誠加科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.公司名稱(或負責人姓名):誠加科技股份有限公司2.與公司關係﹝請輸入本公司、母公司或子公司﹞:本公司3.相互持股比例:不適用4.退票或拒絕往來之日期:102/01/225.退票發生之原因、張數及金額:發生原因:資金調度缺口 張數:估計有1張 金額:估計約為1751仟元 6.退票之往來銀行:台灣銀行7.退票後之清償註記日期:不適用8.退票之清償方式(請輸入〝已實際償付票款〞或〝以換票方式遞延票據債務〞):協商中9.公告拒絕往來之票據交換所（拒絕往來時適用，否則請輸【不適用】）:不適用10.因應及保全措施:正與銀行協商處理方式11.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/01/222.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:補充說明本公司存款不足之退票情事6.因應措施:公告相關數據供投資人參考7.其他應敘明事項:本公司截至102年1月22日已開立應付票據119,579仟元，其中已到期未兌現2,946仟元。 (1)102/1/22~102/1/31到期票據計15,807仟元。 (2)102/2/1~102/2/28到期票據計14,733仟元。 (3)102/3/1~102/3/31到期票據計54,815仟元。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:102/01/213.舊任者姓名、級職及簡歷:曾耀慶 副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:吳錦儒 副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:102/01/218.新任者聯絡電話:03-66689789.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:102/01/213.舊任者姓名、級職及簡歷:曾耀慶 副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:吳錦儒 副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:102/01/218.新任者聯絡電話:03-66689789.其他應敘明事項:無

1.公司名稱(或負責人姓名):誠加科技股份有限公司2.與公司關係﹝請輸入本公司、母公司或子公司﹞:本公司3.相互持股比例:不適用4.退票或拒絕往來之日期:102/01/215.退票發生之原因、張數及金額:發生原因:資金調度缺口 張數:估計有2張 金額:估計約為166仟元 6.退票之往來銀行:台灣銀行7.退票後之清償註記日期:不適用8.退票之清償方式(請輸入〝已實際償付票款〞或〝以換票方式遞延票據債務〞):協商中9.公告拒絕往來之票據交換所（拒絕往來時適用，否則請輸【不適用】）:不適用10.因應及保全措施:正與銀行協商處理方式11.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/01/152.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月05日證櫃審字第1010024352號辦理。 (一)本公司101年12月份自結報表部分財務比率 (1)負債比率:67.30% (2)流動比率:124.86% (3)速動比率:52.03% (二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資) 融資額度:114,500仟元 已用額度:110,417仟元 額度限額:4,083仟元 (三)未來三個月現金收支情(仟元) 項目/月份 102年01月 102年02月 102年03月 期初金額 2,709 2,277 41,572 現金流入合計 20,302 56,568 70,852 現金流出合計 20,734 17,273 71,300 期末金額 2,277 41,572 41,124 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/01/092.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: (1)本公司於101年12月7日及12月28日經董事會決議通過辦理現金增資，其每 股發行價格新台幣20元，依發行人募集與發行有價證券處理準則第12條第三 項規定變更發行價格為每股新台幣13元，並業經行政院金融監督管理委員會 102年1月8日金管證發字第1010060064號函申報生效。 (2)依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定辦理公告。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:委託代收款項機構:臺灣銀行北大路分行 委託存儲款項機構:臺灣銀行新竹科學園區分行

1.事實發生日:102/01/042.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:a. LED路燈，因政府變更預算執行模式，立約經銷商非有能力及規模為經濟部能源局之 投標商(資格審查通過後採最有利標)，致使本公司於101年2月至6月對5家立約商之應收 帳款無法回收，本公司為保全資產及維繫良好客戶關係，故同意退貨共42,752仟元。 b.LED室內照明部分，未及時取得1家寄銷通路商之銷售報表，就其尚未實際銷售之庫存 而調減並更正101年8至11月之營收共9,254仟元。 6.因應措施:於公開資訊觀測站電子認證申報系統，依規定上傳更正後營收。 7.其他應敘明事項:上述銷貨退回將使101年度營收減少5,201萬元，獲利影響數待會計師查核後方可確認。

