金風暴 新基金延後發行 |復華投信

銀行銷售雷曼兄弟連動債造成財富管理客戶損失的大風暴，延燒

到投信業。據了解，已有銀行要求合作的投信業者，延後新基金

發行，以便處理正在風暴頭上的連動債問題。

據了解，多家投信公司昨（18）日緊急商討如何處理銀行連動債

風暴的衝擊效應，其中，基金募集延後成為共識，已確定有二家

以上拿到核准函的新基金，將延後發行；而已經申請，預計近期

可拿到核准函的基金，也有投信敲定延後發行。

踩到雷曼兄弟連動債地雷的國內投資人逾5萬人，金管會甚至要求

銀行，若銀行銷售連動債資訊不清楚，致誤導消費者，銀行要負

部分責任。據投信端表示，這兩天銀行財富管理部門、理財專員

忙著處理連動債，已影響到基金銷售。

據了解，最近有擬發行的新基金，因保管銀行財富管理部門大踩

雷曼兄弟連動債地雷，無暇顧及新基金行銷、發行與推廣，因此

與投信協商，延後新基金發行，讓原本期望如期開募的投信，不

得不將新基金往後延一個月。

按照往例，基金的保管銀行都會積極促銷該基金，銀行理專在新

基金銷售時扮演相當重要角色，因此，投信公司通常會選擇通路

龐大，或是承作財富管理業務較為積極的銀行，作為保管銀行。

包括第一銀行、華南銀行、中國信託商銀、國泰世華銀行、彰化

銀行等，即擔任不少基金的保管銀行。

投信高層表示，銀行財管部門向來是基金的最重要銷售通路，因

此，銀行大踩連動債地雷，恐持續影響一般基金銷售，以及日後

新基金的發行。

有投信通路主管這兩天勤跑銀行，看到投資人上門找理專，哭訴

退休老本血本無歸，理專跟投資人抱頭痛哭，也不禁搖頭嘆息。

目前已拿到核准函，擬開募的基金包括保誠非洲、德盛安聯四季

回報債券組合、華南永昌伊斯蘭世界、瑞銀亞洲雙主軸債券、復

華華人世紀等基金。