誠加科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:101/11/152.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月05日證櫃審字第1010024352號辦理。(一)本公司101年10月份自結報表部分財務比率(1)負債比率:67.21%(2)流動比率:131.15%(3)速動比率:76.97%(二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資)融資額度:115,300仟元已用額度:78,315仟元額度限額:36,985仟元(三)未來三個月現金收支情(仟元)項目/月份 101年11月 101年12月 102年01月期初金額 9,342 29,687 29,704現金流入合計 55,760 10,095 9,565現金流出合計 35,415 10,078 9,997期末金額 29,687 29,704 29,2726.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/10/122.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月05日證櫃審字第1010024352號辦理。(一)本公司101年9月份自結報表部分財務比率(1)負債比率:65.57%(2)流動比率:139.26%(3)速動比率:77.94%(二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資)融資額度:99,000仟元已用額度:66,651仟元額度限額:32,349仟元(三)未來三個月現金收支情(仟元)項目/月份 101年10月 101年11月 101年12月現金流入合計 7,660 17,446 4,377現金流出合計 9,100 17,269 3,9836.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/09/212.董監事放棄認購原因:個人財務規劃3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率董事長 李民海 195916 100%董事 呂東晃 21115 100%董事 林淑媛 43269 100%董事 劉永紘 25961 100%董事 曾守億 24230 100%董事 顏杭 34615 100%董事 SHOWA LHT株式會社 34615 100%監察人 李淑暖 86563 100%4.特定人姓名及其認購股數:洽若干特定人認購5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/09/212.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年現金增資案，原股款繳納期限已於101年9月21日屆滿，經查尚有部份股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。6.因應措施:(1)依據公司法第142條、第266條第3項及證券交易法第33條規定辦理，自101年9月22日起至101年10月22日止為股款催繳期間。(2)尚未繳款之股東及員工，敬請於上述期間內持原繳款書至台灣銀行全省各分行辦理繳款，逾期未繳款者，即喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購。(3)若於催告期間繳款之股東，本公司於催告期滿後儘速將 貴股東所認購股份，依 貴股東所登記之集保帳號，將新股撥入該帳戶。7.其他應敘明事項:以上所述，若 貴股東及員工有任何疑問，敬請向本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司 股務代理部(台北市長安東路一段22號5樓，電話:02-2563-5711)洽詢。

