C、D級權證發行人新罰則　7月1日起開跑 |證交所

自即日起，將明確訂定權證造市買賣價差最大不能超過10個升降單位。

另外，為強化各等級發行人違反報價責任的差異性，增加C、D級發行人的罰則規定。

若報價系統異常或違反權證規定達一定標準時，分別於次一季調降合格自有資本淨額10％或20％的發行額度，並自7月1日起實施。

證交所昨（2）日公告完成修正「認購（售）權證發行人評等辦法」第7條及「認購（售）權證流動量提供者作業要點」第6條，其中「認購（售）權證發行人評等辦法」自7月1日起實施，其餘自即日起實施。

為強化發行人違反報價責任罰則，以促其善盡造市義務，證交所此次增訂評等列為C級及D級發行人，其每季報價系統異常記點達5點，或違反權證相關規定次數達2次時，分別處以調降發行額度10％或20％規定，並依今年第3季評等結果，自第4季起採行上述強化措施。

另外，為確保權證流動量提供者遵循造市買賣價差規範，以維護投資人權益，證交所此次也決定，明訂最高申報買進價格與最低申報賣出價格間最大為10個升降單位。