東宇生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日:103/10/202.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:黃哲倫，東宇生物科技股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:吳靜翊，遠陞軟體科技股份有限公司董事長5.異動原因:監察人徐李井妹召開103年第1次股東臨時會全面改選董事及監察人6.新任生效日期:103/10/207.其他應敘明事項:無

公告本公司一○三年第一次股東臨時會決議解除董事競業禁止行為之限制1.股東會決議日:103/10/202.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)齊芯投資股份有限公司代表人廖金月董事(2)吳靜翊董事(3)李國光獨立董事3.許可從事競業行為之項目:(1)旺比優科技股份有限公司 董事 萱萱國際股份有限公司 董事(2)思柏科技股份有限公司 董事長 台灣冠宇醫療器材有限公司 董事 遠陞軟體科技股份有限公司 董事長 和朋資本股份有限公司 董事長 普萊普雷股份有限公司 董事長 振維電子股份有限公司 董事長 洪邦開發投資股份有限公司 董事 諾肯科技股份有限公司 董事 神去村科技股份有限公司 董事(3)神彩地產開發有限公司 董事 宏友國際實業股份有限公司 董事長 威智德知識產權代理股份有限公司 董事長 真旻投資股份有限公司 董事 宏景生物科技股份有限公司 董事 弘捷電路股份有限公司 獨立董事 遠昇科研實業股份有限公司 獨立董事4.許可從事競業行為之期間:103/10/20~106/10/195.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:不適用

1.事實發生日:103/09/012.發生緣由:通過103年6月30日股東常會假決議案，如下：(1)通過承認本公司102年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認本公司102年度虧損撥補案。(3)通過修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文案。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:103/08/112.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:蘇偉誌4.新任者姓名及簡歷:無5.異動原因:董事會解任6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：東宇生技董事會決議召開103年第二次股東常會公告股東會種類：股東常會開會日期：103/09/01停止過戶日期起日：103/07/04停止過戶日期迄日：103/09/01公告內容：一、依據公司法及證券交易法相關規定暨本公司103年07月21日董事會決議辦理。二、公告事項：(一)時間：民國103年9月1日(星期一)下午一點整。(二)地點：台南市善化區大利二路1號。(三)召集事由如下：1.承認事項(1)承認本公司102年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司102年度虧損撥補案。2.討論事項(1)修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文案。(四)依證券交易法第26條之2規定，本公司對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之。(五)1、停止股票過戶起訖日期、依經濟部99年1月12日經商字第09902400130號函釋，毋庸重新依公司法第165條辦理股票停止過戶，本次實際召開第二次股東常會係按公司法第175條規定。2、本次因召開第二次股東常會係按公司法第175條規定，依經濟部99年1月12日經商字第09902400130號函釋，毋庸重新依公司法第172條之1公告受理股東提案事宜。3、第一次股東會之股東，原為委託行為於第二次股東會仍有效力，股東如欲撤銷前委託，至遲應於股東會開會2日前，以書面向公司為撤銷委託之通知；逾期撤銷者，仍以委託代理人出席行使之表決權為準。4、第二次股東常會之開會通知對象為第一次股東常會之股東。*註有關停止過戶起迄日期為係為配合系統欄位設計必須輸入之故，非本次股東常會實際停止股票過戶起訖日期。

1.事實發生日:103/06/302.發生緣由:本公司股東常會出席股數為12,131,403股，佔已發行總股數28,624,884股之42.38%，因達本公司已發行股數三分之一以上，但未超過二分之一，故依公司法第175條規定，作成假決議，如下：(1)通過承認本公司102年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認本公司102年度虧損撥補案。(3)通過修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文案。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:本次股東常會出席股數達公司已發行股數三分之一以上，但未超過二分之一，故依公司法第175條規定，將於一個月內再次召集股東常會。

