華旭矽材公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會日期:113/06/20

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:

通過承認本公司一一二年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:

通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:

通過承認本公司一一二年度營業報告書及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:

本公司董事全面改選案。

新任董事如下：

董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：顏光甫

董事：李瑞珠

獨立董事：林博文

獨立董事：甘炯耀

獨立董事：范清銘

獨立董事：黃章德

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。

(2)通過擬解除本公司新任董事競業禁止之限制案。

7.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.發生變動日期:113/06/20

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:法人董事、自然人董事、獨立董事

3.舊任者職稱及姓名:

(1)董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

(2)董事：吳錫坤

(3)董事：李瑞珠

(4)獨立董事：羅世蔚

(5)獨立董事：甘炯耀

(6)獨立董事：林博文

4.舊任者簡歷:

(1)董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

/碩禾電子材料(股)公司總經理

(2)董事：吳錫坤/總太集團集團主席

(3)董事：李瑞珠/創新工業技術移轉(股)公司資深副總經理

(4)獨立董事：羅世蔚/頎邦科技股份有限公司管理中心資深副總經理暨財務長

(5)獨立董事：甘炯耀/國立清華大學材料科學工程系副教授

(6)獨立董事：林博文/國立台灣大學工商管理學系商學研究所教授

5.新任者職稱及姓名:

(1)董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

(2)董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：顏光甫

(3)董事：李瑞珠

(4)獨立董事：林博文

(5)獨立董事：甘炯耀

(6)獨立董事：范清銘

(7)獨立董事：黃章德

6.新任者簡歷:

(1)董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

/碩禾電子材料(股)公司總經理

(2)董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人:顏光甫

/碩禾電子材料(股)公司副總經理

(3)董事：李瑞珠/創新工業技術移轉(股)公司資深副總經理

(4)獨立董事：林博文/國立台灣大學工商管理學系商學研究所教授

(5)獨立董事：甘炯耀/國立清華大學材料科學工程系副教授

(6)獨立董事：范清銘/常在國際法律事務所合夥律師

(7)獨立董事：黃章德/上海商業儲蓄銀行協理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿全面改選

9.新任者選任時持股數:

以本公司113/04/22停止過戶日為基準日

董事:碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞 / 41,500,972股

董事:碩禾電子材料(股)公司 代表人：顏光甫 / 41,500,972股

董事:李瑞珠 / 0股

獨立董事:林博文 / 0股

獨立董事:甘炯耀 / 0股

獨立董事:范清銘 / 0股

獨立董事:黃章德 / 0股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/21~113/07/20

11.新任生效日期:113/06/20

12.同任期董事變動比率:不適用

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/06/20

2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長

3.舊任者姓名:碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

4.舊任者簡歷:碩禾電子材料(股)公司總經理

5.新任者姓名:碩禾電子材料(股)公司 代表人：黃文瑞

6.新任者簡歷:碩禾電子材料(股)公司總經理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿改選

9.新任生效日期:113/06/20

10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.發生變動日期:113/06/20

2.功能性委員會名稱:審計委員會

3.舊任者姓名:

(1)獨立董事：羅世蔚

(2)獨立董事：林博文

(3)獨立董事：甘炯耀

4.舊任者簡歷:

(1)獨立董事：羅世蔚/頎邦科技股份有限公司管理中心資深副總經理暨財務長

(2)獨立董事：林博文/國立台灣大學工商管理學系商學研究所教授

(3)獨立董事：甘炯耀/國立清華大學材料科學工程學系副教授

5.新任者姓名:

(1)獨立董事：林博文

(2)獨立董事：甘炯耀

(3)獨立董事：范清銘

(4)獨立董事：黃章德

6.新任者簡歷:

(1)獨立董事：林博文/國立台灣大學工商管理學系商學研究所教授

(2)獨立董事：甘炯耀/國立清華大學材料科學工程學系副教授

(3)獨立董事：范清銘/常在國際法律事務所合夥律師

(4)獨立董事：黃章德/上海商業儲蓄銀行協理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿，全面改選。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/7/21~113/7/20