行政院金融監督管理委員會核准本公司101年現金 增資調整發行價格及股數、延長募集期間暨原股東及 員工或認股人等可能主張其權利受損部份之補償方案。1.事實發生日:101/09/122.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成股市行情不佳，本公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，本公司業經行政院金融監督管理委員會101年9月7日金管證發字第1010040159號函(於民國101年9月12日收到) 核准101年現金增資調整發行價格及股數、延長募集期間。6.因應措施: 為確保員工與原股東或認股人等可能主張其權利受損部份,本公司擬具101年現金增資調整發行價格及股數暨延長募集期間之補償方案:一、本公司本次現金增資因調降認購價格致原股東、員工等可能主張其權利受損部份，特訂定本補償方案補償之。二、適用對象：本補償方案公告日前已繳款之本公司原股東、員工及已繳款之特定人。三、退款申請期間：101年9月5日起迄101年09月14日止。四、申請方式：1. 本公司股務代理人第一金證券股份有限公司股務代理部於101年9月5日之前寄發「股款退回申請書」予已繳交股款之股東及員工。對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將退回價差並補償繳交認購股款所損失之利息。2.對於本補償方案公告前已繳納股款之原股東及員工，如已無認購意願者，於申請期間截止日（101年09月14日）前填具「股款退回申請書」，檢附認股繳款書存查聯影本並加蓋股東原留印鑑，親自送達或掛號郵寄(以郵戳日期為準)本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部（地址：台北市長安東路一段22號5樓；電話:(02)2563-5711)提出申請，逾期未送（寄）達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。五、應退還股款之退還日期及方式1.對於本補償方案公告日前已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將補償繳交認購股款所損失之利息，計算公式如下：A.在可認購比例範圍內之部份【認購股數x(50-35)元】x【1+(繳款日至實際退款日(註1)之天數) x利率(註2)/365】B.超過可認購比例範圍外之部份【超過可認購比例股數x原發行價格50元】x【1+(繳款日至實際退款日(註1)之天數) x利率(註2)/365】2.對於本補償方案公告日前已繳款之股東、員工如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：認購股款×【1＋(繳款日至實際退款日(註1)之天數)×年利率(註2)/365】3.本公司將統一於實際退款日(註1)起以開立支票及掛號郵寄（郵資股東自行負擔）或匯款方式退回繳交之股款，並給付自原繳款期限截止日起至退回日應加計之利息:仍維持認購意願者統一於實際退款日(註1)以支票及掛號郵寄（郵資自行股東負擔）或匯款方式退回價差及補償利息。註1：實際退款日訂為101年9月18日；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。註2：年利率係依本補償方案公告日臺灣銀行一年期定期存款牌告機動利率1.345％計算之。六、對於已繳款之原股東、員工要求退還之股款暨原認購股數，本公司負責人業洽特定人承諾悉數認購。7.其他應敘明事項:(1)本公司現金增資募資案原股東及員工原訂繳款期間為101年7月10日至101年7月13日，因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成近日股市行情不佳，本公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，於101年08月30日向主管機關申請調整發行價格及股數暨延長募集期間，業奉行政院金融監督管理委員會101年09月07日金管證發字第1010040159號函核准調整本次現金增資發行價格，每股發行價格由原新台幣50元調整為35元整，發行股數由5,000,000股調整為2,500,000股。(2)本公司負責人出具願負賠償責任之承諾書誠加科技股份有限公司101年現金增資發行普通股乙案，業於101年06月12日金管證發字第1010026124號函申報生效在案。因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成股市行情不佳，本公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，本公司董事會業於101年8月29日決議通過向行政院金管會證期局申請調整本次現金增資發行價格、股數、延長募集期間及變更募集計畫暨對原股東及員工等可能主張其權利受損部份之補償方案。誠加科技股份有限公司特別聲明在此募集作業期間，不影響原股東或員工權益。若原股東及員工提出合理及具體理由主張其權利受損部份，本人願負賠償責任。此致 行政院金融監督管理委員會立書人：李民海中華民國一百零一年八月二十九日(5)其他相關事項如經主管機關?IMG SRC="/WF_SQL_XSRF.html">

1.董事會決議變更日期:101/08/292.原計畫申報生效之日期:101/06/123.變動原因:本公司董事會決議向金管會證期局申請101年現金增資調整發行價格及股數、延長募集期間4.歷次變更前後募集資金計畫:變更前:充實營運資金150,000仟元，購置廠房設備100,000仟元變更後：充實營運資金87,500仟元5.預計執行進度:擬於101年第四季執行完畢6.預計完成日期:擬於101年第四季執行完畢7.預計可能產生效益:投入營運週轉所需，用以支付研發費用與日常營運所需，進而促使公司運作更加順暢。8.本次變更對股東權益之影響:原計畫每股50元溢價發行5,000仟股，變更後預計每股35元發行2,500仟股9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用10.其他應敘明事項:無

本公司董事會決議向金管會證期局申請101年現金增資 調整發行價格及股數、延長募集期間暨原股東及員工等可能 主張其權利受損部份之補償方案1.事實發生日:101/08/292.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:詳其他應敘明事項6.因應措施:詳其他應敘明事項7.其他應敘明事項:一、本公司依101年5月17日董事會通過辦理現金增資發行新股案之決議，業於101年6月12日金管證發字第1010026124號函申報生效在案。二、因近期受到歐債及全球經濟低迷影響，導致整個國內外資本市場劇烈變化，造成股市行情不佳，本公司股價亦下修，恐無法順利募集完成，經考量實際募集資金狀況，為期能完成此次資金募集，擬將本次現金增資認購價格由每股溢價新台幣50元調整為35元，原發行股數5,000,000股調整為發行2,500,000股，預計可募得資金新台幣87,500,000元。三、原募集期間應自101年6月12日申報生效日起三個月內募集完成，為期能完成此次資金募集，擬一併向金管會申請延長特定人繳款期限三個月。四､為確保原股東及員工之權益，對已繳交股款之股東及員工訂定相關補償方案，待金管會核准後另行公告。五、其他相關事項如經主管機關修正或為因應客觀環境變更時授權董事長全權處理。

