正瀚生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:代理發言人2.發生變動日期:111/01/173.舊任者姓名、級職及簡歷:王毓雯/本公司公關部經理4.新任者姓名、級職及簡歷:羅心君/本公司會計部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:111/01/218.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/11/092.審計委員會通過財務報告日期:110/11/093.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/09/304.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):805,6525.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):684,0316.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):315,1157.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):309,1418.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):247,1499.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):247,14910.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.9311.期末總資產(仟元):3,066,62912.期末總負債(仟元):1,386,46213.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,680,16714.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:110/09/012.重要決議事項:一、討論暨選舉事項(1)本公司申請股票上市或臺灣創新板有價證券之上市案。(2)辦理現金增資發行新股作為股票上市或臺灣創新板有價證券之上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。(3)補選獨立董事案。(4)修訂本公司「股東會議事規則」案。(5)解除新任獨立董事競業禁止限制案。3.其它應敘明事項:無。

公告本公司110年第一次股東臨時會決議通過解除新任獨立 董事競業禁止限制案1.股東會決議日:110/09/012.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:邱永祥獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之行為。4.許可從事競業行為之期間:110/09/01~113/07/055.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經表決贊成權數達法定數額，本案照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/09/012.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:獨立董事3.舊任者職稱及姓名:謝易宏4.舊任者簡歷:裕隆汽車製造股份有限公司獨立董事5.新任者職稱及姓名:邱永祥6.新任者簡歷:冠理法律事務所律師7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任8.異動原因:補選獨立董事一席。9.新任者選任時持股數:0股10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/06~113/07/0511.新任生效日期:110/09/0112.同任期董事變動比率:1/913.同任期獨立董事變動比率:1/314.同任期監察人變動比率:不適用。15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否16.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/09/012.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名:謝易宏獨立董事4.舊任者簡歷:裕隆汽車製造股份有限公司獨立董事5.新任者姓名:邱永祥獨立董事6.新任者簡歷:冠理法律事務所律師7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任8.異動原因:本公司110年第一次股東臨時會補選一席獨立董事。9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/06~113/07/0510.新任生效日期:110/09/0111.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/09/012.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名:謝易宏獨立董事4.舊任者簡歷:裕隆汽車製造股份有限公司獨立董事5.新任者姓名:邱永祥獨立董事6.新任者簡歷:冠理法律事務所律師7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任8.異動原因:原薪酬委員因職涯規劃，業於110年7月6日提出請辭，辭任日為110年9月1日，董事會依規定補行委任。9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/06~113/07/0510.新任生效日期:110/09/0111.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/09/012.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理3.舊任者姓名:邱兆宗4.舊任者簡歷:本公司總經理5.新任者姓名:黃卓君6.新任者簡歷:本公司副總經理7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職8.異動原因:因個人身體健康因素辭任9.新任生效日期:110/09/0110.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/08/062.審計委員會通過財務報告日期:110/08/063.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/06/304.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):671,5165.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):579,3546.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):322,2067.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):308,1898.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):248,1219.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):248,12110.