1.事實發生日:102/01/242.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:補充說明本公司存款不足之退票情事6.因應措施:公告相關數據供投資人參考7.其他應敘明事項:本公司截至102年1月24日已開立應付票據122,207仟元，其中已到期未兌現 5,573仟元。 (1)102/1/25~102/1/31到期票據計15,807仟元。 (2)102/2/1~102/2/28到期票據計14,733仟元。 (3)102/3/1~102/3/31到期票據計54,815仟元。

公告序號：1主旨：本公司101年增資新股發放暨上興櫃公告公告內容：一、本公司101年現金增資發行新股3,500,000 股，每股面額新台幣10元整，業經行政院金融監督管理委員會101年6月12日金管證發字第1010026124號函、101年9月7日金管證發字第1010040159號函及101年11月20日金管證發字第1010052780號函申報生效在案，及經濟部101年12月12日經授中字第10132822890號核准變更登記在案。並洽請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意，自101年12月28日(星期五)正式上興櫃買賣。二、茲將增資新股有關事項公告如後：(一)原已發行股份：普通股13,000,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣130,000,000元整。(二)本次增資上興櫃股份：普通股3,500,000股，每股面額新台幣10元整， 共計新台幣35,000,000元整。(三)累計上興櫃總股份：普通股16,500,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣165,000,000元整。(四)股票簽證機構：不適用，本次採無實體發行。(五)增資新股權利義務：與原已發行之股份相同。(六)股票過戶機構：第一金證券股份有限公司股務代理部。(地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-2563-5711)三、 本次增資發行新股訂於101年12月28日(星期五)開始發放並於同日起興櫃買賣，茲將領取方式說明如下：(一)採帳簿劃撥方式領取新股之股東，本次增資股票於發放日當日直接撥入貴股東指定之集保帳戶，請逕洽該證券商登入存摺，免再辦理任何手續。(二)非經由帳簿劃撥配股之股東，屆時憑本公司股務代理機構所寄發之「增資新股領取單」，蓋妥原留印鑑，駕臨或郵寄台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-2563-5711）本公司股務代理人「第一金證券股份有限公司股務代理部」辦理股票匯撥事宜。（辦理時間：週一至週五9:00至16:30）。四、除分函通知各股東外特此公告。

1.事實發生日:101/12/152.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月05日證櫃審字第1010024352號辦理。 (一)本公司101年11月份自結報表部分財務比率 (1)負債比率:66.33% (2)流動比率:133.04% (3)速動比率:79.29% (二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資) 融資額度:114,500仟元 已用額度:74,409仟元 額度限額:40,091仟元 (三)未來三個月現金收支情(仟元) 項目/月份 101年12月 102年01月 102年02月 期初金額 20,527 38,196 37,764 現金流入合計 27,747 9,565 70,062 現金流出合計 10,078 9,997 9,767 期末金額 38,196 37,764 98,059 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：本公司101年現金增資新股發放暨興櫃買賣公告公告內容：一、本公司101年現金增資發行新股3,500,000 股，每股面額新台幣10元整，業經行政院金融監督管理委員會101年6月12日金管證發字第1010026124號函、101年9月7日金管證發字第1010040159號函及101年11月20日金管證發字第1010052780號函申報生效在案，並奉經濟部101年12月12日經授中字第10132822890號核准變更登記在案。二、茲將增資新股有關事項公告如後：(一)原已發行股份：普通股13,000,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣130,000,000元整。(二)本次發行新股：普通股3,500,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣35,000,000元整。(三)本公司增資後之總發行普通股數：普通股16,500,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣165,000,000元整。(四)股票簽證機構：不適用，本次採無實體發行。(五)增資新股權利義務：與原已發行之股份相同。(六)股票過戶機構：第一金證券股份有限公司股務代理部。(地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-2563-5711)三、本次增資發行新股訂於101年12月28日(星期五)開始發放並於同日起興櫃買賣，茲將領取方式說明如下：(一)採帳簿劃撥方式領取新股之股東，本次增資股票於發放日當日直接撥入貴股東指定之集保帳戶，請逕洽該證券商登入存摺，免再辦理任何手續。(二)非經由帳簿劃撥配股之股東，屆時憑本公司股務代理機構所寄發之「增資新股領取單」，蓋妥原留印鑑，駕臨或郵寄台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-2563-5711）本公司股務代理人「第一金證券股份有限公司股務代理部」辦理股票匯撥事宜。（辦理時間：週一至週五9:00至16:30）。四、特此公告。

