中國信託綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司擬與中國信託金融控股股份有限公司及北京國有資本經營管理中心三方簽署非拘束性之合作備忘錄1.事實發生日:108/08/282.契約相對人:中國信託金融控股股份有限公司及北京國有資本經營管理中心3.與公司關係:中國信託金融控股股份有限公司為本公司之母公司4.契約起迄日期(或解除日期):108/08/285.主要內容(解除者不適用):於大陸地區設立合資證券公司進行合作備忘。6.限制條款(解除者不適用):須符合三方主管機關暨相關之法律規範。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):對本公司財務、業務並無產生重大之影響。8.具體目的(解除者不適用):大陸地區事業拓展與合作。9.其他應敘明事項:後續投資尚需經主管機關核可後，始得為之。

1.董事會決議日:106/05/252.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:暫缺4.新任者姓名及簡歷:陸子元/中國信託綜合證券(股)公司董事5.異動原因:任期屆滿改選6.新任生效日期:106/05/257.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:106/03/152.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:暫缺4.新任者姓名及簡歷:陸子元/中國信託證券董事5.異動原因: 新任6.新任生效日期:106/03/157.其他應敘明事項: 由陸子元董事暫時執行董事長職務至完成下任董事長選任程序前為止

1.董事會決議日:106/03/142.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:黃思國/中國信託證券董事長4.新任者姓名及簡歷:暫缺5.異動原因:辭職6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:黃思國先生自106年3月14日下午3時起請辭董事長職務

本公司與中信銀行針對與財團法人證券投資人及期貨交易人 保護中心(投保中心)達成協議乙事提出說明。1.事實發生日:105/11/092.發生緣由:中信金控、中信銀行與本公司於今日召開臨時董事會，決議通過由本公司及中信銀行與投保中心簽訂協議書，並合計支付新臺幣5億元之道義補償金。3.因應措施:無4.其他應敘明事項:本公司與中信銀行為盡速弭平爭議，降低社會成本，而與投保中心達成此協議。

1.契約終止日期:NA2.契約內容:赴中國大陸地區合資設立證券公司，本公司佔股權比例49%，投資金額人民幣3.92億元。3.契約相對人:福建華投投資有限公司、福建省電子信息(集團)有限責任公司4.與公司關係:無5.終止之原因:因交易時程不如預期，在不影響契約各方業務營運情形下，合意提前終止。6.對公司財務、業務之影響:無7.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:中國信託金融控股股份有限公司，被告:財政部臺北國稅局法院名稱或處分機關:臺北最高行政法院文書案號:105年度判字第386~388及390號2.事實發生日:105/08/193.發生原委（含爭訟標的）:本公司92~95年度營利事業所得稅結算申報，遭台北市國稅局以認購權證自留款部位應加計營業收入，並否准認列發行認購權證避險損費，調整課稅所得。另補繳稅款按日加計利息,以稅捐機關繳款通知書上金額為準。4.處理過程:已依法申請復查、訴願及行政訴訟均遭駁回，遂向最高行政法院提起上訴,最高行政法院判決本公司「上訴駁回」。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:權證部分影響稅額為1,081,298仟元，本公司業已提列820,190仟元，不足稅額261,108仟元已調整入105年上半年財務報告，並經董事會通過。上述訴訟判決結果不致影響本公司營運。6.因應措施及改善情形:針對本案判決結果，擬研議後另採因應措施。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/07/292.契約相對人:福建華投投資有限公司、福建省電子信息(集團)有限責任公司3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):NA5.主要內容(解除者不適用):與大陸公司合資設立證券公司6.限制條款(解除者不適用):須符合雙方主管機關暨相關法律規範7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):以自有資金投資人民幣3.92億元8.具體目的(解除者不適用):為於中國大陸拓展證券業務,規劃以中國信託綜合證券作為投資主體,於中國大陸地區合資設立證券公司。中國信託綜合證券佔股權比例49%,投資金額人民幣3.92億元。9.其他應敘明事項:中國信託綜合證券是否得赴大陸地區投資,應依相關規定向金管會提出申請,並經金管會許可後始可辦理。

1.董事會決議日:104/01/282.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:暫缺4.新任者姓名及簡歷:黃思國/中國信託保險經紀人(股)公司董事5.異動原因:新任6.新任生效日期:104/01/287.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:104/01/282.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:暫缺4.新任者姓名及簡歷:黃思國/中國信託保險經紀人(股)公司董事長5.異動原因:新任6.新任生效日期:104/01/287.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：中國信託綜合證券股份有限公司分派102年度現金股利公告公告內容：一、本公司103年5月20日股東常會決議通過102年度盈餘分派案，現金股利分配總額計新台幣(以下同)88,397,248元，每股配發0.16500828427元。二、本公司103年6月25日第6屆第3次董事會決議：（一）現金股利分派基準日：103年7月5日。（二）現金股利發放日期：103年7月25日。三、依公司法第165條規定，自103年7月1日起至103年7月5日止停止股票過戶，最後過戶日為103年6月30日(星期一)，凡持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，敬請於103年6月30日（星期一）下午5時以前駕臨或掛號郵寄（以最後過戶日103年6月30日之郵戳日期為憑）台北市中正區重慶南路一段83號5樓本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部【電話：(02）6636-5566】辦理過戶手續。四、特此公告

