台欣生物科技研發公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:103/04/182.公司名稱:台欣生物科技研發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:民國103年4月7日至103年4月16日為受理獨立董事候選人提名， 應選二位，受理期間除本公司持股1%以上股東王秀珍提名之名單 葉勝年先生及邱羅火先生之外,並無其他股東提名獨立董事。6.因應措施:(1)本公司民國103年股東常會獨立董事提名期間為民國103年4月7日至103年4月16日 止。(2)下列獨立董事被提名人之資格條件,業經本公司103年4月18日董事會審查評估通過並列入民國103年股東常會選任之獨立董事候選人名單,茲將相關資料公告如下：獨立董事候選人名單姓名：葉勝年學歷：美國威斯康辛大學-麥迪遜校區 電機工程博士經歷：國立台灣科技大學教授現任：台欣生物科技研發股份有限公司薪酬委員會召集人暨獨立董事持有股數：0股姓名：邱羅火學歷：美國麻省理工學院管理科學碩士、國立交通大學電信工程系學士經歷：工研院:電子工業研究所正工程師、經理、組長;量測技術發展中心主任 漢鼎股份有限公司(H&Q,Taiwan)總經理現任：富鑫創業投資集團董事長/台欣生物科技研發股份有限公司獨立董事持有股數：0股7.其他應敘明事項:無

召開股東常會之公告公司代號：4134　公司名稱：台欣生物一、公告序號：1二、股東會種類：股東常會三、主旨：台欣生物董事會決議召開103年股東常會公告四、依據：依公司法及證券交易法相關規定暨本公司民國 103 年 3 月 20 日董事會決議辦理。五、公告事項：　（一）開會日期：103年6月11日　（二）停止股票過戶起訖日期：103年4月13日至103年6月11日　　　　債券換股權利證書及轉換公司債停止轉換(過戶)之起訖日期：　　　　　（三）開會時間：10時00分(24小時制)　　　　受理股東開始報到時間：09時30分(24小時制)　　　　開會地點：苗栗縣竹南鎮科研路36號竹南科學園區行政服務中心2樓訓練教室　（四）會議召集事由：　　　　1.報告事項：1.一○二年度營業報告。2.監察人審查一○二年度決算表冊報告。3.其他報告。　　　　2.承認事項：1.承認一○二年度營業報告書及財務報表案。2.承認一○二年度虧損撥補案。　　　　　　　　●已公告盈虧撥補　　　　　　　　○尚未公告盈虧撥補（開會前至少四十日補行公告）　　　　　　　　　原因說明：　　　　　＊預擬配發現金(股利)：0.0000元／股(即每壹股盈餘分配0.0000元，　　　　　　每壹股法定盈餘公積、資本公積發放0.0000元)　　　　　＊預擬配股(總額)：　　　　　　　盈餘－0股，每股配發股利0.0元　　　　　　　法定盈餘公積、資本公積－0股，每股發放0.0元　　　　　＊特別股股利：0.0000元/股，可參與配發普通股0.00股　　　　　＊另擬現金增資0元0股，認購率0.00％　　　　　＊員工現金紅利：0元，員工股票紅利：0元 (96年度以前該輸入單位為股數)　　　　　＊董監事酬勞(元)：0　　　　　＊其他：　　　　3.討論事項：1.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。2.解除本公司新選任董事競業禁止之限制案。　　　　4.選舉事項：○無●有　選舉第 7 屆董事及監察人　　　　目前依公司章程所定董監事之選任方式為●採用累積投票制　○採用全額連記法○其他　　　　5.其他議案：●無○有　　　　　6.臨時動議：六、辦理過戶手續：　（一）辦理過戶日期時間：103年4月12日16時30分前(24小時制)　（二）辦理過戶機構名稱：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部　　　　　　　　　　地址：台北市敦化南路二段97號B2　　　　　　　　　　電話：02-27023999　（三）辦理過戶方式：凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，因最後過戶日103年4月12日適逢星期例假日,故請於民國103 年04 月11 日下午16-30分前 親臨本公司股務代理機構「群益金鼎證券股份有限公司股務代理部」(台北市敦化南路二段97號B2) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國 103 年04 月12 日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。　（四）其他：無七、受理股東提案公告：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國103年4月7日起至民國103年4月16日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國103年4月16日17時前寄（送）達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會審查及回覆審查結果。請於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：台欣生物科技研發股份有限公司(苗栗縣竹南鎮科東三路10號1樓)八、其他應公告事項：＊開會通知書及委託書將於股東常會30日前函送各股東，屆時如未收到者，請書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人群益金鼎證券股份有限公司股務代理部洽詢（電話：02-27023999）。九、特此公告