1.事實發生日:101/11/152.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月05日證櫃審字第1010024352號辦理。 (一)本公司101年11月份自結報表部分財務比率 (1)負債比率:66.33% (2)流動比率:133.04% (3)速動比率:79.29% (二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資) 融資額度:114,500仟元 已用額度:74,409仟元 額度限額:40,091仟元 (三)未來三個月現金收支情(仟元) 項目/月份 101年12月 102年01月 102年02月 期初金額 20,527 38,196 37,764 現金流入合計 27,747 9,565 70,062 現金流出合計 10,078 9,997 9,767 期末金額 38,196 37,764 98,059 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/12/072.增資資金來源:現金3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):3,000,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣30,000,000元6.發行價格:每股新台幣20元7.員工認購股數或配發金額:300,000股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除保留10%供員工認購外，其餘由原股東依認股基準日股東名簿所載之股東持有股份比例認購，暫定每仟股認 購181.818股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行於停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理機構辦理併湊。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊 不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:本次現金增資實際發行條件、資金運用進度、預計可能產生之效益及發行價格，授權 董事長在適當時機送件，俟呈主管機關核准後，由董事會另訂認股除權基準日及辦理 其餘增資發行相關事宜。 本次現金增資計劃之重要內容，包括資金來源、計劃項目、預計進度及預計可能產生效 益及其他有關事宜，如有因市場狀況及主管機關指示而需修正者，授權董事長全權處理 。

1.董事會決議日期:101/12/072.股東臨時會召開日期:102/01/233.股東臨時會召開地點:新竹市科學園區工業東一路2-1號8樓會議室4.召集事由:一、報告事項： (1).修訂「董事會議事辦法」報告。 二、承認事項： (1)變更101年現金增資發行新股計劃案提請追認案。 三、討論暨選舉事項： (1)修訂「公司章程 」。 (2)修訂「背書保證作業程序」部份條文案。 (3)修訂「資金貸與他人作業程序」部份條文案。 (4)全面改選董事、監察人案。 (5)解除新任董事競業之限制案。 四、其他議案及臨時動議。 5.停止過戶起始日期:101/12/256.停止過戶截止日期:102/01/237.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/12/032.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司101年度現金增資發行股數3,500,000股，每股發行價格10元， 總計新台幣35,000,000元，業已全數收足。 (2)本公司並訂定101年12月4日為增資基準日。

1.事實發生日:101/11/272.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年現金增資案，原股款繳納期限已於101年11月27日屆滿，經查尚有部份股東 及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。 6.因應措施:(1)依據公司法第142條、第266條第3項及證券交易法第33條規定辦理，自101年11月28 日起至101年12月28日止為股款催繳期間。 (2)尚未繳款之股東及員工，敬請於上述期間內持原繳款書至台灣銀行全省各分行辦理 繳款，逾期未繳款者，即喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購。 (3)若於催告期間繳款之股東，本公司於催告期滿後儘速將 貴股東所認購股份， 依 貴股東所登記之集保帳號，將新股撥入該帳戶。 7.其他應敘明事項:以上所述，若 貴股東及員工有任何疑問，敬請向本公司股務代理機構第一金證券股份 有限公司 股務代理部(台北市長安東路一段22號5樓，電話:02-2563-5711)洽詢。

1.事實發生日:101/11/272.董監事放棄認購原因:個人財務規劃3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率 董事長 李民海 274,283 100% 董事 呂東晃 29,561 100% 董事 林淑媛 60,576 100% 董事 劉永紘 36,346 100% 董事 曾守億 33,923 100% 董事 顏杭 48,461 100% 董事 SHOWA LHT株式會社 48,461 100% 監察人 李淑暖 121,189 100% 4.特定人姓名及其認購股數:洽若干特定人認購5.其他應敘明事項:無

