遠雄人壽保險事業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日 :108/04/122.發生緣由:本公司於108/04/12收到新北市政府環境保護局函，本公司因違反環境影響評估法第17條規定，遭裁處罰鍰新台幣30萬元整，並限期改善。3.處理過程:本公司將於期限內完成改善，並依裁處書中所載之期限繳納罰鍰。4.預估可能損失:罰鍰新台幣30萬元整。5.可能獲得保險理賠之金額:0元。6.預計改善情形及未來因應措施:將依據環境影響評估法第17條之規定辦理。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日 :107/12/152.發生緣由:本公司接獲財政部臺北國稅局裁處書。3.處理過程:財政部臺北國稅局以臺灣臺北地方檢察署有關「億○等5家公司」案件之起訴內容為由，核定本公司於100年11月1日至102年12月31日止，未依法取得憑證，而以非交易對象之「億○等5家公司」開立之統一發票，作為進項憑證扣抵銷項稅額。4.預估可能損失:罰緩新台幣282,581,131元。5.可能獲得保險理賠之金額:不適用。6.預計改善情形及未來因應措施:本公司業已於108年2月18日向財政部臺北國稅局提起復查申請，請求撤銷原核定。7.其他應敘明事項:配合主管機關要求補充說明，有關本案應納本稅與罰緩均為282,581,131元。

公告本公司接獲臺北國稅局102年營利事業所得稅結算申報更正核定通知書1.事實發生日:108/03/282.公司名稱:遠雄人壽保險事業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:財政部臺北國稅局以臺灣臺北地方法院檢察署偵辦有關「億○等5家公司」案件之起訴內容為由，認定「億○等5家公司」非本公司之交易對象，核定102年度虧損數，不得自以後年度所得額予以扣除。6.因應措施:本公司對此更正核定內容不服，擬依法向財政部臺北國稅局申請復查，請求撤銷此更正核定。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日 :107/12/152.發生緣由:本公司接獲財政部臺北國稅局裁處書。3.處理過程:財政部臺北國稅局以臺灣臺北地方檢察署有關「億○等5家公司」案件之起訴內容為由，核定本公司於100年11月1日至102年12月31日止，未依法取得憑證，而以非交易對象之「億○等5家公司」開立之統一發票，作為進項憑證扣抵銷項稅額。4.預估可能損失:罰緩新台幣282,581,131元。5.可能獲得保險理賠之金額:不適用。6.預計改善情形及未來因應措施:本公司業已於108年2月18日向財政部臺北國稅局提起復查申請，請求撤銷原核定。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:108/03/282.股東會召開日期:108/06/283.股東會召開地點:台北市信義區松高路1號32樓會議中心(遠雄金融中心)4.召集事由:(一)報告事項 (1)一○七年度營業報告 (2)審計委員會審查一○七年度決算表冊報告 (3)一○七年度員工及董事酬勞分派情形報告(二)承認事項 (1)一○七年度決算表冊 (2)一○七年度盈虧撥補案(三)討論事項 (1)修訂本公司「公司章程」 (2)修訂「取得或處分資產處理程序」(四)其他議案或臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/306.停止過戶截止日期:108/06/287.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:尚未決議9.其他應敘明事項:無

公告本公司總機構法令遵循主管、法令遵循室主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管異動案1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:總機構法令遵循主管2.發生變動日期:108/02/263.舊任者姓名、級職及簡歷:洪清溪/遠雄人壽保險事業股份有限公司總機構法令遵循主管4.新任者姓名、級職及簡歷:胡家樺/遠雄人壽保險事業股份有限公司總機構法令遵循主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:108/02/268.新任者聯絡電話:(02)2758-30999.其他應敘明事項:108/02/26董事會決議通過，由胡家樺擔任總機構法令遵循主管、法令遵循室主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管等職務。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:108/01/233.舊任者姓名、級職及簡歷:發言人:何京玲 副總經理代理發言人:呂志堅 副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:發言人:林哲仰 協理代理發言人:張博洋 協理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:人事調整7.生效日期:108/01/238.新任者聯絡電話:(02)2758-67679.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:風控長2.發生變動日期:108/01/233.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:儲蓉 遠雄人壽保險事業股份有限公司資深副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/01/238.新任者聯絡電話:(02)2758-30999.其他應敘明事項:業經本公司108年01月23日董事會決議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:公司治理主管2.發生變動日期:108/01/233.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:張博洋 遠雄人壽保險事業股份有限公司協理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/01/238.新任者聯絡電話:(02)2758-30999.其他應敘明事項:業經本公司108年01月23日董事會決議通過。

