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凱納(公)公司公告
1.事實發生日:114/05/12
2.發生緣由:
(1)本公司董事會於113年10月25日決議通過辦理現金增資發行新股
2,500,000股，董事會授權董事長決定每股發行價格，經評估後董事長核決發行價格
為每股50元，業經113年12月9日金管證發字第1130365721號函核准在案。
又近期資本市場波動及給予特定人充裕作業準備時間，延長特定人繳款期間至
114年6月6日，業經金管證發字第1140334106號函同意核備在案。
(2)現因美國總統川普提出新關稅政策，產業受到巨大衝擊，本公司考量後，
為確保資金順利完成募集，故本公司董事會於114年5月12日經董事會決議，
將原現金增資發行新股數2,500,000股，調整為500,000股，預計募集總金額
修正為新台幣25,000,000元。
3.因應措施:向主管機關申報調整113年現金增資股數。
4.其他應敘明事項:
(1)待主管機關申報生效後，有關現金增資基準日及其他未盡事宜，業經董事會
決議通過授權董事長依相關法令規定全權處理之。
(2)後續相關措施待取得主管機關核准函後另行公告之。
2.發生緣由:
(1)本公司董事會於113年10月25日決議通過辦理現金增資發行新股
2,500,000股，董事會授權董事長決定每股發行價格，經評估後董事長核決發行價格
為每股50元，業經113年12月9日金管證發字第1130365721號函核准在案。
又近期資本市場波動及給予特定人充裕作業準備時間，延長特定人繳款期間至
114年6月6日，業經金管證發字第1140334106號函同意核備在案。
(2)現因美國總統川普提出新關稅政策，產業受到巨大衝擊，本公司考量後，
為確保資金順利完成募集，故本公司董事會於114年5月12日經董事會決議，
將原現金增資發行新股數2,500,000股，調整為500,000股，預計募集總金額
修正為新台幣25,000,000元。
3.因應措施:向主管機關申報調整113年現金增資股數。
4.其他應敘明事項:
(1)待主管機關申報生效後，有關現金增資基準日及其他未盡事宜，業經董事會
決議通過授權董事長依相關法令規定全權處理之。
(2)後續相關措施待取得主管機關核准函後另行公告之。
1.事實發生日:114/03/03
2.發生緣由:
(1)本次現金增資業經金融監督管理委員會113年12月9日金管證發字
第1130365721號函申報生效在案。
(2)本次現金增資依據本公司113年10月25日及114年2月19日董事會決議，
授權董事長全權處理之，原特定人繳款期間自114年1月13日起至114年3月8日止，
(3)茲因考量市場客觀環境變化，致影響特定人投資評估與資金調度作業時間，
為確保資金順利完成募集，避免損及公司股東權益，本公司向證券主管機關
申請展延特定人之繳款期間延長至114年6月6日止，現金增資發行條件、
資金用途及認購價格均維持不變，茲於114年3月3日收到金融監督管理委員會
114年2月27日金管證發字第1140334106號函同意備查在案。
3.因應措施:
一、為確保已繳款之原股東、員工及特定人之權益，本公司擬訂相關補償方案如後：
(一)適用對象：已繳款之原股東、員工及特定人
(二)申請期間：自本補償方案公告日起迄114年3月20日止
(三)申請方式：
1.原股東、員工及特定人
於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人，如已無認購意願，
請填具「股款退回申請書」加蓋股東原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款
證明影本、身分證正反面影本乙份(舊戶者免繳)、印鑑卡(舊戶者免繳)及
填寫匯款銀行帳號，若遺失繳款收據，請填具切結書並加蓋股東原留印鑑，
於申請期間截止日(114年3月20日)下午4時30分前，親自送達或掛號郵寄
(以郵件送達為準)本公司股務代理機構元大證券股份有限公司股務代理部
(地址：106045台北市大安區敦化南路二段67號B1)
，逾期未送(寄)達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。
(四)應退還股款之退還日期及方式：
1.原股東、員工及特定人
對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人如已無認購意願者
，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，且匯費由本公司承擔，
計算公式如下：
認購股款×【1＋（自繳款日至實際退款日之天數(註2)）×1.725%(註1)/365】
註1：利率係以臺灣銀行114年1月31日一年期定期儲蓄存款牌告固定利率計算之。
註2：實際退款日暫訂為114年4月10日；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。
(五)對於已繳款之認購人要求退還股款，本公司董事長將洽特定人承諾悉數認購或
洽其他特定人認足其股數，本公司並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。
二、承諾書
凱納股份有限公司（下稱「本公司」）113年現金增資發行新股乙案，業經金融監督
管理委員會113年12月9日金管證發字第1130365721號函核准生效在案，洽特定人
繳款期間為114年1月13日至114年3月8日。
茲因考量市場客觀環境變化，致影響特定人投資評估與資金調度作業時間，為確保
資金順利完成募集，避免損及公司股東權益，故本公司於114年2月19日經董事會決議
特定人繳款期間，由原訂114年1月13日至114年3月8日，調整延長為114年1月13日至
114年6月6日。本公司及本人特別聲明在此募集作業期間，不影響原股東、員工及
認股人之權益，若因延長特定人繳款期間而造成參與此次現金增資之已繳款原股東、
員工及特定人權益受損，經提出合理及具體理由主張其權利受損部分，本公司及
本人願負賠償之責任。
此致
金融監督管理委員會
凱納股份有限公司
負責人：莊侑頲