公司代號：4731　　　申報日期：103/06/30公告序號：1公告主旨：公告本公司變更會計師事務所董事會通過日期(事實發生日)：民國103年6月30日舊會計師事務所名稱：安永聯合會計師事務所舊任簽證會計師姓名1：黃世杰舊任簽證會計師姓名2：胡子仁新會計師事務所名稱：勤業眾信聯合會計師事務所新任簽證會計師姓名1：廖鴻儒新任簽證會計師姓名2：李季珍變更會計師之原因：本公司為因應未來整體經營管理考量之需要。說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任：由本公司主動終止委任。公司通知或接獲通知終止之日期：民國103年6月30日最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議：無公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見)：不適用公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果)：無說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答：是其他應敘明事項：無

公告序號：1主旨：補充公告東宇生物科技(股)公司103年股東常會議案股東會種類：股東常會開會日期：103/06/30停止過戶日期起日：103/05/02停止過戶日期迄日：103/06/30公告內容：一、依據：公司法及證券交易法相關規定暨本公司103年03月25日、103年5月20日董事會決議辦理。二、公告事項：（一）開會日期：103年06月30日（二）停止股票過戶起訖日期：103年05月02日至103年06月30日止（三）開會時間：13時0分(24小時制)　　　開會地點：台南市善化區大利二路1號（四）會議召集事由：1.報告事項(1)本公司102年度營業報告書。(2)監察人審查102年度決算表冊報告。(3)虧損金額達實收資本額二分之ㄧ報告。(4)私募案辦理情形報告。2.承認事項(1)承認本公司102年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司102年度虧損撥補案。3.討論事項(1)修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文案。4.臨時動議

公告序號：1主旨：東宇生技董事會決議召開103年股東常會公告股東會種類：股東常會開會日期：103/06/30停止過戶日期起日：103/05/02停止過戶日期迄日：103/06/30公告內容：一、依據：公司法及證券交易法相關規定暨本公司103年03月25日董事會決議辦理。二、公告事項：（一）開會日期：103年06月30日（二）停止股票過戶起訖日期：103年05月02日至103年06月30日止（三）開會時間：13時0分(24小時制)　　　開會地點：台南市善化區大利二路1號（四）會議召集事由：1.報告事項(1)本公司102年度營業報告書。(2)監察人審查102年度決算表冊報告。(3)虧損金額達實收資本額二分之ㄧ報告。2.承認事項(1)承認本公司102年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司102年度虧損撥補案。3.討論事項(1)修正本公司取得或處分資產處理程序部分條文案。4.臨時動議三、受理股東提案期間及處所:本公司擬訂於103年4月25日起至103年5月5日止受理股東就本次股東常會之提案，受理處所為東宇生物科技股份有限公司 (地址：台南市善化區大利二路1號；電話︰06-5052755 分機：2812黃先生)。四、辦理過戶手續：(一)辦理過戶方式：依公司法第165條規定，凡持有本公司股票尚未辦妥過戶登記手續者，因最後過戶日103年05月01日適逢例假日，故請提前於103年04月30日(星期三)下午五時前親臨股務代理部辦理，掛號郵寄者以截至103年05月01日郵戳為憑。本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部(地址：台北市重慶南路1段83號5樓，電話：02-21811911)辦理過戶登記。(二)其他：凡股票存放於台灣證券集中保管股份有限公司集保帳戶者，本公司將依該公司送交之資料逕行辦理股票過戶手續。五、其他應公告事項：(一)股東常會開會通知書及委託書將於開會前三十日寄發，屆時如未收到者，逕向本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部洽詢。(地址：台北市重慶南路1段83號5樓，電話：02-21811911)。(二)依據證交法第二十六條之二規定，對持有記名股票未滿一千股之股東，其股東常會之召集通知得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之，不另行寄發，如股東欲出席股東會，敬請逕洽本公司股務代理機構領取開會通知書，或請攜帶身分證及印鑑於當日前往出席股東會。(三)本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東會開會三十八日前，檢附相關資料送達本公司(地址：台南市善化區大利二路1號)，並副知財團法人中華民國證券暨期貨發展基金會。(四)本次股東常會委託書統計驗證機構為中國信託商業銀行代理部。六、特此公告