1.事實發生日:101/07/182.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:A.修訂P.17比較說明本公司及合併報表所有公司於最近兩年度支付本公司董事、監察人 、總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策、標準與 組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性。 B.新增P.39累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十 大且得認購金額達新臺幣三千萬元以上員工之姓名、取得及認購情形。 6.因應措施:重新上傳100年度年報修正檔案(股東會後修訂本)7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/07/132.董監事放棄認購原因:個人財務規劃3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率 董事 李民海 391833 100% 董事 呂東晃 42230 100% 董事 林淑媛 86538 100% 董事 劉永紘 51923 100% 董事 曾守億 48461 100% 董事 顏杭 69230 100% 董事 國堡國際(股)公司 51923 100% 董事 SHOWA LHT株式會社 69230 100% 監察人 李淑暖 173127 100% 4.特定人姓名及其認購股數:洽若干特定人認購5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/07/132.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年現金增資案，原股款繳納期限已於101年7月13日屆滿，經查尚有部份股東及 員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。 6.因應措施:(1)依據公司法第142條、第266條第3項及證券交易法第33條規定辦理，自101年7月14日 起至101年8月14日止為股款催繳期間。 (2)尚未繳款之股東及員工，敬請於上述期間內持原繳款書至台灣銀行全省各分行辦理 繳款，逾期未繳款者，即喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購。 (3)若於催告期間繳款之股東，本公司於催告期滿後儘速將 貴股東所認購股份， 依 貴股東所登記之集保帳號，將新股撥入該帳戶。 7.其他應敘明事項:以上所述，若 貴股東及員工有任何疑問，敬請向本公司股務代理機構第一金證券股份 有限公司 股務代理部(台北市長安東路一段22號5樓，電話:02-2563-5711)洽詢。

1.股東會日期:101/06/292.重要決議事項:壹、承認事項 一、承認本公司一百年度營業報告書及財務報表案 二、承認本公司一百年度盈虧撥補案 貳、討論暨選舉事項 一、通過修訂「取得或處分資產處理程序」部份條文案 二、通過修訂「股東會議事辦法」部分條文案 三、增選兩席獨立董事及一席獨立職能監察人案 新任獨立董事:游家麟、李宗恩 新任獨立職能監察人:楊錦英 四、解除董事及其代表人競業禁止之限制案 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:101/06/292.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:獨立董事:游家麟 誠麗實業股份有限公司 董事長 獨立董事:李宗恩 上海統精機械有限公司 業務群 總監 兼任 工程群 總監 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:強化公司治理之需要6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:101/06/298.同任期董事變動比率:不適用9.同任期獨立董事變動比率:2/210.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:101/06/292.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:獨立職能監察人:楊錦英 常憶科技股份有限公司 資深經理 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:強化公司治理之需要6.新任監察人選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:101/06/299.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

公告本公司101年股東常會通過解除董事及其代表人競業禁止之限制案1.股東會決議日:101/06/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:劉永紘董事 台灣應用材料股份有限公司 客戶服務部 經理 曾守億董事 矽立科技有限公司 營運副總經理 顏杭董事 交聯股份有限公司、東興科技股份有限公司 董事長 黃德榮董事 國堡國際股份有限公司、多麥典事業股份有限公司 總經理 金澤英俊董事 (日本) SHOWA LHT 株式會社 社長 游家麟獨立董事 誠麗實業股份有限公司 董事長 李宗恩獨立董事 上海統精機械有限公司 業務群 總監 兼任 工程群 總監 3.許可從事競業行為之項目:投資或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司行為。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:顏杭董事、李宗恩獨立董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:顏杭董事-上海東興科技有限公司董事長 李宗恩獨立董事-上海統精機械有限公司總監 8.所擔任該大陸地區事業地址:上海東興科技有限公司 上海市松江科技園區港業路338號 上海統精機械有限公司 上海市虹梅路3213號紅春大廈7樓 9.所擔任該大陸地區事業營業項目:上海東興科技有限公司 生產玻璃鋼製品、照明設備工程等 上海統精機械有限公司 電梯設備、機械式停車設備等 10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/06/152.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)委託代收款項機構:臺灣銀行北大路分行，訂約日期:101年6月12日。 (2)委託存儲款項機構:臺灣銀行新竹科學園區分行，訂約日期:101年6月15日。