公告序號：1主旨：中國信託綜合證券股份有限公司董事會召開103年股東常會及受理股東提案、提名事宜公告。股東會種類：股東常會開會日期：103/05/20停止過戶日期起日：103/03/22停止過戶日期迄日：103/05/20公告內容：一、開會時間：103年5月20日（星期二）下午2時正。二、開會地點：台北市松壽路3號12樓中國信託大樓會議室。三、會議主要內容：(一)報告事項1.102年度營業報告。2.審計委員會查核102年度決算報告。(二)承認事項1.102年度決算表冊案。2.102年度盈餘分派案。(三)討論事項修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。(四)選舉事項選舉本公司第六屆董事案。(五)其他事項解除本公司第六屆董事競業禁止之限制案。(六)臨時動議四、依公司法165條規定，自103年3月22日起至103年5月20日止停止股票過戶登記，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於103年3月21日下午5時前駕臨或郵寄（以郵戳日期為憑）本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市中正區重慶南路1段83號5樓）辦理過戶。五、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時尚未收到者，請逕向本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部查詢，電話：(02) 2181-1911。六、受理股東提案、提名公告：依公司法第172條之1及第192條之1規定，持股1﹪以上股東提案及提名獨立董事候選人期間為103年3月14日起至103年3月24日止，受理處所：中國信託綜合證券股份有限公司董事長室【地址：台北市松壽路3號10樓；電話：(02)8780-8867】。七、特此公告。

公告序號：1主旨：中國信託商業銀行股份有限公司分派102年現金股利公告公告內容：一、本行102年4月26日董事會決議通過101年度盈餘分配案，現金股利每股配發新台幣(以下同)1.4999元，合計11,304,952,688元，本案並授權董事長另訂定「配息基準日」二、「配息基準日」經董事長核定為102年6月5日，依據公司法第165條規定，本行股票自102年6月1日起至102年6月5日止停止過戶登記，並訂於102年6月6日發放。三、特此公告。

公告序號：1主旨：公告本公司董事會召開102年股東常會(補充議案)股東會種類：股東常會開會日期：102/05/23停止過戶日期起日：102/03/25停止過戶日期迄日：102/05/23公告內容：一、開會時間：102年5月23日（星期四）下午2時整。二、開會地點：台北市松壽路3號12樓中國信託大樓會議室三、會議主要內容：（一）報告事項：1.本公司101年度營業報告案。2.本公司審計委員會查核101年度決算報告案。3.修訂本公司董事會議事規範報告案。4.本公司101年度資產減損報告案。5.本公司首次採用國際財務報導準則對保留盈餘之影響及提列特別盈餘公積數額之情形。（二）承認事項：1.本公司101年度決算表冊案。2.本公司101年度虧損撥補表案。（三）討論事項1.修訂本公司章程部分條文案。2.修訂本公司取得或處分資產處理程序案。3.解除本公司第五屆董事競業禁止之限制案。(四) 臨時動議。四、依公司法165條規定，自102年3月25日起至102年5月23日止停止股票過戶登記，最後過戶日為102年3月24日，當日適逢例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於102年3月22日下午5時前駕臨或郵寄至本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市中正區重慶南路1段83號5樓）辦理過戶。五、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時尚未收到者，請逕向本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部查詢，電話：(02) 2181-1911。六、受理股東提案公告：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於102年3月15日至3月26日止，受理持股1%以上股東提案，受理處所為本公司董事長室。【地址：台北市松壽路3號10樓；電話：(02)8780-8867】。七、特此公告。

公告序號：1主旨：公告本公司董事會召開102年股東常會及受理股東提案事宜股東會種類：股東常會開會日期：102/05/23停止過戶日期起日：102/03/25停止過戶日期迄日：102/05/23公告內容：依據：公司法、證券交易法規定及本公司102年2月27日第5屆第24次董事會決議辦理。公告內容：一、開會時間：102年5月23日（星期四）下午2時整。二、開會地點：台北市松壽路3號12樓中國信託大樓會議室三、會議主要內容：（一）報告事項：1.本公司101年度營業報告案。2.本公司審計委員會查核101年度決算報告案。3.修訂本公司董事會議事規範報告案。4.本公司101年度資產減損報告案。（二）承認事項：1.本公司101年度決算表冊案。2.本公司101年度盈餘分派案。（三）討論事項1.修訂本公司章程部分條文案。2.修訂本公司取得或處分資產處理程序案。3.解除本公司第五屆董事競業禁止之限制案。(四) 臨時動議。四、依公司法165條規定，自102年3月25日起至102年5月23日止停止股票過戶登記，最後過戶日為102年3月24日，當日適逢例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於102年3月22日下午5時前駕臨或郵寄至本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市中正區重慶南路1段83號5樓)辦理過戶。五、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時尚未收到者，請逕向本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部查詢，電話：(02) 21811911。六、受理股東提案公告：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於102年3月15日至3月26日止，受理持股1%以上股東提案，受理處所為本公司董事長室。【地址：台北市松壽路3號10樓；電話：(02)8780-8867】。七、特此公告。

