東宇生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:102/05/063.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡嘉農，財務主管、會計主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會通過聘任7.生效日期:102/04/168.新任者聯絡電話:06-50527559.其他應敘明事項:已於102/04/16公告財務主管、會計主管異動

1.事實發生日:102/05/032.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事臨時會通過重要議案一、私募案應募人之選擇目的及應募人與公司之關係。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:私募案應募人之選擇目的及應募人與公司之關係將於102年05月06日股東常會補充說明。

1.董事會決議日期:102/05/032.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:孫世億，公司客戶。 陳盛林，無。 4.私募股數或張數:不超過3,000,000股5.得私募額度:不超過3,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營 業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及 配息，暨加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。 以二基準計算價格較高者定之。本次私募普通股每股價格不得低於參考價格之8成為 訂定私募價格之依據，實際定價日及實際私募價格以不低於股東會決議成數之範圍內 授權董事會視日後洽特定人情形決定之。 若本次私募增資發行普通股，依前述訂價方式，致以低於股票面額發行時，因已依據 法令規範之訂價依據辦理且已反應市場價狀況，應屬合理，如造成累積虧損增加對股 東權益產生影響，將於未來年度股東會時，依年度營業結果，由股東評估並討論應否 減資彌補虧損。 7.本次私募資金用途:充實營運資金8.不採用公開募集之理由:考量私募方式相對較公開募集迅速簡便，再者考量降低籌資成本，故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票。 9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:待股東會授權董事會決定之11.參考價格:依股東會決議計算參考(理論)價格，並依股東會決議之定價成數決定之12.實際私募價格、轉換或認購價格:待股東會授權董事會決定之13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股之權利義務、與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法規定， 本次私募之普通股於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定之轉讓對象外， 不得對其他對象再行轉讓。本次私募之普通股將自交付日起滿三年後，得依「發行人 募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開發行及掛牌交易事宜。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項:(1)本次私募發行新股，擬請本次股東會授權董事會，視公司營運需求，得自本次 股東會決議日起一年內一次辦理。 (2)本次私募新股之各項事宜，若因法令修訂或主管機關規定及基於營運評估或客觀環 境影響須變更或修正時，擬請股東會授權董事會依規定及當時市場狀況全權處理之。 (3)本公司預計召開股東會日期:102/05/06。

1.發生變動日期:102/05/022.舊任者姓名及簡歷:吳德政，董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/06/28~102/06/278.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/510.其他應敘明事項:無

公告更正私募專區(102年3月25日董事會通過之私募案)應募人之選擇目的1.事實發生日:102/04/232.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正私募專區應募人之選擇目的6.因應措施:原公告內容：以對公司未來之財務、業務及營運能產生直接或間接助益者為目的。 更正後公告內容： 必要性：為強化公司競爭力，改善財務結構、提昇營運效能，引進策略性投資人 實有必要。 預計效益：全數將用於充實營運資金，預期將對本公司未來營運所需及新藥開發 提供助益，對股東權益亦將有正面助益。 7.其他應敘明事項:依財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(102)證保法字第1020000482號函辦理。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:102/04/163.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡嘉農；財務主管、會計主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:不適用7.生效日期:102/04/168.新任者聯絡電話:06-50527559.其他應敘明事項:新任者尚待董事會任命。

1.事實發生日:102/04/122.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:吳靜翊股東因提名獨立董事問題與公司發生糾紛，102年3月21日於台南地方法院聲請 假處分禁止召集102年5月6日股東常會，本公司與吳靜翊股東於102年4月11日達成和解 ，就本次股東常會董事監察人改選延期，其餘議案不變。 6.因應措施:另行召集股東臨時會改選董事監察人7.其他應敘明事項:102年股東常會102年5月6日照常舉行