4.其他應敘明事項:無。
2.發生緣由:
(1)本次現金增資業經金融監督管理委員會113年12月9日金管證發字
第1130365721號函申報生效在案。
(2)本次現金增資依據本公司113年10月25日及114年2月19日董事會決議，
授權董事長全權處理之，原特定人繳款期間自114年1月13日起至114年3月8日止，
(3)茲因考量市場客觀環境變化，致影響特定人投資評估與資金調度作業時間，
為確保資金順利完成募集，避免損及公司股東權益，本公司向證券主管機關
申請展延特定人之繳款期間延長至114年6月6日止，現金增資發行條件、
資金用途及認購價格均維持不變，茲於114年3月3日收到金融監督管理委員會
114年2月27日金管證發字第1140334106號函同意備查在案。
3.因應措施:
一、為確保已繳款之原股東、員工及特定人之權益，本公司擬訂相關補償方案如後：
(一)適用對象：已繳款之原股東、員工及特定人
(二)申請期間：自本補償方案公告日起迄114年3月20日止
(三)申請方式：
1.原股東、員工及特定人
於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人，如已無認購意願，
請填具「股款退回申請書」加蓋股東原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款
證明影本、身分證正反面影本乙份(舊戶者免繳)、印鑑卡(舊戶者免繳)及
填寫匯款銀行帳號，若遺失繳款收據，請填具切結書並加蓋股東原留印鑑，
於申請期間截止日(114年3月20日)下午4時30分前，親自送達或掛號郵寄
(以郵件送達為準)本公司股務代理機構元大證券股份有限公司股務代理部
(地址：106045台北市大安區敦化南路二段67號B1)
，逾期未送(寄)達或上列文件未齊者，視同維持原認購意願。
(四)應退還股款之退還日期及方式：
1.原股東、員工及特定人
對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及特定人如已無認購意願者
，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，且匯費由本公司承擔，
計算公式如下：
認購股款×【1＋（自繳款日至實際退款日之天數(註2)）×1.725%(註1)/365】
註1：利率係以臺灣銀行114年1月31日一年期定期儲蓄存款牌告固定利率計算之。
註2：實際退款日暫訂為114年4月10日；應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。
(五)對於已繳款之認購人要求退還股款，本公司董事長將洽特定人承諾悉數認購或
洽其他特定人認足其股數，本公司並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。
二、承諾書
凱納股份有限公司（下稱「本公司」）113年現金增資發行新股乙案，業經金融監督
管理委員會113年12月9日金管證發字第1130365721號函核准生效在案，洽特定人
繳款期間為114年1月13日至114年3月8日。
茲因考量市場客觀環境變化，致影響特定人投資評估與資金調度作業時間，為確保
資金順利完成募集，避免損及公司股東權益，故本公司於114年2月19日經董事會決議
特定人繳款期間，由原訂114年1月13日至114年3月8日，調整延長為114年1月13日至
114年6月6日。本公司及本人特別聲明在此募集作業期間，不影響原股東、員工及
認股人之權益，若因延長特定人繳款期間而造成參與此次現金增資之已繳款原股東、
員工及特定人權益受損，經提出合理及具體理由主張其權利受損部分，本公司及
本人願負賠償之責任。
此致
金融監督管理委員會
凱納股份有限公司
負責人：莊侑頲
4.其他應敘明事項:無。
公告本公司擬向主管機關申請延長113年度現金增資特定人繳款期間
1.事實發生日:114/02/19
2.發生緣由:
(1)本次現金增資依據本公司113年10月25日董事會決議，授權董事長全權
處理之，並於113年12月9日金管證發字第1130365721號函申報生效在案。
(2)原特定人繳款期間自114年1月13日起至114年3月8日止，茲因考量市場
客觀環境變化，致影響特定人投資評估與資金調度作業時間，為確保資金順
利完成募集，避免損及公司股東權益，擬向證券主管機關申請展延特定人之
繳款期間延長至114年6月6日止，現金增資發行條件、資金用途及認購價格均
維持不變。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:後續相關措施待取得主管機關延長核准函後另行公告之。
1.事實發生日:114/02/19
2.發生緣由:
(1)本次現金增資依據本公司113年10月25日董事會決議，授權董事長全權
處理之，並於113年12月9日金管證發字第1130365721號函申報生效在案。
(2)原特定人繳款期間自114年1月13日起至114年3月8日止，茲因考量市場
客觀環境變化，致影響特定人投資評估與資金調度作業時間，為確保資金順
利完成募集，避免損及公司股東權益，擬向證券主管機關申請展延特定人之
繳款期間延長至114年6月6日止，現金增資發行條件、資金用途及認購價格均
維持不變。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:後續相關措施待取得主管機關延長核准函後另行公告之。
公告本公司113年度現金增資全體董監事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜(更正)
1.事實發生日:114/02/11
2.發生緣由:
董監事放棄認購原因:整體投資策略考量或理財規劃。
董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
(1)董事長:莊侑頲，放棄認購股數0股，
占得認購股數之比率0%。(更正)
(2)董事:華盛國際投資股份有限公司，放棄認購股數33,456股，
占得認購股數之比率100%。
(3)董事:台灣集富一號創業投資有限合夥，放棄認購股數200,739股，
