麗彤生醫科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:108/08/302.股東臨時會召開日期:108/10/183.股東臨時會召開地點:台北市內湖區行愛路77巷65號8樓會議室4.召集事由:(一)報告事項：修訂本公司「企業社會責任實務守則」案(二)選舉事項：補選獨立董事二席案(三)討論事項：(1)配合子公司向榮生醫科技股份有限公司未來營運發展與申請股票上市(櫃)規劃，本公司得分次辦理對向榮生醫科技股份有限公司釋股作業暨放棄參與該公司之現金增資計畫案。(2)解除新任獨立董事競業禁止之限制案(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/09/196.停止過戶截止日期:108/10/187.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):不適用8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。9.其他應敘明事項:本次股東會受理提名獨立董事候選人處所為台北市內湖區行愛路77巷63號6樓(本公司會計部)，受理期間自108年9月10日至108年9月19日18時止。本次股東會之統計驗證機構為宏遠證券股份有限公司股務代理部。本次股東會股東以電子方式行使表決權，相關事項如下：1.行使期間：自民國108年10月3日至108年10月15日止　2.電子投票平台：台灣集中保管結算所股份有限公司，網址：https://www.stockvote.com.tw。

公告本公司得分次辦理對向榮生醫科技股份有限公司 釋股作業暨放棄參與該公司之現金增資計畫1.事實發生日:108/08/302.公司名稱:翔宇生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、為配合向榮生醫科技股份有限公司(以下簡稱向榮生技)之營運發展、整合相關資源、吸引與留任人才、引進對公司財務業務有助益之投資人，暨規劃未來申請股票上市(櫃)之股權分散事宜，擬於向榮生技股票上市(櫃)前，本公司得一次或分次處分所持有之向榮生技股份，向榮生技若有一次或分次辦理現金增資發行新股時，本公司亦得放棄認購全部或部分股份，說明如下：(一)處分持有之向榮生技股份1.處分價格：處分價格應不低於本公司董事會決議時向榮生技最近一期經會計師查核簽證或核閱之財務報表每股淨值。2.交易對象：考量向榮生技營運發展、吸引及留任專業人才之目的，本公司處分所持有之向榮生技股份，其對象將優先洽符合資格之本公司股東，按持股比率計算得認購股數認購之，本公司股東放棄認購者，再洽請向榮生技董事會改洽向榮生技員工或對向榮生技財務業務發展有助益之策略性或財務性投資人認購之。所稱符合資格之本公司股東，係指辦理當時，本公司最近一次停止過戶日之股東名簿記載之股東。3.實際交易價格、交易對象之洽定及作業時程等事宜，擬提請股東會授權本公司董事會依當時市場狀況及向榮生技之營運情形訂定之，並按本公司取得或處分資產處理程序規定辦理。(二)放棄認購現金增資部份向榮生技辦理現金增資發行新股時，除依公司法規定保留現金增資股數10%~15%由向榮生技員工認購以及依證券交易法及上市(櫃)相關規定應辦理對外公開發行與承銷外，本公司得放棄認購向榮生技現金增資全部或部分之股份，並洽請向榮生技於放棄認購股數範圍內另洽特定人認購，其對象以符合資格之本公司股東或對向榮生技財務業務發展有助益之投資人為原則。所稱符合資格之本公司股東，係指辦理當時，本公司最近一次停止過戶日之股東名簿記載之股東。實際現金增資發行價格、特定人之洽定及作業時程等事宜，係由向榮生技董事會依市場狀況及其營運情形訂定之。二、未來向榮生技申請登錄興櫃或上市(櫃)相關作業所需之釋股，本公司若需提撥股票供證券承銷商認購及上市(櫃)前公開承銷之過額配售時，其提撥股數與價格將依相關法令及上市(櫃)相關規定、向榮生技之營運情形與當時市場狀況，與證券承銷商共同議定之。6.因應措施:處分向榮生技股份及放棄向榮生技現金增資認購相關事宜，擬俟108年第一次股東臨時會決議通過後，授權董事會全權處理。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:108/08/242.舊任者姓名及簡歷:謝仁正/宏圃國際事業股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:逝世5.異動原因:逝世6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/05/21~110/05/207.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:2/79.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:本公司於108年8月25日接獲通知此訊息。

