致和證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.臨時股東會日期:100/08/262.重要決議事項:一）通過本公司章程修訂案(第17,25-1,29,30,32,33條)。（二）通過修定本公司「股東會議事規則」(第3,4,5,15,16條)。（三）通過修定本公司「取得或處分資產處理程序」(第7-1,10條)。（四）完成補選本公司第八屆獨立董事1人、監察人1人。3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/08/262.舊任者姓名及簡歷:舊任獨立董事姓名及簡歷:蘇素卿/聖恩聯合會計師事務所合夥人舊任監察人姓名及簡歷：美優實業股份有限公司代表人楊黃金結/萬榮木業經理3.新任者姓名及簡歷:新任獨立董事姓名及簡歷:陳諄恒/恒岳會計師事務所負責人新任監察人姓名及簡歷：陳榮文/高雄市稅捐處分處主任退休4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任董事選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/068.新任生效日期:100/08/269.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：致和證券股份有限公司盈餘轉增資發行新股公告公告內容：一、本公司於民國100年5月4日股東常會決議通過，以99年度盈餘中提撥現金股利新台幣61,217,982元及辦理盈餘轉增資發行新股6,121,799股。盈餘轉增資發行新股業經行政院金融監督管理委員會於100年6月10日金管證券字第1000026784號函核准發行，並於100年7月21日依經濟部經授商字第10001163890號變更完成。二、依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如后：(一)公司名稱：致和證券股份有限公司(二)所營事業：1. H301011 證券商 （經財政部核准營業項目為限）2. H401011 期貨商 （經財政部核准營業項目為限）(三)本公司所在地：台南市北區西門路三段十號。(四)董事及監察人之人數及任期：董事13人（內含3位獨立董事）、監察人3人，任期均為3年連選均得連任。(五)公司章程訂定日期：中華民國78年8月10日訂定；100年05月04日第15次修訂。(六)原股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新台幣參拾億元，分為參億股，每股新台幣壹拾元正，授權董事會分次發行。(七)已發行股份總額及每股金額：已發行普通股204,059,952股，每股面額新台幣10元整，實收資本額為新台幣2,040,599,520元整。(八)本次發行新股總額暨其發行條件： 1.盈餘轉增資：自九十九年度盈餘分配案中，提撥可分配之股東股票股利新台幣61,217,990 元，轉增資發行普通股6,121,799股，每股面額新台幣10元。2. 各股東依增資基準日股東名簿記載每仟股約無償配發30股，股東配股未滿1股之畸零數額，按面額折付現金，其股份授權董事長洽特定人按面額認購。3. 本次發行之新股均為記名式普通股，其權利義務與原股份相同。(九)增資發行新股後股數總額：增資後實收資本額為新台幣2,101,817,510元，分為普通股210,181,751股，每股面額新台幣10元。(十)增資計劃：擴充業務、充實營運資金(十一)本次增資新股全面採用無實體發行。三、除前述盈餘轉增資外，本次分派股東現金股利新台幣61,217,982元，每股配發新台幣0.3元。四、本公司訂定100年7月5日為配股除權、配息基準日，並依法自100年7月1日起至100年7月5日止停止股票過戶，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東務請於100年6月30日(星期二)17時00分以前親臨本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部辦理過戶手續(地址：台北市105松山區東興路8號B1，電話：02-27478266)，掛號郵寄者以100年6月30日郵戳為憑，俾可享受配股、配息權利。五、前項增資股票訂於100年8月17 日（星期三）起發放並同日上興櫃買賣，領取方式如下：1.參加集保帳簿劃撥配發股票之股東：由本公司於發放當日劃撥入各股東指定之集保帳戶內，請各股東持集保存摺至開戶券商登摺確認即可，採劃撥配股之方式處理。2.未參加集保帳簿劃撥配發股票之股東：其增資股份將予以登錄記存，待股東開立並提供集保帳號後，再向本公司股務代理機構申請將增資股份轉撥入貴股東之集保帳戶中。六、現金股利已於100年7月15日委由本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式發放，現金股利發放至元為止（元以下捨去），匯費及郵費由股東支付。七、本公司財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。八、特此公告