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.9411.期末總資產(仟元):3,138,68812.期末總負債(仟元):1,457,58013.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,681,10814.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/08/022.公司名稱:正瀚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:董事會重要決議事項如下：(1)本公司申請股票上市或臺灣創新板有價證券之上市案。(2)擬辦理現金增資發行新股作為股票上市，或臺灣創新板有價證券之上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。(3)修正一一○年第一次股東臨時會之案由。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會通過股票初次上市或臺灣創新板有價 證券之上市前辦理現金增資發行新股以供公開承銷，提請原 股東放棄認購案1.董事會決議日期:110/08/022.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):未定4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:未定6.發行價格:未定7.員工認購股數或配發金額:依公司法第二百六十七條規定，保留發行新股總數之10%~15%由員工認購。8.公開銷售股數:未定9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬由原股東放棄優先認股權利，並全數提撥供本公司辦理上市前公開承銷或登錄臺灣創新板前詢價圈購之用。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購之股數，授權由董事長洽特定人按發行價格認購。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:供本公司初次上市前公開承銷，或登錄臺灣創新板前詢價圈購之股份來源。13.其他應敘明事項:(1)本次發行計劃之主要內容(包括發行價格、實際發行數量、發行條件、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項)，暨其他一切有關發行計劃之事宜，或未來如主管機關之核定及基於管理評估或客觀條件需要修正時，擬提請股東臨時會授權董事會全權處理。(2)本次現金增資發行新股案待股東臨時會決議通過，並呈奉主管機關核准後，另行召開董事會決議認股繳款及現金增資基準日等相關事宜。

1.董事會決議日期:110/08/022.股東臨時會召開日期:110/09/013.股東臨時會召開地點:南投縣南投市文獻路89號(本公司會議室)4.召集事由一、報告事項:無。5.召集事由二、承認事項:無。6.召集事由三、討論事項:(1)本公司申請股票上市或臺灣創新板有價證券之上市案。(2)辦理現金增資發行新股供股票上市，或臺灣創新板有價證券之上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。(3)修訂本公司「股東會議事規則」。(未修正)(4)解除新任獨立董事競業禁止之限制案。(未修正)7.召集事由四、選舉事項:補選獨立董事案。(未修正)8.召集事由五、其他議案:無。9.召集事由六、臨時動議:無。10.停止過戶起始日期:110/08/0311.停止過戶截止日期:110/09/0112.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否/不適用):不適用。13.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。14.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/07/152.公司名稱:正瀚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:董事會重要決議事項如下：(1)本公司申請股票上市案。(2)擬辦理現金增資發行新股作為初次上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。(3)補選獨立董事案。(4)本公司獨立董事候選人提名案。(5)召開一一○年第一次股東臨時會之時間、地點及案由。(6)解除新任獨立董事競業禁止之限制案。(7)本公司出租辦公室予社團法人國際咖啡研究學會追認案。(8)本公司經理人薪資異動案。(9)修訂本公司「經理人薪酬及績效評估管理辦法」案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會通過股票初次上市前辦理現金增資 發行新股以供公開承銷，提請原股東放棄認購案1.董事會決議日期:110/07/152.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):未定4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:未定6.發行價格:未定7.員工認購股數或配發金額:依公司法第二百六十七條規定，保留發行新股總數之10%~15%由員工認購。8.公開銷售股數:未定9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬由原股東全數放棄認購並全數提撥公開承銷。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權由董事長洽特定人按發行價格認購。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:供本公司初次上市前提出公開承銷之股份來源。13.其他應敘明事項:(1)本次發行計劃之主要內容(包括發行價格、實際發行數量、發行條件、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項)，暨其他一切有關發行計劃之事宜，或未來如主管機關之核定及基於管理評估或客觀條件需要修正時，擬提請股東臨時會授權董事會全權處理。(2)本次現金增資發行新股案待股東臨時會決議通過，並呈奉主管機關核准後，另行召開董事會決議認股繳款及現金增資基準日等相關事宜。

1.董事會決議日期:110/07/152.股東臨時會召開日期:110/09/013.股東臨時會召開地點:南投縣南投市文獻路89號(本公司會議室)4.召集事由一、報告事項:無。5.召集事由二、承認事項:無。6.召集事由三、討論事項:(1)本公司申請股票上市案。(2)辦理現金增資發行新股作為初次上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。(3)修訂本公司「股東會議事規則」。(4)解除新任獨立董事競業禁止之限制案。7.召集事由四、選舉事項:補選獨立董事案。8.召集事由五、其他議案:無。9.召集事由六、臨時動議:無。10.停止過戶起始日期:110/08/0311.停止過戶截止日期:110/09/0112.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否/不適用):不適用。13.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。14.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/07/062.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長3.舊任者姓名及簡歷:吳正邦\本公司董事長。4.