10.新任生效日期:113/06/20

11.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.發生變動日期:113/06/20

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:

(1)獨立董事：羅世蔚

(2)獨立董事：林博文

(3)獨立董事：甘炯耀

4.舊任者簡歷:

(1)獨立董事：羅世蔚/頎邦科技股份有限公司管理中心資深副總經理暨財務長

(2)獨立董事：林博文/國立台灣大學工商管理學系商學研究所教授

(3)獨立董事：甘炯耀/國立清華大學材料科學工程學系副教授

5.新任者姓名:

(1)獨立董事：林博文

(2)獨立董事：甘炯耀

(3)獨立董事：范清銘

(4)獨立董事：黃章德

6.新任者簡歷:

(1)獨立董事：林博文/國立台灣大學工商管理學系商學研究所教授

(2)獨立董事：甘炯耀/國立清華大學材料科學工程學系副教授

(3)獨立董事：范清銘/常在國際法律事務所合夥律師

(4)獨立董事：黃章德/上海商業儲蓄銀行協理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿，重新委任。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/07/21~113/07/20

10.新任生效日期:113/06/20

11.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.股東會決議日:113/06/20

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

碩禾電子材料(股)公司 代表人:黃文瑞、

碩禾電子材料(股)公司 代表人:顏光甫、

李瑞珠、甘炯耀、林博文、范清銘、黃章德

3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務。

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

經已發行股份總數過半數股東出席，出席股東三分之二以上表決同意。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:

董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人:黃文瑞

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:

董事：碩禾電子材料(股)公司 代表人:黃文瑞

蘇州碩禾電子材料有限公司法人董事代表、鹽城碩禾電子材料有限公司法人董事代表

鹽城碩鑽電子材料有限公司法人董事代表、創碩（鹽城）能源有限公司董事、

上高縣榮炭科技有限公司法人董事長代表、保山榮鋰科技有限公司法人董事長代表、

江門市榮炭電子材料有限公司法人董事長代表、鹽城芯材能源有限公司法人監事代表。

8.所擔任該大陸地區事業地址:

蘇州碩禾電子材料有限公司：蘇州吳中經濟開發區越溪街道塔韻路188號塔韻廣場

13層1301室01-04工位(集群登記)

鹽城碩禾電子材料有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

鹽城碩鑽電子材料有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

創碩（鹽城）能源有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

鹽城芯材能源有限公司：江蘇省鹽城市經濟開發區五臺山路108號

上高縣榮炭科技有限公司：江西省宜春市上高縣工業園五里嶺功能區內

保山榮鋰科技有限公司：雲南省保山市騰沖市經濟開發區內

江門市榮炭電子材料有限公司：廣東省江門市新會區崖門鎮登高石工業區內

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:

蘇州碩禾電子材料有限公司：光伏制程調試技術服務業

鹽城碩禾電子材料有限公司：光伏制程調試技術服務業

鹽城碩鑽電子材料有限公司：線材生產製造與銷售業

創碩（鹽城）能源有限公司：電池模塊、電池組及電池部件組裝

鹽城芯材能源有限公司：鋰電池材料製造、研發及鋰離子電池技術開發

上高縣榮炭科技有限公司：鋰電池負極材料

保山榮鋰科技有限公司：鋰電池負極材料

江門市榮炭電子材料有限公司：鋰電池負極材料

10.對本公司財務業務之影響程度:本公司財務業務並無影響。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。

12.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/06/12

2.公司債名稱:華旭矽材股份有限公司113年度第一次私募無擔保普通公司債

3.發行總額:新台幣貳仟伍佰萬元，授權董事長視市場情況，一年內一次發行。

4.每張面額:新台幣伍佰萬元。

5.發行價格:依票面金額之100%發行。

6.發行期間:半年期。

7.發行利率:固定年利率5%。

8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無。

9.募得價款之用途及運用計畫:為充實營運資金。

10.公司債受託人:不適用。

11.發行保證人:無。

12.代理還本付息機構:本公司債委託合作金庫商業銀行竹塹分行代理還本付息事宜。

13.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:不適用。

14.賣回條件:不適用。

15.買回條件:本公司債自發行日起，滿三個月後，本公司隨時得以每張票面金額

強制提前買回，本公司債之債權人不得有異議。本公司將於本公司債強制買回

前10日以書面或其他方式通知本公司債債權人買回公司債及買回金額，公司債

買回金額係按債券面額計算並加計利息。

16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

18.其他應敘明事項:

實際發行辦法與發行條件及其他相關發行細節，擬授權董事長或其指定

之人視市場情形與債權人議定之。另為配合本次發行國內私募無擔保普

通公司債作業，擬授權董事長代表本公司簽署一切有關發行之相關契約

及文件，並代表本公司辦理相關發行事宜。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:113/06/04

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司經113年5月28日董事會決議112年私募普通股發行總股數為

普通股1,740,000股，每股發行價格11.5元，合計新台幣20,010,000元整，

業已於113年6月4日收足股款。

(2)增資基準日為113年6月5日。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項請參閱

公開資訊觀測站之私募專區。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:內部稽核主管

2.發生變動日期:113/05/31

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用。

4.新任者姓名、級職及簡歷:徐明揚/副理/鹽城碩鑽電子材料有限公司

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:113/06/01

8.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

代子公司鹽城碩鑽電子材料有限公司公告董事異動及三分之一以上董事發生變動

1.發生變動日期:113/05/31

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:陳繼明董事

4.舊任者簡歷:鹽城碩鑽電子材料有限公司董事

5.新任者職稱及姓名:鍾享鋕董事

6.新任者簡歷:鹽城碩鑽電子材料有限公司法人代表

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職

8.異動原因:業務繁忙

9.新任者選任時持股數:不適用

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用

11.新任生效日期:113/05/31

12.同任期董事變動比率:1/3

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/05/28

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6第一項第二款規定

及金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令

規定之特定人為限。

B.已洽定應募人:

公司名稱/姓名 與本公司之關係

------------------------- ----------------

宜威投資股份有限公司 無

林哲偉 無

林誌祥 無

C.法人應募人之股東持股比例佔前十名之股東與本公司之關係:

法人名稱：宜威投資股份有限公司

股東名稱 持股比例 與本公司之關係

---------------------- -------------------- ----------------

林育業 95% 前十大股東

陳文淑 2.5% 無

林育傑 0.5% 無

林育堯 0.5% 無

陳聯自 0.5% 無

曾麗珍 0.5% 無

方淑珍 0.5% 無

4.私募股數或張數:普通股1,740,000股。

5.得私募額度:本次預計私募普通股之額度為不超過20,000,000股，每股面額10元，

授權董事會於股東會決議之日起一年內一次辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

A.本次私募價格依據112年6月6日股東常會決議之定價原則訂定。

B.本次私募應募人認購普通股之參考價格，並無扣除無償配股除權

及配息，暨加回減資反除權後股價之情事。

C.本次私募擬以113年5月28日為定價日，定價原則為定價日

前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票

普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之

總和計算，以前三十個營業日均價14.22元為基準，或以定價日前

最近期經會計師查核112年財務報告顯示之每股淨值8.98元為基準，

取二者較高者為參考價。故係以前三十個營業日之均價14.22元

為參考價格，而實際私募發行價格則以不低於此參考價格之八成為依據。

D.本次實際私募價格定為11.5元，為參考價格之 80.87%，

符合112年6月6日股東常會決議之定價原則。

E.本次私募價格之訂定方式依據112年6月6日股東常會決議及

「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理，

並考量私募普通股之流動性有三年轉讓限制，故本次實際

私募發行價格應屬合理。

7.本次私募資金用途:

A.私募資金用途：充實營運資金。

B.資金運用進度：本次私募款項預計於113年6月4日募足，待驗資完畢後，

隨即投入公司營運周轉所需。

C.預計達成效益: 改善財務結構，以提升本公司競爭力並創造股東長期價值。

8.不採用公開募集之理由:

考慮私募籌集資金之時效性、便利性及發行成本，以及透過授權董事會

視公司營運實際需求辦理私募，可有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:113/5/28

11.參考價格:14.22元

12.實際私募價格、轉換或認購價格:11.5元

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募普通股於交付日起三年內，僅可轉讓證券交易法第43條之8規定之對象；

俟本公司股票於交付日屆滿三年後， 本公司始得依相關法令規定向主管機關申報

補辦公開發行。其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

A.繳款期間為113年5月29日至113年6月4日。增資基準日為113年6月5日，

若有調整擬授權董事長另定之。

B.為配合本次私募案，擬請董事會授權董事長代表本公司簽署一切有關之契約

或文件等一切相關事宜，如有未盡事宜及因法令或主管機關要求而有所變更

之必要時，授權董事長全權處理之。

C.本公司於112年6月6日股東常會決議通過辦理私募普通股之額度為不超過

20,000,000股，且授權董事會於112年股東常會決議之日起一年內一次

瓣理，而因辦理112年第一次私募普通股後，已達112年股東常會決議

辦理私募普通股之次數。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:內部稽核主管

2.發生變動日期:113/05/08

3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃嘉駿/內部稽核主管/鹽城碩鑽電子材料有限公司

4.新任者姓名、級職及簡歷:徐明揚/副理/鹽城碩鑽電子材料有限公司(暫代)

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:113/05/08

8.其他應敘明事項:

因內部職務調整規劃，新任內部稽核主管待董事會通過任命案後另行公告。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.董事會決議日期:113/04/30

2.股東會召開日期:113/06/20

3.股東會召開地點:台中市西屯區安和路129號5樓(台中福華大飯店 CR-504 會議室)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

第一案：一一二年度營業報告書。

第二案：審計委員會審查一一二年度決算表冊報告。

第三案：修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案。

第四案：本公司一一二年度私募有價證券辦理情形報告。

6.召集事由二、承認事項:

第一案：一一二年度營業報告書及財務報表案。

第二案：一一二年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

第一案：本公司擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。(新增)

第二案：修訂本公司「公司章程」部分條文案。(新增)

8.召集事由四、選舉事項:

第一案：本公司董事全面改選案。

9.召集事由五、其他議案:擬解除本公司新任董事競業禁止之限制案。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:113/04/22

12.停止過戶截止日期:113/06/20

13.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.發生變動日期:113/04/30

2.法人名稱:鹽城碩鑽電子材料有限公司

3.舊任者姓名:劉祥麟

4.舊任者簡歷:鹽城碩鑽電子材料有限公司總經理

華旭矽材股份有限公司副總經理

5.新任者姓名:鍾享誌

6.新任者簡歷:鹽城碩鑽電子材料有限公司經理

7.異動原因:職務調整

8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:不適用。

9.新任生效日期:113/04/30

10.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第一款、第二款及第三款規定公告

1.事實發生日:113/04/30

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:鹽城碩鑽電子材料有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

本公司間接持股100%之子公司

(3)資金貸與之限額(仟元):438,056

(4)原資金貸與之餘額(仟元):205,034

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):32,545

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):237,579

(8)本次新增資金貸與之原因:

因應子公司營運需求

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):652,782

(2)累積盈虧金額(仟元):-966,059

5.計息方式:

依合約規定

6.還款之:

(1)條件:

依合約規定

(2)日期:

依合約規定

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

237,579

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

21.69

9.公司貸與他人資金之來源:

母公司

10.其他應敘明事項:

無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.董事會決議日期:113/04/30

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

A.本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及

主管機關相關函釋所定之應募人資格，且不造成本公司未來經營權

重大變動原則之前提下，遵循法規辦理，由符合上述規定且能擴展

本公司業務之策略性投資人或以對公司未來之營運產生直接或間接

助益者之內部人為主要考量。

B.私募對象選擇之目的：

（a）策略性投資人：必須能夠提昇本公司技術或擴展本公司業務；

（b）內部人：對本公司業務營運相當瞭解且有利於公司未來之營運。

(A)應募人如為本公司內部人或關係人者需對本公司業務營運相當瞭解且可提升公司

未來營運，本名單僅為潛在應募對象，不代表該等內部人或關係人已同意認購本次

私募普通股增資案，應募人為內部人或關係人之可能名單如下：

應募人名單 與本公司關係

---------- ----------------------

碩禾電子材料股份有限公司 本公司之法人董事兼大股東

黃文瑞 本公司之董事長

(B)依「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，應募人如屬法人者，

應揭露下列事項：

該法人之股東持股比例占

法人名稱 前十名與本公司關係之股 與本公司關係

東名稱及其持股比例

------------- -------------------------------- ------------------

碩禾電子材料股份 國碩科技工業(股)公司 (38.07%) 本公司之最終

有限公司 母公司

鴻揚創業投資(股)公司 (10.08%) 無關係

勝璽投資(股)公司 (5.10%) 母公司之法人董事

匯豐託管景順太陽能ETF (3.11%) 無關係

漢信投資股份有限公司 (1.19%) 無關係

花旗託管ＢＮＰ投資操作 (0.78%) 無關係

ＳＮＣ投資專戶

美商摩根大通銀行台北分行 (0.52%) 無關係

受託保管先進星光基金公司

之系列基金先進總合國際股

票指數基金投資專戶

美商摩根大通銀行台北分行 (0.52%) 無關係

受託保管梵加德集團公司經

理之梵加德新興市場股票指

數基金投資專戶

聚豐環球投資有限公司 (0.39%) 無關係

賴相仁 (0.38%) 無關係

(C)必要性：為因應市場競爭及本公司長期營運規劃之目的，本次私

募引進策略性投資人或內部人實有其必要性。

(D)預計效益：本公司預計藉由引進策略性投資人或內部人， 將有助

於本公司業務的擴展，改善營運績效、財務結構以期強化競爭力。

4.私募股數或張數:以不超過20,000,000股為限。

5.得私募額度:本次預計私募普通股之額度不超過20,000,000股。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

A.本次私募普通股參考價格係依定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內

本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，

並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會

計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以前述二基準計算價格較高者為

參考價格。

B.本次私募實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據，擬提請股

東會授權董事會依法令規定，視日後洽定之特定人及當時巿場狀況訂定之。

C.本次私募價格之訂定係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注事項」之規定辦

理，並考量私募有價證券有三年轉讓限制，應屬合理。

7.本次私募資金用途:

本公司將視市場及洽特定人之狀況，於股東會決議日起一年內一次或分二次辦理。

(1)辦理次數:分一次辦理

(a)充實營運資金：改善財務結構，以提升本公司競爭力並創造股東長期價值。

(b)購置機器設備：擴展新產品產線，以提升本公司競爭力及獲利能力並創造

股東長期價值。

(c)償還銀行借款：減輕本公司財務負擔及提升償債能力，亦能強化公司之財務

結構，有利於本公司整體營運發展維持公司競爭力及提升公

司資金調度彈性。

(2)辦理次數:分兩次辦理

(a)充實營運資金：改善財務結構，以提升本公司競爭力並創造股東長期價值。

(b)購置機器設備：擴展新產品產線，以提升本公司競爭力及獲利能力並創造

股東長期價值。

(c)償還銀行借款：減輕本公司財務負擔及提升償債能力，亦能強化公司之財務

結構，有利於本公司整體營運發展維持公司競爭力及提升公

司資金調度彈性。

上述分次辦理之私募增資案，當次未發行之股數得併同下次發行，合計發行總股數以

不超過 20,000 仟股為上限。

8.不採用公開募集之理由:

考量私募籌集資金之時效性、便利性及發行成本，以及透過授權董事會視公司營運實

際需求辦理私募，可有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:未定。

11.參考價格:未定。

12.實際私募價格、轉換或認購價格:未定。

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募現金增資發行新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依