1.董事會決議日:NA2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:許建基(中國信託綜合證券(股)公司董事長)4.新任者姓名及簡歷:暫缺5.異動原因:個人因素6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:董事互推陳春克董事代理執行董事長職務至完成下任董事長選任為止

公告序號：1主旨：中國信託綜合證券股份有限公司分派101年現金股利公告公告內容：一、本公司101年5月17日股東常會決議通過100年度盈餘分派案，現金股利分配總額計新台幣(以下同)13,389,543元，每股配發0.02499382693元。二、本公司101年5月23日第5屆第15次董事會決議：（一）現金股利分派基準日：101年6月4日。（二）現金股利發放日期：101年6月20日。三、依公司法第165條規定，自101年5月31日起至101年6月4日止停止股票過戶，最後過戶日為101年5月30日(星期三)，凡持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，敬請於101年5月30日（星期三）下午5時以前駕臨或掛號郵寄（以最後過戶日101年5月30日之郵戳日期為憑）台北市中正區重慶南路一段83號5樓本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部【電話：(02）2181-1911】辦理過戶手續。四、特此公告

1.董事會決議日:101/04/302.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:吳一揆 中國信託綜合證券公司 董事長4.新任者姓名及簡歷:許建基 中國信託商業銀行 執行副總經理5.異動原因:改選6.新任生效日期:101/04/307.其他應敘明事項:無

補充公告中國信託綜合證券(股)公司董事會召集101年股東常會之盈餘分派。公告序號：1主旨：補充公告中國信託綜合證券(股)公司董事會召集101年股東常會之盈餘分派。股東會種類：股東常會開會日期：101/05/17停止過戶日期起日：101/03/19停止過戶日期迄日：101/05/17公告內容：一、開會時間：101年5月17日下午2時整。二、開會地點：台北市松壽路3號12樓中國信託大樓會議室三、會議主要內容：（一）報告事項：1.100年度營業報告案。2.審計委員會查核100年度決算報告案。3.報告「本公司誠信經營守則」。4.報告修訂本公司董事會議事規範(二）承認事項：1.100年度決算表冊案。2.100年度盈餘分派案。(三）討論事項：1.修訂本公司章程部分條文案。2.修訂本公司取得或處分資產處理程序。(四) 臨時動議。四、依公司法165條規定，自101年3月19日起至101年5月17日止停止股票過戶登記，最後過戶日為101年3月18日，當日適逢例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於101年3月16日下午5時前駕臨或郵寄至本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市中正區重慶南路1段83號5樓)辦理過戶。五、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時尚未收到者，請逕向本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部查詢，電話：(02) 2181-1911。六、依公司法第172條之1及第192條之1規定，持股1﹪以上股東提案及獨立董事候選人提名，期間為101年3月9日至3月19日止，受理處所為本公司總經理室。【.(地址：台北市松壽路3號10樓；電話：(02)8780-8867】。七、 本公司100年度盈餘分派內容:【提撥股息新台幣13,389,543元﹐依除息基準日股東名簿所載之股東持有股份比例配發之﹐每股配發新台幣約0.02499382693元之現金股利】八、特此公告。

公告序號：1主旨：公告本公司董事會召開101年股東常會及受理股東提案事宜股東會種類：股東常會開會日期：101/05/17停止過戶日期起日：101/03/19停止過戶日期迄日：101/05/17公告內容：一、開會時間：101年5月17日（星期四）下午2時整。二、開會地點：台北市松壽路3號12樓中國信託大樓會議室三、會議主要內容：（一）報告事項：1.100年度營業報告案。2.審計委員會查核100年度決算報告案。3.報告「本公司誠信經營守則」。4.報告修訂本公司董事會議事規範。（二）承認事項：1.100年度決算表冊案。2.100年度盈餘分派案。（三）討論事項1.修訂本公司章程部分條文案。2 修訂本公司取得或處分資產處理程序。(四) 臨時動議。四、依公司法165條規定，自101年3月19日起至101年5月17日止停止股票過戶登記，最後過戶日為101年3月18日，當日適逢例假日，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於101年3月16日下午5時前駕臨或郵寄至本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部（地址：台北市中正區重慶南路1段83號5樓）辦理過戶。五、開會通知書及委託書將於開會30日前寄發各股東，屆時尚未收到者，請逕向本公司股務代理機構中國信託商業銀行代理部查詢，電話：(02) 2181-1911。六、受理股東提案公告：依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於101年3月9日至3月19日止，受理持股1%以上股東提案，受理處所為本公司總經理室。【地址：台北市松壽路3號10樓；電話：(02)8780-8867】。七、特此公告。