華旭矽材公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理 註銷減資事宜

1.董事會決議日期:112/08/09

2.減資緣由:

原獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，爰依本公司111年度限制員工權利

新股發行辦法收回其股份並辦理註銷減資。

3.減資金額:1,220,000元

4.消除股份:122,000股

5.減資比率:0.1%

6.減資後實收資本額:1,219,489,000元

7.預定股東會日期:NA

8.減資基準日:112/08/10

9.其他應敘明事項:無。

代子公司鹽城碩鑽電子材料有限公司公告財務暨會計主管 及內部稽核主管異動

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:財務暨會計主管及內部稽核主管

2.發生變動日期:112/07/28

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

財務暨會計主管:黃嘉駿 鹽城碩鑽電子材料有限公司 財務暨會計主管

內部稽核主管:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:

財務暨會計主管:宋倩文 鹽城碩鑽電子材料有限公司 會計課長

內部稽核主管:黃嘉駿 鹽城碩鑽電子材料有限公司 財務暨會計主管

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:子公司內部職務調整

7.生效日期:112/08/01

8.其他應敘明事項:原財務暨會計主管黃嘉駿先生改任

子公司鹽城碩鑽電子材料有限公司內部稽核主管。

更正本公司111年度合併(個體)財務報告之綜合損益表 暨部份附註資訊與111年度之IXBRL申報資訊

1.事實發生日:112/07/19

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:重分類成本及費用項目(營業成本、營業費用-推銷費用、

管理費用、研究發展費用)，及更正相關附註揭露資訊及明細表，

此更正對損益並無影響。

6.更正資訊項目/報表名稱:111年度合併(個體)財務報告及iXBRL申報資訊。

7.更正前金額/內容/頁次:

(一)111年度合併財務報告

(1)合併財務報告－合併綜合損益表－P.9:

項目 金額

營業成本 $1,529,309

營業毛利 $ 156,839

推銷費用 $ 25,749

管理費用 $ 96,405

研究發展費用 $ 61,269

營業費用合計 $ 188,503

(2)合併財務報告－八、存貨－P.28:

項目 金額

已銷售之存貨成本 $1,518,719

合計 $1,529,309

(3)合併財務報告－十九、淨利－P.37:

項目 金額

營業成本 $ 58,472

營業費用 $ 64,772

(二)111年度個體財務報告

(1)個體財務報告－個體綜合損益表－P.8:

項目 金額

營業成本 $1,347,843

營業毛利 $ 144,582

營業毛利淨額 $ 144,582

推銷費用 $ 6,796

管理費用 $ 82,847

研究發展費用 $ 6,392

營業費用合計 $ 98,322

(2)個體財務報告－八、存貨－P.28:

項目 金額

已銷售之存貨成本 $1,335,079

合計 $1,347,843

(3)個體財務報告－十九、淨利－P.38:

項目 金額

營業成本 $ 31,759

營業費用 $ 51,371

(4)個體財務報告－重要會計項目明細表－P.70:

項目 金額

製造費用 $ 55,042

製造成本 $1,167,277

製成品成本 $ 35,473

產銷成本 $ 11,045

營業成本 $1,347,843

(5)個體財務報告－重要會計項目明細表－P.71:

薪資費用:

項目 金額

推銷費用 $ 3,570

管理費用 $ 40,108

研究發展費用 $ 3,302

合計:

項目 金額

推銷費用 $ 6,796

管理費用 $ 82,847

研究發展費用 $ 6,392

(6)個體財務報告－重要會計項目明細表－P.72:

屬於營業成本者:

項目 金額

股份基礎給付 $ 823

合計 $ 31,759

屬於營業費用者:

項目 金額

股份基礎給付 $ 21,611

合計 $ 51,371

8.更正後金額/內容/頁次:

(一)111年度合併財務報告

(1)合併財務報告－合併綜合損益表－P.9:

項目 金額

營業成本 $1,535,327

營業毛利 $ 150,821

推銷費用 $ 27,075

管理費用 $ 87,021

研究發展費用 $ 63,309

營業費用合計 $ 182,485

(2)合併財務報告－八、存貨－P.28:

項目 金額

已銷售之存貨成本 $1,524,737

合計 $1,535,327

(3)合併財務報告－十九、淨利－P.37:

項目 金額

營業成本 $ 64,490

營業費用 $ 58,754

(二)111年度個體財務報告

(1)個體財務報告－個體綜合損益表－P.8:

項目 金額

營業成本 $1,353,861

營業毛利 $ 138,564

營業毛利淨額 $ 138,564

推銷費用 $ 8,122

管理費用 $ 73,463

研究發展費用 $ 8,432

營業費用合計 $ 92,304

(2)個體財務報告－八、存貨－P.28:

項目 金額

已銷售之存貨成本 $1,341,097

合計 $1,353,861

(3)個體財務報告－十九、淨利－P.38:

項目 金額

營業成本 $ 37,777

營業費用 $ 45,353

(4)個體財務報告－重要會計項目明細表－P.70:

項目 金額

製造費用 $ 61,060

製造成本 $1,173,295

製成品成本 $ 41,491

產銷成本 $ 17,063

營業成本 $1,353,861

(5)個體財務報告－重要會計項目明細表－P.71:

薪資費用:

項目 金額

推銷費用 $ 4,896

管理費用 $ 30,724

研究發展費用 $ 5,342

合計:

項目 金額

推銷費用 $ 8,122

管理費用 $ 73,463

研究發展費用 $ 8,432

(6)個體財務報告－重要會計項目明細表－P.72:

屬於營業成本者:

項目 金額

股份基礎給付 $ 6,841

合計 $ 37,777

屬於營業費用者:

項目 金額

股份基礎給付 $ 15,593

合計 $ 45,353

9.因應措施:發布重大訊息並將更正後111年度合併(個體)財務報告及

iXBRL申報資訊重新上傳至公開資訊觀測站。

10.其他應敘明事項:前述更正對本公司該期損益及淨值並無影響。

1.事實發生日:112/07/18

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依櫃檯買賣中心指示修正本公司111年度股東會年報部分內容。

6.更正資訊項目/報表名稱:更正本公司111年度股東會年報部分內容。

7.更正前金額/內容/頁次:

(1)3.法人股東之主要股東屬法人者其主要股東/第14頁。

(2)(一)最近(111)年度支付董事之酬金/第19頁。

(3)(三)最近(111)年度支付總經理及副總經理之酬金/第20頁。

8.更正後金額/內容/頁次:

(1)3.法人股東之主要股東屬法人者其主要股東/增加漢信投資(股)公司及

聚豐環球投資(有)公司之主要股東名稱/第14頁。

(2)(一)最近(111)年度支付董事之酬金/修正A、B、C及D等四項總額及

占稅後純益(純損)之比例及A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後

純益(純損)之比例內容/第19頁。

(3)(三)最近(111)年度支付總經理及副總經理之酬金/修正A、B、C及D等

四項總額及占稅後純益(純損)之比例內容/第20頁。

9.因應措施:發佈重大訊息，並重新上傳修訂版年報至公開資訊觀測站。

10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:112/06/29

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司112年現金增資總發行股數20,000,000股，每股發行價格新台幣20元，

實收股款總金額為新台幣400,000,000元，業已全數收足。

(2)現金增資基準日：112年06月29日。

代子公司鹽城碩鑽電子材料有限公司公告向鹽城碩禾 電子材料有限公司取得使用權資產

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

江蘇省鹽城市經濟技術開發區五臺山路108號

2.事實發生日:112/6/27~112/6/27

3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

實際租賃面積:22,316平方公尺，折合約6,750.6坪

每單位價格:每平方公尺人民幣7.34元，折合台幣31.44元

租金總金額:每個月人民幣163,787元，折合台幣701,664元

使用權資產金額:新台幣28,250,221元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

交易相對人:鹽城碩禾電子材料有限公司

與公司之關係:母公司之轉投資公司

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之

所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期

及移轉金額:

選定關係人為交易對象之原因:基於成本及業務上之整體規劃與管理考量。

前次移轉相關資訊:不適用。

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用。

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用。

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

交付或付款條件:每月支付一次，每次支付人民幣163,787元，折合台幣701,664元

租賃期間:112/7/1~115/6/30，租約到期時，承租方有優先承租權。

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

(1)決定方式：雙方議定。

(2)價格決定之參考依據：參考鄰近地區行情議價。

(3)決策單位：董事會。

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

不適用。

11.專業估價師姓名:

不適用。

12.專業估價師開業證書字號:

不適用。

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用

14.是否尚未取得估價報告:否或不適用

15.尚未取得估價報告之原因:

不適用

16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:

不適用。

17.會計師事務所名稱:

不適用。

18.會計師姓名:

不適用。

19.會計師開業證書字號:

不適用。

20.經紀人及經紀費用:

不適用。

21.取得或處分之具體目的或用途:

營運需要，作為辦公及製造生產之場所。

22.本次交易表示異議之董事之意見:

不適用。

23.本次交易為關係人交易:是

24.董事會通過日期:

民國112年6月27日

25.監察人承認或審計委員會同意日期:

不適用

26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是

27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定

評估之價格:不適用

28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規

定評估之價格:不適用

29.其他敘明事項:

無。

1.事實發生日:112/06/26

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:公司112年現金增資繳款期限已於民國112年06月26日截止，惟尚有部份

股東及員工尚未繳納股款，特此催告。

6.因應措施:

(一)茲依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，特此催告。

(二)自民國112年06月27日至民國112年07月27日為股款催繳期間，尚未繳納股款之股

東及員工若欲繳納，請於上述期間內持原繳款書至合作金庫商業銀行竹塹分行暨

全國各分行辦理繳款事宜，逾期未繳款即喪失其認股權利。

(三)催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，儘速將 貴股東所認

購之股數，依貴股東及員工所登記之集保帳號，將新股撥入該帳戶。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

若 貴股東有任何疑問，請向本公司股務代理機構洽詢，

本公司股務代理機構：兆豐證券股份有限公司股務代理部，

洽詢地址：台北市中正區忠孝東路二段95號1樓，電話：(02)3393-0898

公告本公司112年現金增資基準日暨相關事宜 (補充代收股款及存儲專戶行庫)

1.董事會決議或公司決定日期:112/06/13

2.發行股數:20,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:200,000,000元

5.發行價格:新台幣20元

6.員工認股股數:依公司法規定保留10%計2,000,000股由員工認購。

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):

增資發行股數之90%計18,000,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，

依本公司普通股發行股份總數102,070,900股計算,每仟股認購176.3480股。

8.公開銷售方式及股數:不適用。

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東及員工若有認購不足或放棄認購部分，

擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。認購不足一股之畸零股由股東自認股停止

過戶日起5日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊登記，逾期或拼湊不足一股之畸

零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

10.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股股份相同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金及購置機器設備及其安裝工程。

12.現金增資認股基準日:112/06/14

13.最後過戶日:112/06/09

14.停止過戶起始日期:112/06/10

15.停止過戶截止日期:112/06/14

16.股款繳納期間:

(1)原股東及員工股款繳納期間：112/06/20~112/06/26

(2)特定人股款繳納期間：112/06/27~112/06/29

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:112/06/13

18.委託代收款項機構:合作金庫商業銀行竹塹分行暨全國各分行

19.委託存儲款項機構:合作金庫商業銀行六家分行

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資案業經行政院金融監督管理委員會112年05月15日金管證發字

第1120341454號函申報生效在案。

(2)本次現金增資之資金運用計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益等相關

事項，如因主客觀環境變動或因應主管機關需求而修正時，擬授權董事長全權

處理。

(3)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國112年06月09日前親臨本公

司股務代理機構「兆豐證券(股)公司股務代理部」(台北市中正區忠孝東路二段

95號1樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國112年06月09日(最後過戶日)郵戳

日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本

公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

1.股東會日期:112/06/06

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:

通過承認本公司111年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:

通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:

通過承認本公司111年度營業報告書及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:

無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過解除本公司董事競業禁止限制案。

(2)通過本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。

(3)通過修訂本公司「董事選任辦法」部分條文案。

7.其他應敘明事項:無。

本公司股東會通過解除董事(含獨立董事)及其代表人 競業禁止之限制案

1.股東會決議日:112/06/06

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

碩禾電子材料股份有限公司代表人:黃文瑞、吳錫坤、林博文

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務。

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經投票表決通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:

董事：碩禾電子材料股份有限公司代表人:黃文瑞

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

董事：碩禾電子材料股份有限公司代表人:黃文瑞

上高縣榮炭科技有限公司法人董事長代表、保山榮鋰科技有限公司法人董事長代表、

江門市榮炭電子材料有限公司法人董事長代表

8.所擔任該大陸地區事業地址:

上高縣榮炭科技有限公司：江西省宜春市上高縣工業園五里嶺功能區內

保山榮鋰科技有限公司：雲南省保山市騰沖市經濟開發區內

江門市榮炭電子材料有限公司：廣東省江門市新會區崖門鎮登高石工業區內

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

上高縣榮炭科技有限公司：鋰電池負極材料

保山榮鋰科技有限公司：鋰電池負極材料

江門市榮炭電子材料有限公司：鋰電池負極材料

10.對本公司財務業務之影響程度:本公司財務業務並無影響。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。

12.其他應敘明事項:無。

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第二十二條第一項第一款、第二款及第三款規定公告

1.事實發生日:112/05/30

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:鹽城碩鑽電子材料有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司間接持股100%之子公司

(3)資金貸與之限額(仟元):419,221

(4)原資金貸與之餘額(仟元):177,743

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):45,968

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):223,711

(8)本次新增資金貸與之原因:

因應子公司營運需求

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):652,782

(2)累積盈虧金額(仟元):-800,039

5.計息方式:

依合約規定

6.還款之:

(1)條件:

依合約規定

(2)日期:

依合約規定

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

223,711

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

21.35

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

無

1.董事會決議或公司決定日期:112/05/23

2.發行股數:20,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:200,000,000元

5.發行價格:新台幣20元

6.員工認股股數:依公司法規定保留10%計2,000,000股由員工認購。

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):

增資發行股數之90%計18,000,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，

依本公司普通股發行股份總數102,070,900股計算,每仟股認購176.3480股。

8.公開銷售方式及股數:不適用。

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:原股東及員工若有認購不足或放棄認購部分，

擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。認購不足一股之畸零股由股東自認股停止

過戶日起5日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊登記，逾期或拼湊不足一股之畸

零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

10.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股股份相同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金及購置機器設備及其安裝工程。

12.現金增資認股基準日:112/06/14

13.最後過戶日:112/06/09

14.停止過戶起始日期:112/06/10

15.停止過戶截止日期:112/06/14

16.股款繳納期間:

(1)原股東及員工股款繳納期間：112/06/20~112/06/26

(2)特定人股款繳納期間：112/06/27~112/06/29

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。

18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。

19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資案業經行政院金融監督管理委員會112年05月15日金管證發字

第1120341454號函申報生效在案。

(2)本次現金增資之資金運用計畫項目、資金運用進度及預計可能產生效益等相關

事項，如因主客觀環境變動或因應主管機關需求而修正時，擬授權董事長全權

處理。

(3)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國112年06月09日前親臨本公

司股務代理機構「兆豐證券(股)公司股務代理部」(台北市中正區忠孝東路二段

95號1樓)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國112年06月09日(最後過戶日)郵戳

日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本

公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第二十二條第一項第一款、第二款及第三款規定公告

1.事實發生日:112/05/02

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:鹽城碩鑽電子材料有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司間接持股100%之子公司

(3)資金貸與之限額(仟元):419,221

(4)原資金貸與之餘額(仟元):224,402

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):15,370

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):239,772

(8)本次新增資金貸與之原因:

因應子公司營運需求

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):652,782

(2)累積盈虧金額(仟元):-800,039

5.計息方式:

依合約規定

6.還款之:

(1)條件:

依合約規定

(2)日期:

依合約規定

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

239,772

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

22.88

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

無

1.董事會決議日期:112/05/02

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):20,000,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣200,000,000元

6.發行價格:暫定為每股新台幣20元。實際發行價格俟呈奉主管機關核准後，

擬授權董事長視市場狀況訂定之。

7.員工認購股數或配發金額:發行股份總股數之10%，計以2,000,000股。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):176.3480股

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股

由股東自認股停止過戶日起5日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊登記，

逾期或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之權利義務與原已發行之普通股

股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金及購置機器設備及其安裝工程。

13.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股之資金運用計畫進度、預計可能產生效益

暨其他相關事項之實際議定，如遇法令變更、依主管機關指示或為

因應主客觀環境變化而有修正之必要時，擬授權董事長訂定之。

(2)為配合本次現金增資發行新股作業，擬授權董事長代表本公司簽署

一切有關辦理現金增資之相關契約及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

(3)本次現金增資發行新股之實際發行及申報(請)作業，擬授權董事

長依本公司章程及相關法令規定全權處理之，並於資金募集完成後，

依規定向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心辦理增資新股登錄興

櫃股票交易等事宜。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/03/14

2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/14

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,686,148

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):156,839

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(31,664)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(21,939)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(37,017)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(37,017)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.37)

11.期末總資產(仟元):1,628,362

12.期末總負債(仟元):580,310

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,048,052

14.其他應敘明事項:誤植期末總負債及期末歸屬於母公司業主之權益

更正前金額：期末總負債580,309仟元、期末歸屬於母公司業主之權益1,048,053仟元

更正後金額：期末總負債580,310仟元、期末歸屬於母公司業主之權益1,048,052仟元

1.董事會決議日期:112/03/14

2.股東會召開日期:112/06/06

3.股東會召開地點:台中市西屯區安和路129號5樓(台中福華大飯店 CR-503 會議室)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

第一案：一一一年度營業報告書。

第二案：審計委員會審查一一一年度決算表冊報告。

第三案：修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案。

6.召集事由二、承認事項:

第一案：一一一年度營業報告書及財務報表案。

第二案：一一一年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

第一案：修訂本公司「公司章程」部分條文案。

第二案：解除本公司董事競業禁止限制案。

第三案：本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。

第四案：修訂本公司「董事選任辦法」部分條文案。

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:112/04/08

12.停止過戶截止日期:112/06/06

13.其他應敘明事項:

1.依公司法第一百七十二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股

份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案提案。

2.本公司將於112年3月20日至112年3月29日止受理股東提案申請，凡符合資格且有意

提案之股東請於112年3月29日下午5時前，依公司法第172條之1規定，將函件送達

本公司受理處所，郵寄者以函件寄達受理處所為憑，並請於信封上加註

「股東會提案函件」字樣及以掛號函件寄送華旭矽材股份有限公司

(地址：台中市西屯區工業區十路8號)。

1.董事會決議日期:112/03/14

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及

主管機關相關函釋所定之應募人資格，且不造成本公司未來經營權

重大變動原則之前提下，遵循法規辦理，由符合上述規定且能擴展

本公司業務之策略性投資人或以對公司未來之營運產生直接或間接

助益者之內部人為主要考量。

B.私募對象選擇之目的：

（a）策略性投資人：必須能夠提昇本公司技術或擴展本公司業務；

（b）內部人：對本公司業務營運相當瞭解且有利於公司未來之營運。

(A)應募人如為本公司內部人或關係人者需對本公司業務營運相當瞭解且可提升公司

未來營運，本名單僅為潛在應募對象，不代表該等內部人或關係人已同意認購本次

私募普通股增資案，應募人為內部人或關係人之可能名單如下：

應募人名單 與本公司關係

---------- ----------------------

碩禾電子材料股份有限公司 本公司之法人董事兼大股東

(B)依「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，應募人如屬法人者，

應揭露下列事項：

該法人之股東持股比例占

法人名稱 前十名與本公司關係之股 與本公司關係

東名稱及其持股比例

------------- -------------------------------- ------------------

碩禾電子材料股份 國碩科技工業(股)公司 (39.15%) 本公司之最終

有限公司 母公司

鴻揚創業投資(股)公司 (10.54%) 無關係

勝璽投資(股)公司 (6.18%) 母公司之法人董事

匯豐託管景順太陽能ETF (3.22%) 無關係

威富光電股份有限公司 (0.66%) 最終母公司之

轉投資公司

花旗託管ＢＮＰ投資操作 (0.61%) 無關係

ＳＮＣ投資專戶

美商摩根大通銀行台北分行 (0.55%) 無關係

受託保管先進星光基金公司

之系列基金先進總合國際股票

指數基金投資專戶

美商摩根大通銀行台北分行 (0.54%) 無關係

受託保管梵加德集團公司經

理之梵加德新興市場股票指

數基金投資專戶

春如投資有限公司 (0.44%) 無關係

聚豐環球投資有限公司 (0.4%) 無關係

(C)必要性：為因應市場競爭及本公司長期營運規劃之目的，本次私

募引進策略性投資人或內部人實有其必要性。

(D)預計效益：本公司預計藉由引進策略性投資人或內部人， 將有助

於本公司業務的擴展，改善營運績效、財務結構以期強化競爭力。

4.私募股數或張數:於20,000,000股額度內

5.得私募額度:本次預計私募普通股之額度為20,000,000股，每股面額10元，授權董

事會於股東會決議之日起一年內一次辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

A.本次私募普通股參考價格係依定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內

本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，

並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會

計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以前述二基準計算價格較高者為

參考價格。

B.本次私募實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，擬提請股

東會授權董事會依法令規定，視日後洽定之特定人及當時巿場狀況訂定之。

C.本次私募價格之訂定係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注事項」之規定辦

理，並考量私募有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。

7.本次私募資金用途:

(a)充實營運資金：改善財務結構，以提升本公司競爭力並創造股東長期價值。

(b)購置機器設備：擴展新產品產線，以提升本公司競爭力及獲利能力並創造

股東長期價值。

(c)償還銀行借款：減輕本公司財務負擔及提升償債能力，亦能強化公司之財務

結構，有利於本公司整體營運發展維持公司競爭力及提升公

司資金調度彈性。

8.不採用公開募集之理由:

考量私募籌集資金之時效性、便利性及發行成本，以及透過授權董事會視公司營運實

際需求辦理私募，可有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:未定。

11.參考價格:未定。

12.實際私募價格、轉換或認購價格:未定。

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募現金增資發行新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依

證券交易法之規定，本公司私募普通股於交付日起三年內，除依證券交易法

第四十三條之八規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。本次私募普通股於交

付日屆滿三年後，本公司始得依相關法令規定向主管機關申報補辦公開發行。

其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

本次私募計畫之主要內容，除私募定價成數外，包括實際發行價格、股數、發行條

件、發行時間、計畫項目、募集金額、應募人之選擇、預計進度及預計可能產生之

效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，授權董事

會視市場狀況調整、訂定及辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因

客觀環境需要變更或修正時，亦授權董事會全權處理之。

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證 處理準則第二十二條第一項第一款、第二款及第三款規定公告。

1.事實發生日:112/03/14

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:鹽城碩鑽電子材料有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司間接持股100%之子公司

(3)資金貸與之限額(仟元):419,221

(4)原資金貸與之餘額(仟元):194,418

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):30,860

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):225,278

(8)本次新增資金貸與之原因:

因應子公司營運需求

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):652,782

(2)累積盈虧金額(仟元):-800,039

5.計息方式:

依合約規定

6.還款之:

(1)條件:

依合約規定

(2)日期:

依合約規定

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

225,278

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

21.49

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/03/14

2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/14

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,686,148

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):156,839

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(31,664)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(21,939)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(37,017)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(37,017)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.37)

11.期末總資產(仟元):1,628,362

12.期末總負債(仟元):580,309

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,048,053

14.其他應敘明事項:無。

1. 董事會擬議日期：112/03/14

2. 股利所屬年(季)度：111年 年度

3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無。

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元