證券交易法之規定，本公司私募普通股於交付日起三年內，除依證券交易法

第四十三條之八規定之轉讓對象外，餘不得再行賣出。本次私募普通股於交

付日屆滿三年後，本公司始得依相關法令規定向主管機關申報補辦公開發行。

其餘權利義務與本公司已發行之普通股相同。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

本次私募計畫之主要內容，除私募定價成數外，包括實際發行價格、股數、發行條

件、發行時間、計畫項目、募集金額、應募人之選擇、預計進度及預計可能產生之

效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會同意，授權董事

會視市場狀況調整、訂定及辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因

客觀環境需要變更或修正時，亦授權董事會全權處理之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

公告本公司董事會通過113年股東會召開相關事宜(更正會議室號碼及召集事由)

1.董事會決議日期:113/03/14

2.股東會召開日期:113/06/20

3.股東會召開地點:台中市西屯區安和路129號5樓(台中福華大飯店 CR-504 會議室)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

第一案：一一二年度營業報告書。

第二案：審計委員會審查一一二年度決算表冊報告。

第三案：修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案。

第四案：本公司一一二年度私募有價證券辦理情形報告。

6.召集事由二、承認事項:

第一案：一一二年度營業報告書及財務報表案。

第二案：一一二年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:無。

8.召集事由四、選舉事項:

第一案：本公司董事全面改選案。

9.召集事由五、其他議案:擬解除本公司新任董事競業禁止之限制案。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:113/04/22

12.停止過戶截止日期:113/06/20

13.其他應敘明事項:

1.依公司法第一百七十二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股

份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案提案。

2.本公司將於113年3月18日至113年3月27日止受理股東提案申請，凡符合資格且有意

提案之股東請於113年3月27日下午5時前，依公司法第172條之1規定，將函件送達

本公司受理處所，郵寄者以函件寄達受理處所為憑，並請於信封上加註

「股東會提案函件」字樣及以掛號函件寄送華旭矽材股份有限公司

(地址：台中市西屯區工業區十路8號)。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.事實發生日:113/03/14

2.公司名稱:華旭矽材股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):不適用

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:因鑽石線市場需求大幅變動，致本公司營收及獲利表現未如預期，

依國際會計準則第36號公報進行資產減損評估，將子公司鹽城碩鑽材料有限公司

因銷售策略調整後之閒置資產約新台幣41,909千元認列減損，並認列於112年度

合併財務報表，惟本項資產減損損失因不涉及現金流量，對本公司營運資金

無重大影響。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/03/14

2.審計委員會通過財務報告日期:113/03/14

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):369,111

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(165,150)

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(327,948)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(380,234)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(381,253)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(381,253)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(3.40)

11.期末總資產(仟元):1,621,638

12.期末總負債(仟元):526,497

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,095,141

14.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.董事會決議日期:113/03/14

2.股東會召開日期:113/06/20

3.股東會召開地點:台中市西屯區安和路129號5樓(台中福華大飯店 CR-503 會議室)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

第一案：一一二年度營業報告書。

第二案：審計委員會審查一一二年度決算表冊報告。

第三案：修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案。

第四案：本公司一一二年度私募有價證券辦理情形報告。

6.召集事由二、承認事項:

第一案：一一二年度營業報告書及財務報表案。

第二案：一一二年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

第一案：解除本公司新任董事競業禁止之限制案。

8.召集事由四、選舉事項:

第一案：本公司董事全面改選案。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:113/04/22

12.停止過戶截止日期:113/06/20

13.其他應敘明事項:

1.依公司法第一百七十二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股

份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案提案。

2.本公司將於113年3月18日至113年3月27日止受理股東提案申請，凡符合資格且有意

提案之股東請於113年3月27日下午5時前，依公司法第172條之1規定，將函件送達

本公司受理處所，郵寄者以函件寄達受理處所為憑，並請於信封上加註

「股東會提案函件」字樣及以掛號函件寄送華旭矽材股份有限公司

(地址：台中市西屯區工業區十路8號)。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>