1.事實發生日:100/07/202.公司名稱:致和證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃檯買賣中心指示辦理，補正以下內容。修正本公司九十九年度股東年報第13.20.37.43.57.105頁。6.因應措施:重新上傳股東會後修訂版年報至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:100/07/082.股東臨時會召開日期:100/08/263.股東臨時會召開地點:台南勞工育樂中心（台南市南門路261號）4.召集事由:承認及討論事項：(一)公司章程修訂案。(二)修訂「股東會議事規範」。補選第八屆獨立董事、監察人案。5.停止過戶起始日期:100/07/286.停止過戶截止日期:100/08/267.其他應敘明事項:一、依公司法第172條之1、192條之1、196條之1規定，本公司將自民國100年7月11日起至100年7月22日止受理股東就本次股東常會獨立董事侯選人【1名】、監察人侯選人【1名】之提名。二、本次股東會委託書驗證擬委由統一證券股份有限公司辦理。

1.發生變動日期:100/07/052.舊任者姓名及簡歷:美優實業股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:公司治理之需6.新任監察人選任時持股數:NA7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/068.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:將於下次股東臨時會選任符合獨立職能監察人

1.發生變動日期:100/07/052.舊任者姓名及簡歷:蘇素卿，本公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:NA4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人因素6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:100/05/04~102/05/067.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/139.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：致和證券股份有限公司盈餘轉增資發行新股暨分派現金股利公告公告內容：一、本公司於民國100年5月4日股東常會決議通過，以99年度盈餘中提撥現金股利新台幣61,217,982元及辦理盈餘轉增資發行新股6,121,799股。盈餘轉增資發行新股業經行政院金融監督管理委員會於100年6月10日金管證券字第1000026784號函核准發行。二、依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如后：(一)公司名稱：致和證券股份有限公司(二)所營事業：1. H301011 證券商 經財政部核准營業項目為限） 2. H401011 期貨商 （經財政部核准營業項目為限）(三)本公司所在地：台南市北區西門路三段十號。(四)董事及監察人之人數及任期：董事13人（內含3位獨立董事）、監察人3人，任期均為3年連選均得連任。(五)公司章程訂定日期：中華民國78年8月10日訂定；100年05月04日第15次修訂。(六)原股份總額及每股金額：本公司資本總額定為新台幣參拾億元，分為參億股，每股新台幣壹拾元正，授權董事會分次發行。(七)已發行股份總額及每股金額：已發行普通股204,059,952股，每股面額新台幣10元整，實收資本額為新台幣2,040,599,520元整。(八)本次發行新股總額暨其發行條件： 1.盈餘轉增資：自九十九年度盈餘分配案中，提撥可分配之股東股票股利新台幣61,217,990 元，轉增資發行普通股6,121,799股，每股面額新台幣10元。2. 各股東依增資基準日股東名簿記載每仟股約無償配發30股，股東配股未滿1股之畸零數額，按面額折付現金，其股份授權董事長洽特定人按面額認購。3. 本次發行之新股均為記名式普通股，其權利義務與原股份相同。(九)增資發行新股後股數總額：增資後實收資本額為新台幣2,101,817,510元，分為普通股210,181,751股，每股面額新台幣10元。(十)增資計劃：擴充業務、充實營運資金(十一)本次增資新股全面採用無實體發行。三、除前述盈餘轉增資外，本次分派股東現金股利新台幣61,217,982元，每股配發新台幣0.3元。四、本公司訂定100年7月5日為配股除權、配息基準日，並依法自100年7月1日起至100年7月5日止停止股票過戶，凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東務請於100年6月30日(星期二)16時30分以前親臨本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部辦理過戶手續(地址：台北市105松山區東興路8號B1，電話：02-27478266)，掛號郵寄者以100年6月30日郵戳為憑，俾可享受配股、配息權利。五、增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記三十日內發行，屆時除另行公告外並分函通知各股東。六、現金股利於100年7月15日委由本公司股務代理機構：統一綜合證券股份有限公司股務代理部以匯款或掛號郵寄「禁止背書轉讓」支票方式發放，現金股利發放至元為止（元以下捨去），匯費及郵費由股東支付。七、本公司財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。八、特此公告

