"金管會三管齊下 識破陸資新規監管"|台灣集中保管結算所

台灣集中保管結算所今（11）日公布，為配合經濟部新陸資定義上路，金管會將採取三項措施，以確保外資投資台股的合规性。首先，證交所將發函給外資保管銀行及券商，強調外資投資是否符合新規定，並檢視現有外資是否因新規定變成陸資。此外，金管會也將全面了解目前在台上市的外國企業（KY類股）是否符合新規定。 根據證交所初步回報，目前在台掛牌的100多家KY公司，均符合新規定。經濟部日前宣布陸資新定義，採「逐層認定」方式，避免陸資透過層層投資稀釋持股比率。舉例來說，陸資A公司投資B公司40%，B再投資C公司40%，過去規定，C的陸資持股只有16%，不算陸資；採逐層認定後，B及C因持股逾30%，都是陸資。 金管會表示，依規定，陸資投資台股必須透過大陸合格境內機構投資者（QDII）機制，不能自行來台投資股票。經濟部新陸資定義上路後，金管會也將採取相關因應措施，包括請證交所及櫃買中心發函給集保銀行及券商，轉知外資新規定，並透過宣導會或座談會加強宣導，讓保銀及券商清楚新的陸資定義。 對於目前在台買賣股票的外資，將視個案情況過濾，看外資是否因此變成陸資，不能買賣台股。官員表示，大部分外資股權結構單純，還不太需要全面清查，但對股權結構複雜或持股量較大的個案，就會重新檢視是否因陸資新定義，出現「外轉陸」情況。集保銀行及券商每年也會對客戶做盡職調查（CDD）及KYC的持續評估。一旦被認定是陸資，就必須辦理註銷，主管機關會視持股量大小，在合理期間要求出清持股，因為法規調整導致，不會有處罰的問題。 此外，來台第一上市櫃的KY公司，依規定陸資持股不得逾30%，也是比照經濟部規定，新規定上路後，外國企業想來台掛KY股，也須符合新的陸資定義。立委郭國文上周一（11日）在立院質詢關切陸資定義調整後，已掛牌的KY公司是否符合規定？金管會主委黃天牧表示會進一步了解。