公告董事會決議授權董事長辦理礁溪案委託新建觀光旅館工程發包事宜1.事實發生日:107/12/122.公司名稱:遠雄人壽保險事業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告董事會決議授權董事長辦理礁溪案委託新建觀光旅館工程發包事宜。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/12/042.舊任者姓名及簡歷:略(107/09/27已公告)3.新任者姓名及簡歷:趙學欣、本公司副總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:本公司總經理異動乙案，於107/12/04奉悉金融監督管理委員會函文，依107/11/30發文金管保壽字第10704549250號函核准辦理。6.新任生效日期:107/11/307.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:台新金融控股股份有限公司戊種特別股約定發行條件:1.到期日：戊種特別股無到期日。2.股利率：股利率(年率)3.8%(七年期IRS利率1.1%+2.7%)，按每股發行價格計算。又七年期IRS利率將於發行日起滿七年之次一營業日及其後每七年重設。3.股利發放：發行公司對於戊種特別股之股利分派具自主裁量權。倘年度決算無盈餘或盈餘不足分派當年度戊種特別股股利時，其未分派或分派不足額之股利，不得以以後年度之盈餘累積補足。4.超額股利分配：戊種特別股除依前述所定之股利率領取股利外，不得參加關於普通股及其他特別股盈餘及資本公積之分派。5.戊種特別股收回：自發行日起算屆滿七年之次日起，發行公司得隨時按實際發行價格收回全部或一部已發行流通在外之戊種特別股。2.事實發生日:107/11/22~107/11/283.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易數量：65,291,045股每單位價格：50元交易總金額：3,264,552,250元4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:交易相對人：台新金融控股股份有限公司與本公司之關係：無5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:付款條件: 一次付清契約限制條款及其他重要約定: 無10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:交易之決定方式、價格決定之參考依據: 依發行公司公告公開發行之發行價格決策單位: 依本公司核決權限11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:累積持有數量:65,291,045股累積持有總金額:3,264,552,250元持股比例:台新金戊特21.76%權利受限情形:無12.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:佔本公司最近期財務報表中總資產之比例:82.12%佔本公司最近期財務報表中股東權益之比例: 1980.34%最近期財務報表中營運資金數額: 420,999,661,786元13.經紀人及經紀費用:無14.取得或處分之具體目的或用途:壽險業資金運用15.本次交易表示異議董事之意見:無16.本次交易為關係人交易:否17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用20.其他敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:(1) 國泰永續私募股權基金有限合夥; (2)私募股權基金2.事實發生日:107/11/063.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:(1) 國泰永續私募股權基金有限合夥為合夥組織，無交易數量及單位交易價格；(2)認購總金額為台幣3億元4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:(1) 國泰私募股權股份有限公司; (2) 非關係人5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:(1)依基金撥款通知逐次給付; (2)依據基金合約約定10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:(1)參與認購新設基金；(2)合夥組織基金無單位價格；(3)依本公司核決權限11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:不適用12.有價證券標的公司私募參考價格與每股交易金額差距達20%以上:不適用13.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:(1)基金為合夥組織，無交易數量; (2) 台幣3億元; (3) 不超過3.75%(含); (4)無14.迄目前為止，私募有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:(1)占總資產比率：0.22%; (2)占股東權益比率：5.09%; (3)最近期財務報告營運資金 新台幣NT$4103億元 　15.經理人及經紀費用:不適用16.取得或處分之具體目的或用途:依保險法之規定,為壽險資金之運用17.本次交易表示異議董事之意見:不適用18.本次交易為關係人交易:否19.董事會通過日期:不適用20.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用22.其他敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/09/272.舊任者姓名及簡歷:孟嘉仁/本公司董事長3.新任者姓名及簡歷:趙學欣/本公司副總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:董事會決議6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:總經理異動案經主管機關核准後生效