1.董事會決議或公司決定日期:101/06/122.發行股數:5,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣50,000,000元5.發行價格:每股新台幣50元6.員工認購股數:500,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):除保留10%供員工認購外，其餘由原股東依認股基準日股東名簿所載之股東持有股份比例認購，暫定每仟股認購346.153股。 8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行於停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理機構辦理併湊。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊 不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 10.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金及購置廠房設備12.現金增資認股基準日:101/07/0713.最後過戶日:101/07/0214.停止過戶起始日期:101/07/0315.停止過戶截止日期:100/07/0716.股款繳納期間:101/07/10起至101/07/1317.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待確認，另行公告。18.委託代收款項機構:待確認，另行公告。19.委託存儲款項機構:待確認，另行公告。20.其他應敘明事項:(1)本公司於101年5月17日經董事會決議通過辦理現金增資50,000,000元,發行新股 5,000,000股，每股面額新台幣10元案，業經行政院金融監督管理委員會101年6月12日 金管證發字第1010026124號函申報生效。 (2)依公司法第165條之規定，自民國101年7月3日起至民國101年7月7日停止受理股東名 簿記載之變更。凡持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，務請於民國101年7月2日(星期 一)下午4時30分前，駕臨或郵寄本公司股務代理機構：第一金證券股務代理部，地址： 台北市中山區長安東路一段22號5樓，電話：02-2563-5711辦理過戶手續，郵寄者以掛號 郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司集中辦理過戶者，本公司將依 其送交之資料逕行辦理過戶手續。 (3)本案未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:101/05/172.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):5,000,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣50,000,000元6.發行價格:每股新台幣50元7.員工認購股數或配發金額:500,000股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):除保留10%供員工認購外，其餘由原股東依認股基準日股東名簿所載之股東持有股份比例認購，暫定每仟股認 購346.153股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行於停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理機構辦理併湊。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊 不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。 11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金及購置廠房設備13.其他應敘明事項:本案呈報行政院金融監督管理委員會核准後如因相關法令變更或為因應客觀環境變更時，或有其他未盡事宜，擬授權董事長在合於法令的前提下全權處理。

1.董事會決議日期:101/05/172.股東會召開日期:101/06/293.股東會召開地點:新竹市科學園區工業東一路2-1號8樓會議室4.召集事由:一、報告事項： (1).一百年度營業報告。 (2).監察人查核一百年度營業報告書。 (3).修訂「董事會議事辦法」。 二、承認事項： (1)本公司一百年度營業報告書及財務報告案。 (2)本公司一百年度盈虧撥補案。 三、討論暨選舉事項： (1)修訂「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 (2)修訂「股東會議事辦法」部分條文案。 (3)增選兩席獨立董事及一席獨立職能監察人案。 (4)解除董事競業禁止之限制案。 四、其他議案及臨時動議。 5.停止過戶起始日期:101/05/016.停止過戶截止日期:101/06/297.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/05/172.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依公司法第192條之1規定辦理6.因應措施:(1)本公司民國101年股東常會獨立董事提名期間為民國101年4月16日至101年4月25日止。 (2)下列獨立董事被提名人之資格條件,業經本公司101年5月17日董事會審查評估通過並 列入民國101年股東常會選任之獨立董事候選人名單,茲將相關資料公告如下： 獨立董事候選人名單 姓名：游家麟 學歷：逢甲大學經濟系 經歷：民興紡織股份有限公司 總經理、誠加興業股份有限公司 總經理、 誠麗實業股份有限公司 董事長 現任：誠麗實業股份有限公司 董事長 持有股數：零股 姓名：李宗恩 學歷：逢甲大學機械系 經歷：上海統一精工股份有限公司 管理部 部長 兼任 生產部 部長、 上海統精機械有限公司 業務群 總監 兼任 工程群 總監 現任：上海統精機械有限公司 業務群 總監 兼任 工程群 總監 持有股數：零股 7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/04/302.公司名稱:誠加科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因100年度XBRL財務報表上傳之損益表，處分固定資產利益誤植為處分投資利益及處分固定資產利益與損失未以淨額表達。 6.因應措施:調整資料重新上傳公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:擬配合更正相關公告。