1.董事會決議日:103/03/252.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:無4.新任者姓名及簡歷:黃哲倫5.異動原因:新任6.新任生效日期:103/03/257.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:102/12/022.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:黃哲倫，東宇生物科技股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:黃哲倫，東宇生物科技股份有限公司董事長5.異動原因:任期屆滿改選6.新任生效日期:102/12/027.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/12/022.舊任者姓名及簡歷:董事：黃哲倫，本公司董事長董事：廖金月，本公司董事獨立董事：許佳新，本公司獨立董事獨立董事：鄧永政，本公司獨立董事監察人：徐李井妹，本公司監察人監察人：劉承家，本公司監察人3.新任者姓名及簡歷:董事：黃哲倫，本公司董事長董事：廖金月，本公司董事董事：江進丁，合麒有限公司總經理獨立董事：鄧永政，本公司獨立董事獨立董事：吳杰蔚，金安信德聯合會計師事務所合夥會計師監察人：徐李井妹，本公司監察人監察人：劉承家，本公司監察人監察人：陳盛林，廣東潤琿資源投資發展有限公司負責人4.異動原因:任期屆滿選任新董事及監察人5.新任董事選任時持股數:董事：黃哲倫2,075,200股董事：廖金月1,209,200股董事：江進丁0股獨立董事：鄧永政0股獨立董事：吳杰蔚16,000股監察人：徐李井妹507,000股監察人：劉承家0股監察人：陳盛林1,500,000股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:99/06/28_102/06/277.新任生效日期:102/12/028.同任期董事變動比率:不適用9.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：補充公告本公司召開第一次股東臨時會事宜股東會種類：股東臨時會開會日期：102/12/02停止過戶日期起日：102/11/03停止過戶日期迄日：102/12/02公告內容：一、依據：公司法及證券交易法相關規定暨本公司102年8月6日董事會決議、102年11月5日董事會決議辦理。二、公告事項：（一）開會日期：102年12月2日（二）停止股票過戶起訖日期：102年11月3日至102年12月2日止（三）開會時間：13時0分(24小時制)　　　開會地點：台南市善化區大利二路1號（四）會議召集事由：1、報告事項(1)102年股東常會通過之私募發行有價證券執行情形報告。2、討論暨選舉事項(1)全面改選董事及監察人案。(2)解除董事競業禁止之限制案。3、臨時動議三、受理獨立董事候選人提名期間及處所：本公司訂於102年10月25日起至102年11月4日止受理股東就獨立董事候選人提名，受理處所為東宇生物科技股份有限公司 (地址：台南市善化區大利二路1號；電話︰06-5052755 分機：2812黃先生)。四、辦理過戶手續：(一)辦理過戶方式：依公司法第165條規定，凡持有本公司股票尚未辦妥過戶登記手續者，因最後過戶日102年11月2日適逢例假日，故請提前於102年11月1日(星期五)下午五時前親臨股務代理部辦理，掛號郵寄者以截至102年11月2日郵戳為憑。本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部(地址：台北市重慶南路1段83號5樓，電話：02-21811911)辦理過戶登記。(二)其他：凡股票存放於台灣證券集中保管股份有限公司集保帳戶者，本公司將依該公司送交之資料逕行辦理股票過戶手續。五、其他應公告事項：(一)股東臨時會開會通知書及委託書將於開會前十五日寄發，屆時如未收到者，逕向本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部洽詢。(地址：台北市重慶南路1段83號5樓，電話：02-21811911)。(二)依據證交法第二十六條之二規定，對持有記名股票未滿一千股之股東，其股東臨時會之召集通知得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之，不另行寄發，如股東欲出席股東會，敬請逕洽本公司股務代理機構領取開會通知書，或請攜帶身分證及印鑑於當日前往出席股東會。(三)本次股東臨時會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東會開會二十三日前，檢附相關資料送達本公司(地址：台南市善化區大利二路1號)，並副知財團法人中華民國證券暨期貨發展基金會。(四)本次股東臨時會委託書統計驗證機構為中國信託商業銀行代理部。六、特此公告