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:102/04/083.舊任者姓名、級職及簡歷:蔡孟祈；財務主管、會計主管4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:102/04/088.新任者聯絡電話:06-50527559.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/03/252.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會通過重要決議(1)本公司101年度營業報告書案。 (2)本公司101年度財務報表暨合併財務報表案。 (3)本公司101年度虧損撥補案。 (4)本公司101年度內部控制制度聲明書。 (5)擬辦理現金增資發行普通股票。 (6)辦理私募普通股案特定人選擇方式。 (7)公司虧損達實收資本額二分之ㄧ報告案。 (8)採用國際財務報導準則對本公司可分配盈餘之調整情形及所提列之特別盈餘公 積數額報告案。 (9)98年員工久任獎金報告案。 (10)修訂「背書保證作業程序」案。 (11)修訂「資金貸與他人作業程序」案。 (12)本公司102年股東常會召集案。 (13)審查本公司102年股東常會受理持有百分之一以上股份之股東提名獨立董事候 選人名單案。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/03/252.股東會召開日期:102/05/063.股東會召開地點:台南市善化區大利二路1號4.召集事由:一.報告事項 (1)本公司101年度營業報告書。 (2)監察人審查101年度決算表冊報告。 (3)虧損金額達實收資本額二分之ㄧ報告。 (4)修訂「董事會議事規範」報告。 (5)報告採用國際財務報導準則對本公司可分配盈餘之調整情形及所提列之特別盈餘 公積數額。 (6)報告98年員工久任獎金案。 二.承認事項 (1)承認本公司101年度營業報告書及財務報表。 (2)承認本公司101年度虧損撥補案。 三.討論暨選舉事項 (1)擬辦理私募普通股案。 (2)修訂「背書保證作業程序」案。 (3)修訂「資金貸與他人作業程序」案。 (4)全面改選董事及監察人案。 (5)解除董事競業禁止之限制案。 四.臨時動議。 5.停止過戶起始日期:102/03/086.停止過戶截止日期:102/05/067.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/03/252.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):5,400,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣54,000,000元6.發行價格:暫定每股新台幣15元7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定保留發行總股數之10%~15%由員工認購 8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):以現金增資基準日持有股數按比率認購 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長按發行價格洽特定人認購11.本次發行新股之權利義務:與原發行股份相同12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:無

1. 董事會決議日期：2013/03/25　　2. 股東配發內容：　　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.0　　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0.0　　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0.0　　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0.0　　　(6)股東配股總股數(股)：0　　3. 董監酬勞(元)：0　　4. 員工紅利：　　　(1)現金紅利金額(元)：0　　　(2)股票紅利金額(元)：0　　5. 其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期:102/03/252.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:(1)符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證 一字第0910003455號令規定之特定人為限。 (2)特定人之選擇，以對公司未來之財務、業務及營運能產生直接或間接助益者為 目的。 4.私募股數或張數:不超過3,000,000股5.得私募額度:不超過3,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營 業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及 配息，暨加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。 以二基準計算價格較高者定之。本次私募普通股每股價格不得低於參考價格之8成為 訂定私募價格之依據，實際定價日及實際私募價格以不低於股東會決議成數之範圍內 授權董事會視日後洽特定人情形決定之。 若本次私募增資發行普通股，依前述訂價方式，致以低於股票面額發行時，因已依據 法令規範之訂價依據辦理且已反應市場價狀況，應屬合理，如造成累積虧損增加對股 東權益產生影響，將於未來年度股東會時，依年度營業結果，由股東評估並討論應否 減資彌補虧損。 7.本次私募資金用途:充實營運資金8.不採用公開募集之理由:考量私募方式相對較公開募集迅速簡便，再者考量降低籌資成本，故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票。 9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:待股東會授權董事會決定之11.參考價格:待股東會授權董事會決定之12.實際私募價格、轉換或認購價格:待股東會授權董事會決定之13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股之權利義務、與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法規定， 本次私募之普通股於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定之轉讓對象外， 不得對其他對象再行轉讓。本次私募之普通股將自交付日起滿三年後，得依「發行人 募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開發行及掛牌交易事宜。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項:(1)本次私募發行新股，擬請本次股東會授權董事會，視公司營運需求，得自本次 股東會決議日起一年內一次辦理。 (2)本次私募新股之各項事宜，若因法令修訂或主管機關規定及基於營運評估或客觀環 境影響須變更或修正時，擬請股東會授權董事會依規定及當時市場狀況全權處理之。 (3)本公司預計召開股東會日期:102/05/06。