新任者姓名及簡歷:吳正邦\本公司董事長。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:全面改選後選任董事長。7.新任生效日期:110/07/068.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:110/07/062.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)審計委員:郭建忠獨立董事/長信會計師事務所會計師。(2)審計委員:賴博雄獨立董事/克魯斯健康科技股份有限公司董事長。(3)審計委員:張富慶獨立董事/精英聯合法律事務所律師。4.新任者姓名及簡歷:(1)審計委員：郭建忠獨立董事/長信會計師事務所會計師。(2)審計委員：賴博雄獨立董事/克魯斯健康科技股份有限公司董事長。(3)審計委員：謝易宏獨立董事/裕隆汽車製造股份有限公司獨立董事。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:全面改選7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/05~110/06/048.新任生效日期:110/07/069.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/062.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)薪酬委員：郭建忠/長信會計師事務所會計師(2)薪酬委員：賴博雄/克魯斯健康科技股份有限公司董事長(3)薪酬委員：張福郎/國富浩華聯合會計師事務所合夥會計師4.新任者姓名及簡歷:(1)薪酬委員：郭建忠/長信會計師事務所會計師(2)薪酬委員：賴博雄/克魯斯健康科技股份有限公司董事長(3)薪酬委員：謝易宏/裕隆汽車製造股份有限公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿改選，經董事會重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/05~110/06/048.新任生效日期:110/07/069.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/062.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事3.舊任者職稱、姓名及簡歷:(1)董事長：兆淞投資有限公司/法人代表人：吳正邦、兆淞投資有限公司董事長、極品莊園咖啡股份有限公司董事長、Wealth Milestone Investment Corp.負責人。(2)董事：韓光甫、正瀚生技股份有限公司營運特助、Micro Technology Concepts, Inc.執行長。(3)董事：Brent Randall Smith、Loveland Products Inc. VP、Loveland Products Canada, Inc. President、Advanced Microbial Solutions dba Agriaen Director、Agricien Sciences Director。(4)董事：周永銘、傲士英投資股份有限公司董事長、亞都麗緻大飯店股份有限公司董事長、亞緻酒店股份有限公司董事長。(5)獨立董事：賴博雄、克魯斯健康科技股份有限公司董事長、時輝興業股份有限公司董事長、杏國新藥股份有限公司董事、德和隆股份有限公司董事、基亞生物科技股份有限公司獨立董事、醫行科技股份有限公司董事長。(6)獨立董事：郭建忠、長信會計師事務所會計師、五世投資有限公司董事、百壽山健康文化科技股份有限公司董事長、聖家生物科技股份有限公司董事。(7)獨立董事：張富慶、精英聯合法律事務所律師。4.新任者職稱、姓名及簡歷:(1)董事長：兆淞投資有限公司/法人代表人：吳正邦、兆淞投資有限公司董事長、極品莊園咖啡股份有限公司董事長、Wealth Milestone Investment Corp.負責人。(2)董事：韓光甫、正瀚生技股份有限公司營運特助、Micro Technology Concepts, Inc.執行長。(3)董事：Brent Randall Smith、Loveland Products Inc. VP、Loveland Products Canada, Inc. President、Advanced Microbial Solutions dba Agriaen Director、Agricien Sciences Director。(4)董事：周永銘、傲士英投資股份有限公司董事長、亞都麗緻大飯店股份有限公司董事長、亞緻酒店股份有限公司董事長。(5)董事：邱兆宗、正瀚生技股份有限公司總經理、天珩建設股份有限公司董事長、天珩營造股份有限公司董事長。(6)董事：徐顯國、國立台灣大學共同教育中心兼任教授、中華民國仲裁人協會仲裁人。(7)獨立董事：賴博雄、克魯斯健康科技股份有限公司董事長、時輝興業股份有限公司董事長、杏國新藥股份有限公司董事、德和隆股份有限公司董事、基亞生物科技股份有限公司獨立董事、醫行科技股份有限公司董事長。(8)獨立董事：郭建忠、長信會計師事務所會計師、五世投資有限公司董事、百壽山健康文化科技股份有限公司董事長、聖家生物科技股份有限公司董事。(9)獨立董事：謝易宏、裕隆汽車製造股份有限公司獨立董事、富邦媒體科技股份有限公司獨立董事、裕融企業(股)公司獨立董事。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿全面改選7.新任者選任時持股數:(1)董事長：兆淞投資有限公司/法人代表人：吳正邦、持股16,457,879股。(2)董事：韓光甫 0 股。(3)董事：Brent Randall Smith 0 股。(4)董事：周永銘 0 股。(5)董事：邱兆宗 0 股。(6)董事：徐顯國205,078股。(7)獨立董事：賴博雄 0 股。(8)獨立董事：郭建忠 80,000 股。(9)獨立董事：謝易宏 0 股。8.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/06/05~110/06/049.新任生效日期:110/07/06~113/07/0510.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。11.同任期獨立董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。12.同任期監察人變動比率:不適用。13.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是14.其他應敘明事項:依主管機關公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，本公司股東常會延期至110/07/06召開。公司法第195條第2項規定:「董事任期屆滿而不及改選時，延長其執行職務至改選董事就任時為止。

1.股東會決議日:110/07/062.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事長吳正邦、董事韓光甫、董事Brent Randall Smith、董事周永銘、董事邱兆宗、董事徐顯國、獨立董事賴博雄、獨立董事郭建忠、獨立董事謝易宏。3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之行為。4.許可從事競業行為之期間:110/07/06~113/07/055.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經表決贊成權數達法定數額，本案照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。