1.股東會日期:102/06/102.重要決議事項:(1)通過承認101年度營業報告書及財務報表。(2)通過承認101年度虧損撥補案。(3)通過修訂資金貸與他人作業程序案。(4)通過修訂背書保證作業程序案。(5)通過發行限制員工權利新股予員工案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:102/03/142.公司名稱:台欣生物科技研發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司一０二年度限制型股票發行6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)依據公司法第二六七條第八項及發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。 (2)為激勵員工、提高員工對公司之向心力，達到吸引人才留住人才之目的，擬發行 一０二年度限制員工權利新股1,500,000單位，每單位可受領（認購）本公司 普通股1股，以發行新股交付，因受領（認購）權行使而須發行之普通股 計1,500,000股。 (3)本案如因法令變更或主管機關核定需為變更時，授權董事長全權處理之。 (4)本案將俟股東常會通過，並經報奉主管機關核准後，擬請股東常會授權董事會另訂 發行日期。

1.董事會決議日期:102/03/142.發放股利種類及金額:03.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/03/142.股東會召開日期:102/06/103.股東會召開地點:苗栗縣竹南鎮科研路36號 竹南科學園區行政服務中心2樓訓練教室 4.召集事由:(一).報告事項 1.101年度營業報告。 2.監察人審查101年度決算表冊報告。 3.修訂董事會議事規範報告。 4.採用國際財務報導準則(IFRSs)，可分配盈餘之調整情形 及提列特別盈餘公積數額報告。 5.其他報告。 (二).承認事項 1.承認一○一年度營業報告書及財務報表案。 2.承認一○一年度虧損撥補案。 (三)、討論事項 1.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 2.修訂本公司「背書保證作業程序」案。 3.擬發行限制員工權利新股予員工案。 (四)、其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/126.停止過戶截止日期:102/06/107.其他應敘明事項:受理股東提案期間：102年4月8日至102年4月17日止。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:101/12/213.舊任者姓名、級職及簡歷:鄭榮林、協理4.新任者姓名、級職及簡歷:郭礽方、經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:於101年12月21日董事會通過任命7.生效日期:101/12/218.新任者聯絡電話:037-5859889.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/10/042.公司名稱:台欣生物科技研發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:詳其他應敘明事項6.因應措施:詳其他應敘明事項7.其他應敘明事項:一、期實施間：101/10/1-101/12/31。二、實施無薪假天數：每月減少工時2至3天，相當減少薪資6.7%至10%。三、輪值無薪假人數：92人。四、說明：1.本公司100年第四季起至101年第二季營業狀況快速成長，101年1-6月較去年同期成長42%。2.用人數也從100年第四季的100人，增至101年第2季132人。3.101年7月起因新客戶認證、法規流程及歐債風暴影響客戶健保給付申請等問題，第三季較去年同期衰退26%，但1-9月仍比去年同期成長21%。4.本公司考量財務節流及人力規劃，實施3個月每月2-3天之短暫輪值無薪假，並利用此期間調節產能，將原輪班制之星期六、日停止生產，恢復每周正常5個工作天。同時加強研發、製程及品質的精進，提升人員訓練，以期利用此轉型期致力於新產品的開發，加強競爭力，迎接下一個成長期。5.除取得勞資協議及遵照勞基法規定外，業已通報相關主管機關。

1.事實發生日:101/08/102.公司名稱:台欣生物科技研發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:民國101年上半年度因會計師財報簽證調整營收,而更正6月份營業收入淨額及 累計營業收入淨額，因影響7月份已公告累計營業收入淨額,擬更正101年7月資料如下： (1)本年累計營業收入淨額 101年7月更正前132,753仟元 更正後136,828仟元 6.因應措施:發佈重大訊息後更正101年7月營收公告。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/082.公司名稱:台欣生物科技研發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:民國101年上半年本公司公告累計營收為122,160仟元與會計師財報簽證 營收126,234仟元，相差4,074仟元，擬更正101年6月資料如下： (1)本月營業收入淨額 101年6月更正前15,301仟元 更正後19,376仟元 (2)本年累計營業收入淨額 101年6月更正前122,160仟元 更正後126,234仟元 6.因應措施:發佈重大訊息後更正101年6月營收公告。7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:101/06/052.重要決議事項:(1)通過承認100年度營業報告書及財務報表。 (2)通過承認100年度虧損撥補案。 (3)通過修訂取得或處分資產處理程序案。 (4)通過修訂股東會議事規則案。 (5)通過修改本公司章程案。 (6)選舉事項 選舉本公司獨立董事及具獨立職能監察人。 獨立董事當選名單： 邱羅火 葉勝年 具獨立職能監察人： 呂芳榕 (7)通過解除董事競業禁止之限制案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會或股東會決議日期:101/06/052.原發放股利種類及金額:無。3.變更後發放股利種類及金額:不適用。4.變更原因:不適用。5.其他應敘明事項:無盈餘分配。

1.股東會決議日:101/06/052.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 獨立董事：邱羅火、葉勝年 3.許可從事競業行為之項目: 投資或經營本公司營業範圍相同或類似之公司並擔任董事或經理人之行為。 4.許可從事競業行為之期間:101/06/05~103/04/125.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過. 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