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:100/06/132.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額:現金股利61217982元股票股利61217990元4.除權（息）交易日:100/06/295.最後過戶日:100/06/306.停止過戶起始日期:100/07/017.停止過戶截止日期:100/07/058.除權（息）基準日:100/07/059.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:100/05/042.重要決議事項:（一）承認本公司九十九年度決算報告（二）通過本公司九十九年度盈餘分配提撥61,217,982元發放現金股利，每股現金股利約為0.3元；另提撥61,217,990元發放股票股利，每股約分配0.3元。（即每仟股配發30股）（三）通過本公司盈餘轉增資發行新股案（四）通過本公司章程修訂案(第4,6,7,8,9,10,13,15,18,19,25,26,27,33條。（五）通過訂定本公司「監察人之職權範疇規則」。（六）通過本公司申請上櫃案（七）通過本公司將以現金增資發行新股辨理上櫃前之公開承銷案，該等增資股份請原股東放棄認股權。（八）完成補選本公司第八屆董事3人〈含獨立董事2人〉、監察人1人（九）通過解除本公司「董事競業禁止」之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:100/05/042.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事：陳招棍、陳宓娟、沈春暉、陳榮吉、李榮美、黃麗英、吳志夏、陳龍發、梁赫倫、史玉惠、獨立董事：黃崑豹、查名邦、蘇素卿3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍類同之項目4.許可從事競業行為之期間:100/05/04~102/05/065.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/05/042.舊任者姓名及簡歷:舊任董事姓名及簡歷:保利都投資股份有限公司代表人陳招棍：致和證券股份有限公司董事長舊任獨立董事姓名及簡歷:陳雅靖：展楹管理顧問有限公司總經理李汶哲：正邦聯合律師事務所律師舊任監察人姓名及簡歷：嘉績百貨企業股份有限公司代表人許明德/百雅銀樓負責人3.新任者姓名及簡歷:新任董事姓名及簡歷:陳招棍/致和證券股份有限公司董事長新任獨立董事姓名及簡歷:查名邦/查名邦律師事務所所長蘇素卿/聖恩聯合會計師事務所合夥人新任監察人姓名及簡歷：許明德/百雅銀樓負責人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任董事選任時持股數:12428957.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/068.新任生效日期:100/05/049.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:100/05/042.舊任者姓名及簡歷:保利都投資股份有限公司代表人陳招棍/致和證券董事長3.新任者姓名及簡歷:陳招棍/致和證券董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選6.新任生效日期:100/05/047.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/05/032.法人名稱:保利都投資股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:陳招棍/致和證券董事長4.新任者姓名及簡歷:史玉惠/致和證券董事5.異動原因:法人改派6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/067.新任生效日期:100/05/048.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報2.報導日期:100/03/103.報導內容:致和證承銷價暫定12元4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司尚未向主管機關申請上櫃同意函，爰無送件申請上櫃之時程及承銷價，該報導純屬臆測並非事實。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本公司獲利訊息，以公開資訊觀測站數字為準。

1.發生變動日期:100/05/032.舊任者姓名及簡歷:嘉績百貨企業股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:另有他務6.新任監察人選任時持股數:NA7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/068.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:本監察人任期至100年5月3日並於100年5月4日股東會補選

1.發生變動日期:100/05/032.法人名稱:嘉績百貨企業股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:許明德/百雅銀樓負責人4.新任者姓名及簡歷:無5.異動原因:另有他務6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/067.新任生效日期:NA8.其他應敘明事項:本監察人法人代表任期至100年5月3日並於100年5月4日股東會補選

1.發生變動日期:100/05/032.舊任者姓名及簡歷:史玉惠/重德投資公司董事長3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:另有他務6.新任董事選任時持股數:NA7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/07~102/05/068.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:3/1310.其他應敘明事項:本董事任期至100年5月3日並於100年5月4日股東會補選

1.董事會決議日期:100/02/092.發放股利種類及金額:依本公司現行股份總數204,059,952股核計，提撥61,217,982元發放現金股利，每股現金股息約為0.3元；另提撥61,217,990元發放股票股利，每股約分配0.3元。3.其他應敘明事項:俟股東常會通過後，擬請股東會授權董事會另訂除息、增資基準日，依該日實際流通在外股數，調整股東配息率及配股率配發，股東配股未滿1股之畸零數額，按面額折付現金，其股份授權董事長洽特定人認購。

1.董事會決議日期:100/02/092.股東會召開日期:100/05/043.股東會召開地點:台南勞工育樂中心（台南市南門路261號）4.召集事由:報告事項：(一)九十九年度營業報告暨今後經營方針(二)監察人審查九十九年度決算報告承認及討論事項：(一)本公司九十九年度決算報告。(二)本公司九十九年度盈餘分配案。(三)盈餘轉增資案。(四)公司章程修訂案。(五)訂定「監察人之職權範疇規則」。(六)其他議案。補選第八屆董事（含獨立董事）、監察人案。5.停止過戶起始日期:100/03/066.停止過戶截止日期:100/05/047.其他應敘明事項:一、依公司法第172條之1、192條之1、196條之1規定，本公司將自民國100年2月25日起至100年3月8日止受理股東就本次股東常會之提案及獨立董事侯選人【2名】、董事侯選人【1名】、監察人侯選人【1名】之提名。二、本次股東會委託書驗證擬委由統一證券股份有限公司辦理。