1.發生變動日期:108/08/242.舊任者姓名及簡歷:謝仁正/宏圃國際事業股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:逝世5.異動原因:逝世6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/05/21~110/05/207.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:2/79.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:本公司於108年8月25日接獲通知此訊息。

1.發生變動日期:108/08/242.舊任者姓名及簡歷:謝仁正/宏圃國際事業股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:逝世5.異動原因:逝世6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/06/01~110/05/207.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:2/79.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:本公司於108年8月25日接獲通知此訊息。

代子公司向榮生醫科技股份有限公司 公告股票無實體登錄集保作業相關事宜1.事實發生日:108/08/192.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司(以下簡稱向榮生技)3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):本公司(翔宇生醫)對向榮生技持股比例為34.38%5.發生緣由:向榮生技108年7月8日董事會決議通過股票無實體登錄集保作業。6.因應措施:一、截至民國108年7月8日止，向榮生技已發行股份總數計32,000,000股。二、為實行非公發無實體登錄作業，訂定108年7月13日為全面無實體基準日。三、停止過戶日期為108年7月9日至108年7月13日。四、為簡化股務作業，向榮生技發行之股票擬採無實體發行，並訂定自108年8月30日股票全面換發無實體登錄集保交付。7.其他應敘明事項:若股東有任何疑問，敬請洽詢向榮生技股務代理機構宏遠證券股務代理部，地址:台北市信義路四段236號3樓，電話:(02)7719-8899。

1.發生變動日期:108/08/152.舊任者姓名及簡歷:吳志雄/行天宮醫療志業執行長3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/05/21~110/05/207.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/08/152.舊任者姓名及簡歷:吳志雄/行天宮醫療志業執行長3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/05/21~110/05/207.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/08/152.舊任者姓名及簡歷:吳志雄/行天宮醫療志業執行長3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭任6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:107/06/01~110/05/207.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:108/08/133.舊任者姓名、級職及簡歷:謝秀梅/財務長/翔宇生醫4.新任者姓名、級職及簡歷:何明峰/財務協理/翔宇生醫5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:108/08/148.新任者聯絡電話:02-279118269.其他應敘明事項:原財務長兼任會計主管，公司於108年8月13日董事會通過任命案改由何明峰擔任會計主管。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:108/08/132.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息3.發放股利種類及金額:每股配發現金股利2.5元(盈餘)4.除權（息）交易日:108/08/295.最後過戶日:108/08/306.停止過戶起始日期:108/08/317.停止過戶截止日期:108/09/048.除權（息）基準日:108/09/049.其他應敘明事項:(1)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國108年8月30日前親臨本公司股務代理機構，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國108年8月30日(最後過戶日)郵戳日期為憑。(2)現金股利發放日:108年9月17日