公告序號：1主旨：本公司召開第一次股東臨時會事宜股東會種類：股東臨時會開會日期：102/12/02停止過戶日期起日：102/11/03停止過戶日期迄日：102/12/02公告內容：一、依據：公司法及證券交易法相關規定暨本公司102年8月6日董事會決議辦理。二、公告事項：（一）開會日期：102年12月2日（二）停止股票過戶起訖日期：102年11月3日至102年12月2日止（三）開會時間：13時0分(24小時制)　　　開會地點：台南市善化區大利二路1號（四）會議召集事由：1、討論暨選舉事項(1)全面改選董事及監察人案。(2)解除董事競業禁止之限制案。2、臨時動議三、受理獨立董事候選人提名期間及處所：本公司訂於102年10月25日起至102年11月4日止受理股東就獨立董事候選人提名，受理處所為東宇生物科技股份有限公司 (地址：台南市善化區大利二路1號；電話︰06-5052755 分機：2812黃先生)。四、辦理過戶手續：(一)辦理過戶方式：依公司法第165條規定，凡持有本公司股票尚未辦妥過戶登記手續者，因最後過戶日102年11月2日適逢例假日，故請提前於102年11月1日(星期五)下午五時前親臨股務代理部辦理，掛號郵寄者以截至102年11月2日郵戳為憑。本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部(地址：台北市重慶南路1段83號5樓，電話：02-21811911)辦理過戶登記。(二)其他：凡股票存放於台灣證券集中保管股份有限公司集保帳戶者，本公司將依該公司送交之資料逕行辦理股票過戶手續。五、其他應公告事項：(一)股東臨時會開會通知書及委託書將於開會前十五日寄發，屆時如未收到者，逕向本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部洽詢。(地址：台北市重慶南路1段83號5樓，電話：02-21811911)。(二)依據證交法第二十六條之二規定，對持有記名股票未滿一千股之股東，其股東臨時會之召集通知得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之，不另行寄發，如股東欲出席股東會，敬請逕洽本公司股務代理機構領取開會通知書，或請攜帶身分證及印鑑於當日前往出席股東會。(三)本次股東臨時會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東會開會二十三日前，檢附相關資料送達本公司(地址：台南市善化區大利二路1號)，並副知財團法人中華民國證券暨期貨發展基金會。(四)本次股東臨時會委託書統計驗證機構為中國信託商業銀行代理部。六、特此公告

1.事實發生日:102/05/282.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司協辦輔導券商第一金證券股份有限公司已發函從102年5月31日起辭任本公司興櫃股票推薦證券商，因本公司無輔導推薦證券商，依興櫃審查準則 第40條第1項第3款規定，櫃買中心得終止本公司股票櫃檯買賣，實際終止交易日依 櫃買中心公告為準。 6.因應措施:實際終止交易日依櫃買中心公告為準。7.其他應敘明事項:對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。

