受託買賣 落實分層負責

台灣證券交所表示，為確保市場交易安全，各證券商應落實執行受託買賣分層負責制度，避免交易風險，且確保投資人權益。

證交所指出，證券商營業員對於往來金額較鉅且受託買賣達一定金額以上之客戶，應依公司內部控制制度分層負責表所列各級金額，確實於接受客戶下單前，由相關權責主管簽核及執行控管作業。

目前全體證券商均與證交所採主機連線申報交易委託，為落實執行證券商受託買賣分層負責作業，證交所建議各證券商應提升資訊系統功能，例如採取由電腦設定額度之電子簽核進行盤中控管，儘量避免使用紙本陳核作業，以免影響客戶下單時效。