本公司受邀參加統一證券與IR Trust合辦「2019年美容保養生技產業研討會」符合條款第XX款：30事實發生日：108/07/171.召開法人說明會之日期：108/07/172.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：統一證券15樓會議室(台北市松山區東興路8號15樓)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加統一證券與IR Trust合辦「2019年美容保養生技產業研討會」。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:108/07/152.公司名稱:翔宇生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)修改本公司107年度年報第31頁，詳列會計主管辭職或解任原因。(a)更正前內容:辭職。(b)更正後內容:個人生涯規劃辭職。(2)修改本公司107年度年報第32頁，將董事、監察人、經理人取得股票股利列入107年度持有股數增(減)數。(a)更正前內容:蔡嘉櫸 0股Goldfix Investments Limited 0股張家綺 0股陳銘桐 0股紘綺國際投資股份有限公司 0股張麗綺 0股李依芸 0股黃清俊 0股吳佳珊 0股(b)更正後內容/頁次:蔡嘉櫸 769,848股Goldfix Investments Limited 2,248,276股張家綺 25,872股陳銘桐 2,310股紘綺國際投資股份有限公司 542,850股張麗綺 5,599股李依芸 17,888股黃清俊 7,095股吳佳珊 3,465股(3)修改本公司107年度年報第57頁最近二年度任一年度中曾占銷貨總額百分之十以上之客戶銷貨金額與比例之變動說明。(a)更正前內容:因新商品上市及促銷活動致銷貨成長，尚無重大異常變化之情形。(b)更正後內容:因保健品新品上市及促銷活動致甲客戶銷貨成長，尚無重大異常變化之情形。(4)修改本公司107年度年報第74頁其他重要風險及因應措施內容。(a)更正前內容:無。(b)更正後內容:1.資安風險評估分析及其因應措施本公司已建立資訊安全規章及程序，並每年檢視與評估以確保其適當性及有效性。另為避免網路外來的威脅，本公司對外網路已建立防火牆，並於內部建置完整防毒系統，本公司每一台電腦設備均建置了防毒系統，定期更新病毒碼，以維持及控管公司營運及會計等重要企業運作的功能。在無法完全避免網路上日新月異的病毒威脅情況下，本公司亦建置了完善資料備份及異地備份機制，可確保在勒索病毒或各種天災威脅下，造成資料損失的不幸情況發生時，將損失降至最低，並可以在有限時間內將電腦系統及資料重建後，繼續正常營運。最近年度及截至年報刊印日止，本公司並未發現任何重大網路攻擊或事件，已經或可能對公司業務及營運產生重大不利影響。6.因應措施:107年度年報修正後重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:108/05/292.舊任者姓名及簡歷:陳美秀/本公司(翔宇生醫)執行長3.新任者姓名及簡歷:張麗綺/本公司(翔宇生醫)總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職5.異動原因:生涯規畫請辭6.新任生效日期:108/06/017.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:重要營運主管2.發生變動日期:108/05/293.舊任者姓名、級職及簡歷:陳美秀/本公司執行長4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:生涯規畫請辭7.生效日期:108/05/318.新任者聯絡電話:02-279118269.其他應敘明事項:本公司評估陳執行長辭任後，暫不需要新任者。未來若因組織發展需要執行長一職，再提請董事會任命。

代子公司向榮生醫科技股份有限公司 公告108年第一次現金增資催繳股款相關事宜(更正主旨)1.事實發生日:108/05/272.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司(以下簡稱向榮生技)3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):本公司(翔宇生醫)對向榮生技持股比例為39.29%(增資前)及34.38%(增資後)5.發生緣由:向榮生技108年第一次現金增資股款繳納期限(包括翔宇生醫全體股東按股權比例優先認購之繳款期限)於民國108年05月24日截止，惟仍有部分股東及員工尚未繳納股款，特此催告。6.因應措施:(1)茲依公司法第二百六十六條第三項準用同法第一百四十二條之規定，自民國108年5月27日起至108年6月27日下午3點30分止為催繳股款期間。(2)尚有未繳款之股東及員工，請於上述期間內，持原繳款書至台新國際商業銀行建北分行暨其全國各分行辦理繳款事宜，亦得採跨行匯款或自動提款機(ATM)轉帳繳款，逾期未繳款者即喪失其認股之權利。7.其他應敘明事項:若認股人有任何疑問，敬請洽詢向榮生技股務代理機構宏遠證券股務代理部，地址:台北市信義路四段236號3樓，電話:(02)7719-8899。

