供擔保品之:(1)內容:保證票據(2)價值(仟元):570004.被背書保證公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):6130(2)累積盈虧金額(仟元):05.解除背書保證責任之:(1)條件:依銀行契約而定(2)日期:依銀行契約而定6.背書保證之總限額(仟元):950187.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):570008.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:0.009.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:0.0010.其他應敘明事項:背書保證超限部份業經本公司董事會通過由半數以上董事聯名具保，且通過修正「資金貸與及背書保證管理辦法」，並擬於最近一次股東會追認之

1.事實發生日:104/12/012.契約或承諾相對人:源大環能股份有限公司3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):104/12/015.主要內容(解除者不適用):本公司與源大環能股份有限公司簽訂合作協議書，共同開發環保熱能供應市場。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):對公司營運成長具有正面之助益。8.具體目的(解除者不適用):跨入環保能源領域，為人類環保盡一份心力。9.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:104/11/302.舊任者姓名及簡歷:許法源/清華大學材料工程所3.新任者姓名及簡歷:莊哲一暫代/交通大學電信工程所4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人生涯規劃6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:擬於12月中旬由董事會選任

1.事實發生日:104/11/272.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依104年11月12日證櫃審字第1040030869號函辦理公告。6.因應措施:每月底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形、銀行可使用融資額度情形、負債比率、流動比率及速動比率。7.其他應敘明事項:(1)未來三個月預計現金收支狀況（單位：仟元） 項目/月份 104年11月 104年12月 105年1月 期初餘額 21,069 31,592 34,265 現金流入合計 51,958 51,958 51,000 現金流出合計 44,878 44,878 44,878 融資流入(出)合計 6,573 (4,407) (2,446) 投資流出合計 3,130 0 1,970 期末餘額 31,592 34,265 35,971(2)銀行可使用融資額度情形 融資額度：新台幣 30,000仟元 、美元 6,430仟元 已用額度：新台幣 13,665仟元 、美元 3,087仟元 額度餘額：新台幣 16,335仟元 、美元 3,343仟元(3)104年10月份自結財報之比率 負債比率： 59.46% 流動比率：106.85% 速動比率： 48.80%

1.發生變動日期:104/11/062.舊任者姓名及簡歷:許維達 本公司董事3.新任者姓名及簡歷:缺額待補4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人業務繁忙6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/510.其他應敘明事項:本公司於104年11月6日接獲辭職書。

1.發生變動日期:104/11/062.舊任者姓名及簡歷:宋重和 本公司監察人3.新任者姓名及簡歷:缺額待補4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人業務工作繁忙6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:2/310.其他應敘明事項:本公司於104年11月6日接獲辭職書。

公告本公司董事會決議撤銷104年第二次股東臨時會決議通過本公司擬辦理期中減資彌補虧損案1.事實發生日:104/11/042.原公告申報日期:104/09/183.簡述原公告申報內容:為提升每股淨值並強化財務結構，擬辦理減資以彌補虧損。(1)減資金額：新台幣65,306,170元。(2)銷除股份：6,530,617股。(3)減資比率：27.492126%。(4)減資後實收資本額：新台幣172,238,830元。4.變動緣由及主要內容:為配合公司營運需要，擬撤銷本公司擬辦理期中減資彌補虧損案。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:本案經董事會通過後，提請最近一次股東會討論。

公告本公司董事會決議終止本公司擬辦理增資發行新股與源大環能股份有限公司進行股份轉換案1.董事會決議合併日期:104/08/032.董事會決議撤銷合併日期:104/11/043.撤銷合併緣由:因環境變動，致雙方無法於股份轉換契約之有效期間內完成，為避免時間延宕影響雙方對整體產業之佈局與損及股東權益，經雙方合意於104年11月4日董事會決議終止股份轉換案之進行，並提請最近一次股東會報告。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/09/212.公司名稱:凌昇能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:中時電子報所提「........，合併後凌昇預估未來四至五年，每年可望賺1個股本。」6.因應措施:茲因本公司並未發佈任何相關預測性財務數據，且本公司亦未編製及公告任何相關財務預測，本公司財務資訊，除每月營收及各季財務報告依法在期限內於公開資訊觀測站公告外，其餘財務預測資訊依規定免對外公開。7.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:104/09/182.重要決議事項:(1)承認一○四年上半年度財務報表案。(2)承認一○四年上半年度虧損撥補案。(3)通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。(4)通過本公司擬辦理期中減資彌補虧損案。(5)通過本公司擬辦理現金增資發行普通股案(6)通過本公司擬辦理增資發行新股與源大環能股份有限公司進行股份轉換案。3.其它應敘明事項:無。