1.事實發生日:102/01/082.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會通過重要決議1、向第一銀行南科園區分行申請貸款額度案。 2、松昂商貿(上海)有限公司(以下簡稱松昂)總經理改派案。 3、全面改選董事及監察人案。 4、解除董事競業禁止之限制案。 5、擬辦理私募普通股案。 6、本公司102年股東常會召集案。 7、本公司102年抗過敏蛋白質新藥開發專利於三月送件申請世界專利。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/01/082.股東會召開日期:102/05/063.股東會召開地點:台南市善化區大利二路1號4.召集事由:一、報告事項： (1)本公司101年度營業報告書 (2)監察人審查101年度決算表冊報告 (3)虧損金額達實收資本額二分之ㄧ報告 (4)修訂董事會議事規範報告 二、承認事項： (1)承認本公司101年度營業報告書及財務報表 (2)承認本公司101年度虧損撥補案 三、討論暨選舉事項： (1)擬辦理私募普通股案 (2)全面改選董事及監察人案 (3)解除董事競業禁止之限制案 四、臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/03/086.停止過戶截止日期:102/05/067.其他應敘明事項:(一)受理持股1%以上股東提案及獨立董事提名， 提案受理期間︰102年03月01日起至102年03月11日止。 受理處所︰東宇生物科技股份有限公司 (地址：台南市善化區大利二路1號；電話︰06-5052755 分機：2812黃先生)。 (二)依證券交易法第26條之2規定，本公司對於持有記名股票未滿一仟股股東， 其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之。

1.董事會決議日期:102/01/082.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證 一字第0910003455號令規定之特定人為限。 4.私募股數或張數:不超過3,000,000股5.得私募額度:不超過3,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營 業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及 配息，暨加回減資反除權後之股價。 (2)定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。 以二基準計算價格較高者定之。本次私募普通股每股價格不得低於參考價格之8成為 訂定私募價格之依據，實際定價日及實際私募價格以不低於股東會決議成數之範圍內 授權董事會視日後洽特定人情形決定之。 若本次私募增資發行普通股，依前述訂價方式，致以低於股票面額發行時，因已依據 法令規範之訂價依據辦理且已反應市場價狀況，應屬合理，如造成累積虧損增加對股 東權益產生影響，將於未來年度股東會時，依年度營業結果，由股東評估並討論應否 減資彌補虧損。 7.本次私募資金用途:充實營運資金8.不採用公開募集之理由:考量私募方式相對較公開募集迅速簡便，再者考量降低籌資成本，故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票。 9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:待股東會授權董事會決定之11.參考價格:待股東會授權董事會決定之12.實際私募價格、轉換或認購價格:待股東會授權董事會決定之13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股之權利義務、與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法規定， 本次私募之普通股於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8規定之轉讓對象外， 不得對其他對象再行轉讓。本次私募之普通股將自交付日起滿三年後，得依「發行人 募集與發行有價證券處理準則」向主管機關申報辦理公開發行及掛牌交易事宜。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項:(1)本次私募發行新股，擬請本次股東會授權董事會，視公司營運需求，得自本次 股東會決議日起一年內一次辦理。 (2)本次私募新股之各項事宜，若因法令修訂或主管機關規定及基於營運評估或客觀環 境影響須變更或修正時，擬請股東會授權董事會依規定及當時市場狀況全權處理之。 (3)本公司預計召開股東會日期:102/05/06。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管2.發生變動日期:101/12/183.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡孟祈、經理、東宇生物科技(股)公司財務部5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會通過任命7.生效日期:101/12/188.新任者聯絡電話:06-50527559.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):101/12/182.舊會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:黃世杰4.舊任簽證會計師姓名2:張嵐菁5.新會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:黃世杰7.新任簽證會計師姓名2:胡子仁8.變更會計師之原因:因安永聯合會計師事務所內部調整簽證會計師9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:101/11/1511.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:不適用12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:無15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/282.公司名稱:東宇生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過重要決議： 1、101年上半年度個別及合併財務報表案。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:工商時報A16報導2.報導日期:101/08/233.報導內容:台泥結合東宇公平會准4.投資人提供訊息概要:不適用5.公司對該等報導或提供訊息之說明:公平會昨(22日)決議不禁止台泥與東宇結合。 台泥與東宇結合案，公平會指出，台泥是以購併方式將東宇將成為其100%持股的 子公司，由於東宇近年來沒有在國內銷售水泥，其市場占有率為零，因此兩家結 合不影響市場競爭狀態，也沒有顯著限制競爭疑慮。 工商時報A16報導台泥結合東宇公平會准，所提之東宇，非東宇生物科技股份有 限公司，為避免誤導投資人，特此澄清說明。 6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無