代子公司向榮生醫科技股份有限公司 公告107年第二次現金增資催繳股款相關事宜1.事實發生日:108/05/242.公司名稱:向榮生醫科技股份有限公司(以下簡稱向榮生技)3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):本公司(翔宇生醫)對向榮生技持股比例為39.29%(增資前)及34.38%(增資後)5.發生緣由:向榮生技108年第一次現金增資股款繳納期限(包括翔宇生醫全體股東按股權比例優先認購之繳款期限)於民國108年05月24日截止，惟仍有部分股東及員工尚未繳納股款，特此催告。6.因應措施:(1)茲依公司法第二百六十六條第三項準用同法第一百四十二條之規定，自民國108年5月27日起至108年6月27日下午3點30分止為催繳股款期間。(2)尚有未繳款之股東及員工，請於上述期間內，持原繳款書至台新國際商業銀行建北分行暨其全國各分行辦理繳款事宜，亦得採跨行匯款或自動提款機(ATM)轉帳繳款，逾期未繳款者即喪失其認股之權利。7.其他應敘明事項:若認股人有任何疑問，敬請洽詢向榮生技股務代理機構宏遠證券股務代理部，地址:台北市信義路四段236號3樓，電話:(02)7719-8899。

放棄認購子公司向榮生醫科技股份有限公司現金增資發行普通股本公司按持股比例得認購股份1.事實發生日:108/05/072.公司名稱:翔宇生醫科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司之子公司向榮生醫科技股份有限公司(以下稱「向榮生技」)為新藥研發計畫所需之資金籌措，擬發行普通股4,000,000股，每股面額新台幣10元，現金增資價格為每股新台幣30元，現金增資總金額計新台幣120,000,000元。本公司按持股比例得認購1,335,714股。依據本公司107年5月21日股東常會之決議，為配合向榮生技營運發展、吸引及留任專業人才、暨整合外部資源引進策略性或財務性投資人，並考量向榮生技新藥研發計畫對本公司整體財務之影響，擬放棄認購向榮生技本次增資發行新股，並由向榮生技改洽本公司全體股東按股權比例優先認購，並以認購時本公司最近一次停止過戶日之股東名簿記載之股東得按股權比例優先認購。本公司股東放棄認購者，由向榮生技董事會改洽其他特定人，並以對向榮生技營運發展有助益之策略性投資人、財務性投資人及本公司股東為原則。其特定人之洽訂及作業時程等事宜，擬由向榮生技董事會依市場狀況及該公司營運情形訂定之。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

代子公司向榮生醫科技股份有限公司公告董事會決議辦理現金增資相關事宜1.董事會決議日期:108/05/072.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):4,000,000股4.每股面額:10元5.發行總金額:40,000,000元6.發行價格:30元7.員工認購股數或配發金額:員工認購15%計600,000股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):本次增資發行新股4,000,000股，除提撥15%計600,000股供向榮生技員工認購外，其餘3,400,000股由股東依持股比例認購。其中股東翔宇生醫最近一次停止過戶日之股東名簿記載之股東得按其於翔宇生醫之股權比例優先認購翔宇生醫放棄之股數，每仟股股份得認購向榮生技股份27.263股，翔宇生醫股東放棄認購時，授權向榮生技董事長洽特定人認購，其對象以對向榮生技營運發展有助益之策略性投資人、財務性投資人及翔宇生醫股東為原則。另向榮生技股東每仟股股份得認購股份121.428股，認購時計算至整股為止，遇有不足一股之畸零股或股東放棄認購時，授權向榮生技董事長改洽其他特定人認購。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權向榮生技董事長改洽其他特定人認購。11.本次發行新股之權利義務:權利義務與原股份相同。12.本次增資資金用途:為新藥研發所需之資金籌措。13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:108/05/072.增資資金來源:Goodeal Enterprises Limited之母公司UnicoCell Biomed (BVI)CO.LTD以現金及應收債權增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):642,000股4.每股面額:美金1元5.發行總金額:美金642,000元6.發行價格:美金1元7.員工認購股數或配發金額:不適用8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用11.本次發行新股之權利義務:權利義務與原股份相同。12.本次增資資金用途:償還應付Goodeal Enterprises Limited 之母公司UnicoCell Biomed (BVI)CO.LTD款項。13.其他應敘明事項:無。