公告本公司增選董事及監察人及三分之一以上董事及監察人發生變動情形1.發生變動日期:101/06/052.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷: 獨立董事：邱羅火 富鑫創業投資集團董事長 獨立董事：葉勝年 國立台灣科技大學教授 監察人：呂芳榕 呂芳榕會計師事務所所長 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.新任董事選任時持股數: 獨立董事：邱羅火 0股 獨立董事：葉勝年 0股 監察人：呂芳榕 0股 7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:100/04/13~103/04/128.新任生效日期:101/06/059.同任期董事變動比率:42.86%10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/04/242.公司名稱:台欣生物科技研發股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依公司法第192條之1規定辦理6.因應措施:(1)本公司民國一0一年股東常會獨立董事提名期間為民國101年3月30日至101年4月9日 止。 (2)下列獨立董事被提名人之資格條件,業經本公司101年4月24日臨時董事會審查評估通 過並列入民國一0一年股東常會選任之獨立董事候選人名單,茲將相關資料公告如下： 獨立董事候選人名單 姓名：葉勝年 學歷：美國威斯康辛大學-麥迪遜校區 電機工程博士 經歷：國立台灣科技大學教授 現任：台欣生物科技研發股份有限公司薪酬委員會召集人 持有股數：0股 姓名：邱羅火 學歷：美國麻省理工學院管理科學碩士、國立交通大學電信工程系學士 經歷：工研院:電子工業研究所正工程師、經理、組長;量測技術發展中心主任 漢鼎股份有限公司(H&Q,Taiwan)總經理 現任：富鑫創業投資集團董事長 持有股數：0股 7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/152.股東會召開日期:101/06/053.股東會召開地點:台北市松江路306號康華大飯店1樓聯誼廳4.召集事由:(一)報告事項 1.100年度營業報告 2.監察人審查100年度決算表冊報告 3.修訂董事會議事規範報告 4.註銷本公司買回(承受)股份相關事宜 5.其他報告 (二)承認事項 1.承認一百年度營業報告書及財務報表 2.承認一百年度虧損撥補案 (三)討論及選舉事項 1.修訂取得或處分資產處理程序案 2.修訂股東會議事規則案 3.修改本公司章程案 4.增選獨立董事及具獨立職能監察人案 5.解除董事競業禁止之限制案 (四)、其他議案及臨時動議 5.停止過戶起始日期:101/04/076.停止過戶截止日期:101/06/057.其他應敘明事項:受理股東提案及提名獨立董事名單期間：101年3月30日至101年4月9日止

1.董事會決議日期:101/03/152.發放股利種類及金額:03.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/03/152.減資緣由:本公司買回(承受)本公司股份,視為公司未發行股份3.減資金額:11,547,580元4.消除股份:1,154,758股5.減資比率:3.1855%6.減資後實收資本額:350,952,420元7.預定股東會日期:101/06/058.其他應敘明事項:擬定於101年3月22日為股份註銷減資基準日

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:債權人：台欣生物科技研發股份有限公司 債務人：李金波 法院名稱：台灣台北地方法院民事執行處 案號：北院木100司執卯字第43174號 2.事實發生日:100/02/093.發生原委（含爭訟標的）:本公司向Sytron Bioresearch Inc.購買之部分器設備，經驗收不合格；另本公 司向該公司購買之專利權及相關技術，係前董事長李金波當初技術入股之標的， 致有一權兩賣情事。此外前董事長李金波未經董事會決議擅自經營侵害本公司 權利之業務，造成本公司之損失。 4.處理過程:本公司已依股東臨時會之決議於民國91年8月8日具狀向台灣新竹地方法院檢察 署公訴被告李金波背信等罪嫌，並於同日對被告李金波向台灣新竹地方法院提 起損害賠償之訴，求償金額為新台幣63,776仟元及及法定利息。另於民國91年 8月19日向台灣新竹地方法院對相對人李金波聲請假扣押。本公司已於民國91年 8月30日向台灣台北地方法院聲請假扣押之強制執行，並於民國91年9月2日查封 李金波名下所有本公司股票計5,175仟股(民國92年及96年度減資彌補虧損後 於1,155仟股)。本公司於民國98年11月17日收到台灣台北地方法院法院債權憑 證，對本公司與債務人李金波損害賠償強制執行事件，經執行結果債務人李金 波無其他財產可供執行，故依強制執行法發給本公司債權憑證。本公司於100年 5月18日向台灣台北地方法院民事執行處聲請強制執行李金波之財產(經查封之 本公司股票)。民國100年2月3日經公開拍賣由本公司以新台幣13,279,717元承 受，並當場表示以債權抵繳在案。 5.對公司財務業務影響及預估影響金額:影響本公司損益約為利得新台幣13,279,717元。6.因應措施及改善情形:本公司將依相關法令規定處理此次承受之股票。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/12/22 2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷:不適用 4.新任者姓名及簡歷: (1)葉勝年：威斯康辛大學-麥迪遜校區 電機工程博士/國立台灣科技大學電機系教授(2)許新添：美國俄亥俄州立大學博士/國立台灣科技大學電機系教授(3)謝清麟：國立交通大學電子研究所/視晶電子股份有限公司總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 6.異動原因:無 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/22 9.其他應敘明事項:無