券商業務審核 分級落實 |證交所

證交所表示，國內證券主管機關持續開放各項新金融商品業務，未來將建置整體風險管理機制，期透過差異化管理，採風險導向的原則，落實主管機關雙翼監理。

自2015年起，證交所將往來的年度例行查核進行革新，改以證券商內控及內稽作業為基準，輔以各風險控管制度評核結果調整查核篩選指標，將例查頻率由原每一至二年改為一至三年，透過簡化例查項目，深入例查內容，建立差異化查核機制。

此外，自2016年起，對同時經營經紀、自營、承銷業務之綜合證券商進行風險管理評鑑後，將透過風險管理綜合評等新制度，對券商進行業務承作額度分級，並對評等較好之券商，簡化新種業務審核程序，透過證券商風險管理綜合評等新制度應用於市場監理及業務開放。