1.事實發生日:102/05/152.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司主辦輔導推薦券商大眾綜合證券股份有限公司已發函本公司，自102年05月31日起辭任本公司主辦輔導推薦券商，依興櫃審查準則第38條第1項第1款 規定，櫃買中心得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為準。 6.因應措施:本公司已積極接洽其他證券商。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/05/072.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:股東會通過股東238號所提私募普通股修正案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:股東通過之私募普通股修正案之內容： (一)私募股數：不超過參佰萬股之普通股，並於股東會決議之日起一年內分次辦理。 (二)私募價格訂定之依據及合理性： )(1)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營 業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息 ，暨加回減資反除權後之股價。(2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報 告顯示之每股淨值。以二基準計算價格較高者定之。本次私募普通股每股價格不得低於 參考價格6成，且不得低於面額10元，訂定私募價格之依據，實際定價日及實際私募價 格以不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。 (三)特定人選擇方式：(1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院 金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之特定人為 限。(2)以對公司未來之財務、業務及營運能產生直接或間接助益者為目的。 (四)辦理私募之必要理由：充實公司營運資金且考量私募方式相對較公開募集迅速簡便 ，再者考量降低籌資成本，故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票。 (五)獨立董事是否有反對或保留意見：否 (六)董事會決議辦理私募前一年內經營權是否發生重大變動或辦理私募引進策略性投資 人後，是否將造成經營權發生重大變動：否 (七)本次私募普通股之權利義務：本次私募之普通股之權利義務、與本公司已發行之普 通股相同，惟依證券交易法規定，本次私募之普通股於交付日起三年內，除依證券交易 法第43條之8規定之轉讓對象外，不得對其他對象再行轉讓。本次私募之普通股將自交付 日起滿三年後，得依「發行人募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開 發行及掛牌交易事宜。 補充說明： 私募案應募人之選擇目的：必要性：為強化公司競爭力，改善財務結構、提昇營運效能 ，引進策略性投資人實有必要。預計效益：全數將用於充實營運資金，預期將對本公司 未來營運所需及新藥開發提供助益，對股東權益亦將有正面助益。 私募案應募與公司之關係：孫世億，公司客戶。陳盛林，無。 選擇之原因：孫世億為公司客戶。陳盛林為大陸廣東經銷商，未來或有合作機會。

1.股東會日期:102/05/062.重要決議事項:(1)通過承認本公司101年度營業報告書及財務報表 (2)通過承認本公司101年度虧損撥補案 (3)辦理私募普通股修正案 (4)修訂「背書保證作業程序」案 (5)修訂「資金貸與他人作業程序」案 (6)全面改選董事及監察人案延期 (7)解除董事競業禁止之限制案延期 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :一、通過股東戶號238號股東所提辦理私募普通股修正案。 二、全面改選董事監察人案與解除董事競業禁止之限制案延期至股東臨時會改選 及討論。

1.事實發生日:102/05/062.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:股東會通過股東238號所提私募普通股修正案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(公道會計師事務所會計師吳瑞源，民國102年5月2日)私募價格合理性意見書摘要： (前略)，茲因東宇生技股東陳忠成(股東戶號：238)委託本評估人(吳瑞源)，就前述 私募案件如以每股私募價格不得低於參考價格六成且不低於每股面額新台幣10元作為 私募價格之依據，提出合理性意見。 一、私募參考價格 依據開發行公司辦理私募有價證券應注意事項第二款之規定，…(略)…，則採基準(一) 所估算平均股價約新台幣16.54元；若採基準(二)所估算的每股淨值約新台幣4元。因此 參考價格為新台幣16.54元。 二、私募價格訂定依據之合理性評估 (前略)…。故一般以私募方式發行普通股，存考慮股票流通性受限之前提下，通常會給 予「流動性貼水」，因此私募普通股訂價通常會低於參考價格。…(略)…本評估擬以股 價淨值比為基礎，並考量生技醫療類股等同業掛牌公司之股價淨值比，以評估本次私募 價格訂定依據之合理性。茲將評估方式說明如下： 以台灣證券交易所之盤後資訊為資料來源，蒐集23家生技醫療類股公司於102年4月30日 的股價淨值比，據以計算同業股價淨值比平均數為2.51倍，再乘以東宇生技每股淨值新 台幣4元，推估該公司每股價值約為新台幣10.04元，如以前述之參考價格新台幣16.54 元計算，推估公司每股價值約佔參考價格六成。 綜上所述，如以每股私募價格不低於參考價格六成且不低於每股面額新台幣10元作為訂 定私募價格之依據，尚屬合理。 私募價格合理性意見書將載於102年股東常會議事錄，有需要私募價格合理性意見書之 股東，可與本公司連絡。

1.事實發生日:102/05/062.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會通過重要議案 (1)新任財務主管、會計主管之聘任案。 (2)訂定102年私募增資案第1次發行之私募普通股價格、私募股數、繳款日期及 增資基準日等相關事宜。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無