金融監督管理委員會核准本公司101年現金 增資調整發行價格及股數暨原股東及員工或認股人等 可能主張其權利受損部份之補償方案。1.事實發生日:101/11/202.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成股市行情不佳，本公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，本公司業經行政院金融監督管理委員會101年11月20日金管證發字第1010052780號函 核准101年現金增資調整發行價格、股數及變更募集計畫。6.因應措施: 為確保員工與原股東或認股人等可能主張其權利受損部份,本公司擬具101年現金增資調整發行價格及股數之補償方案:一、本公司本次現金增資因調降認購價格致原股東、員工等可能主張其權利受損部份，特訂定本補償方案補償之。二、適用對象：本補償方案公告日前已繳款之本公司原股東、員工及已繳款之特定人。三、退款申請期間：自本補償方案公告日起迄至101年11月22日止。四、申請方式：1. 本公司股務代理人第一金證券股份有限公司股務代理部於101年11月12日之前寄發「股款退回申請書」予已繳交股款之股東及員工。對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將退回價差並補償繳交認購股款所損失之利息。2.對於本補償方案公告前已繳納股款之原股東及員工，如已無認購意願者，於申請期間截止日（101年11月22日）前填具「股款退回申請書」，檢附認股繳款書存查聯影本並加蓋股東原留印鑑，親自送達或掛號郵寄(以郵戳日期為準)本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部（地址：台北市長安東路一段22號5樓；電話:(02)2563-5711)提出申請，逾期未送（寄）達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。五、應退還股款之退還日期及方式1.對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將補償繳交認購股款所損失之利息，計算公式如下：A.在可認購比例範圍內之部份【認購股數x(35-10)元】x【1+(繳款日至實際退款日(註1)之天數) x利率(註2)/365】B.超過可認購比例範圍外之部份【超過可認購比例股數x原發行價格35元】x【1+(繳款日至實際退款日(註1)之天數) x利率(註2)/365】2.對於本補償方案公告日前已繳款之股東、員工如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：認購股款×【1＋(繳款日至實際退款日(註1)之天數)×年利率(註2)/365】3.本公司將統一於實際退款日(註1)起以開立支票及掛號郵寄或匯款方式退回繳交之股款，並給付自原繳款期限截止日起至退回日應加計之利息:仍維持認購意願者統一於實際退款日(註1)以支票及掛號郵寄或匯款方式退回價差及補償利息。註1：實際退款日訂為101年11月22日起迄101年12月3日止；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。註2：年利率係依本補償方案公告日臺灣銀行一年期定期存款牌告機動利率1.345％計算之。六、對於已繳款之原股東、員工要求退還之股款暨原認購股數，本公司負責人業洽特定人承諾悉數認購。7.其他應敘明事項:(1)本公司現金增資募資案原股東及員工原訂繳款期間為101年9月19日至101年9月27日，因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成近日股市行情不佳，本公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，於101年11月07日向主管機關申請調整發行價格及股數，業奉行政院金融監督管理委員會101年11月20日金管證發字第1010052780號函核准調整本次現金增資發行價格，每股發行價格由原新台幣35元調整為10元整，發行股數由2,500,000股調整為3,500,000股。(2)本公司負責人出具願負賠償責任之承諾書誠加科技股份有限公司101年現金增資發行普通股乙案，業於101年06月12日金管證發字第1010026124號函申報生效及101年9月7日金管證發字第1010040159號函核准變更在案。因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成股市行情不佳，誠加科技股份有限公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，誠加科技股份有限公司董事會業於101年11月2日決議通過向金融監督管理委員會證券期貨局申請調整本次現金增資發行價格、股數及變更募集計畫暨對原股東及員工等可能主張其權利受損部份之補償方案。誠加科技股份有限公司特別聲明在此募集作業期間，不影響原股東或員工權益。若原股東及員工提出合理及具體理由主張其權利受損部份，本人願負賠償責任。此致 金融監督管理委員會立書人：李民海中華民國一百零一年十一月二日

1.事實發生日:101/11/152.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月05日證櫃審字第1010024352號辦理。(一)本公司101年10月份自結報表部分財務比率(1)負債比率:67.21%(2)流動比率:131.15%(3)速動比率:76.97%(二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資)融資額度:115,300仟元已用額度:78,315仟元額度限額:36,985仟元(三)未來三個月現金收支情(仟元)項目/月份 101年11月 101年12月 102年01月現金流入合計 55,760 10,095 9,565現金流出合計 35,415 10,078 9,9976.因應措施:無7.其他應敘明事項:無