1.事實發生日:107/08/292.公司名稱:遠雄人壽保險事業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司因營運需要，擬變更主辦輔導推薦證券商為「台中銀證券股份有限公司」，接續原主辦輔導推薦證券商「元富證券股份有限公司」業務，實際生效日以主管機關核准生效為主。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日：:107/08/152.違規情形：:本公司業務員挪用保費及冒名辦理保單借款作業違反保險法相關規定。3.該主管機關之處分情形：:核處罰鍰新臺幣120萬元整。4.預計改善措施：:已就相關機制加以檢視並進行改善。5.對公司營運之影響：:無。6.其他應敘明事項：:無。

1.發生變動日期:107/07/252.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事丘祺中先生：遠雄人壽保險事業股份有限公司獨立董事獨立董事江師毅先生：遠雄人壽保險事業股份有限公司獨立董事獨立董事蔡政哲先生：遠雄人壽保險事業股份有限公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷:獨立董事江師毅先生：遠雄人壽保險事業股份有限公司獨立董事獨立董事蔡政哲先生：遠雄人壽保險事業股份有限公司獨立董事獨立董事葉啟洲先生：國立政治大學法學院專任教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合全面改選董事，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/06/30~107/06/158.新任生效日期:107/07/25~110/06/149.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:風險管理室主管2.發生變動日期:107/07/253.舊任者姓名、級職及簡歷:吳志遠 遠雄人壽保險事業股份有限公司風險管理室協理4.新任者姓名、級職及簡歷:陳鴻隆 遠雄人壽保險事業股份有限公司風險管理室副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:人事調整7.生效日期:107/07/268.新任者聯絡電話:(02)2758-30999.其他應敘明事項:業經本公司107年07月25日董事會決議通過。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:國泰金融控股股份有限公司乙種特別股約定發行條件:首次定價年股息率為3.55%，年利率於發行日起滿七年之次日及其後每七年重設，按每股發行價格計算，無到期日，非累積且發行公司對於股息分派具自主裁量權，不可轉換。2.事實發生日:107/6/26~107/6/263.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易數量: 11,666,000股每單位價格: 每股新台幣60元交易總金額: 新台幣699,960,000元4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:國泰金融控股股份有限公司與本公司之關係: 無5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:付款條件: 一次付清契約限制條款及其他重要約定: 無10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:交易之決定方式、價格決定之參考依據: 依發行公司公告公開發行之發行價格決策單位: 依本公司核決權限11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:交易數量: 11,666,000股每單位價格: 每股新台幣60元交易總金額: 新台幣699,960,000元12.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:佔本公司最近期財務報表中總資產之比例: 84.04%佔本公司最近期財務報表中股東權益之比例: 1847.39%最近期財務報表中營運資金數額: 401,266,72713.經紀人及經紀費用:無14.取得或處分之具體目的或用途:壽險業資金運用15.本次交易表示異議董事之意見:無16.本次交易為關係人交易:否17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用20.其他敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:達勝伍創業投資股份有限公司普通股2.事實發生日:107/6/15~107/6/153.交易數量、每單位價格及交易總金額:交易數量: 45,000,000股每單位價格: 每股新台幣10元交易總金額: 新台幣450,000,000元4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:達勝伍創業投資股份有限公司與本公司之關係: 無5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:付款條件: 分四次付清契約限制條款及其他重要約定: 無10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:交易之決定方式: 依每股面額價格決定之參考依據: 依該公司每股面額計算決策單位: 依本公司核決權限11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:金額: 新台幣450,000,000元持有比例: 21.43%權利受限情形: 無12.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:佔本公司最近期財務報表中總資產之比例: 82.19%佔本公司最近期財務報表中股東權益之比例: 1806.66%最近期財務報表中營運資金數額: 401,266,727(仟元)13.經紀人及經紀費用:不適用14.取得或處分之具體目的或用途:依保險法之規定為壽險資金運用15.本次交易表示異議董事之意見:不適用16.本次交易為關係人交易:否17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認或審計委員會同意日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:否20.其他敘明事項:無