占得認購股數之比率100%。
(4)董事:華強投資股份有限公司，放棄認購股數5,518股，
占得認購股數之比率100%。
(5)監察人:北科之星創業投資股份有限公司，放棄認購股數23,642股，
占得認購股數之比率100%。
(6)監察人:誠信和投資股份有限公司，放棄認購股數29,032股，
占得認購股數之比率100%。
3.因應措施:以上董監事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:無。
1.事實發生日:114/02/11
2.發生緣由:
董監事放棄認購原因:整體投資策略考量或理財規劃。
董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
(1)董事長:莊侑頲，放棄認購股數0股，
占得認購股數之比率0%。(更正)
(2)董事:華盛國際投資股份有限公司，放棄認購股數33,456股，
占得認購股數之比率100%。
(3)董事:台灣集富一號創業投資有限合夥，放棄認購股數200,739股，
占得認購股數之比率100%。
(4)董事:華強投資股份有限公司，放棄認購股數5,518股，
占得認購股數之比率100%。
(5)監察人:北科之星創業投資股份有限公司，放棄認購股數23,642股，
占得認購股數之比率100%。
(6)監察人:誠信和投資股份有限公司，放棄認購股數29,032股，
占得認購股數之比率100%。
3.因應措施:以上董監事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:無。
1.事實發生日:114/01/23
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管、財務主管
(2)發生變動日期:114/01/23
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:陳瑩瑩，凱納股份有限公司財會部組長
(4)新任者姓名、級職及簡歷:趙啟涵，凱納股份有限公司財會部經理
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、
「新任」或「解任」）:辭職
(6)異動原因:個人生涯規劃
(7)生效日期:114/01/23
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
新任會計、財務主管經114年1月23日董事會通過新任會計、財務主管任命案。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管、財務主管
(2)發生變動日期:114/01/23
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:陳瑩瑩，凱納股份有限公司財會部組長
(4)新任者姓名、級職及簡歷:趙啟涵，凱納股份有限公司財會部經理
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、
「新任」或「解任」）:辭職
(6)異動原因:個人生涯規劃
(7)生效日期:114/01/23
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
新任會計、財務主管經114年1月23日董事會通過新任會計、財務主管任命案。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:114/01/10
2.發生緣由:本公司113年現金增資認股繳款期限已於114年01月10日截止，惟仍有部
份原股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。
3.因應措施:
(1)依公司法第266條第3項準用第142條之規定辦理，自114年01月11日起至114年2月11日
下午3點30分止為股款催繳期間。
(2)尚未繳款之原股東及員工，如有認股意願敬請於上述期間內，持原繳款書至第一商業
銀行股份有限公司台中分行及全台各分行辦理繳款，逾期未繳款者即喪失認購新股之
權利，並授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:
若有任何疑問，敬請洽詢本公司股務股務代理機構：元大證券股份有限公司股務代理部
(地址：台北市大安區敦化南路二段67號B1，電話：02-2586-5859)
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
2.發生緣由:本公司113年現金增資認股繳款期限已於114年01月10日截止，惟仍有部
份原股東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。
3.因應措施:
(1)依公司法第266條第3項準用第142條之規定辦理，自114年01月11日起至114年2月11日
下午3點30分止為股款催繳期間。
(2)尚未繳款之原股東及員工，如有認股意願敬請於上述期間內，持原繳款書至第一商業
銀行股份有限公司台中分行及全台各分行辦理繳款，逾期未繳款者即喪失認購新股之
權利，並授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:
若有任何疑問，敬請洽詢本公司股務股務代理機構：元大證券股份有限公司股務代理部
(地址：台北市大安區敦化南路二段67號B1，電話：02-2586-5859)
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
公告本公司113年度現金增資全體董監事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜
1.事實發生日:114/01/10
2.發生緣由:
董監事放棄認購原因:整體投資策略考量或理財規劃。
董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
(1)董事長:莊侑頲，放棄認購股數120,000股，
占得認購股數之比率83.67%。
(2)董事:華盛國際投資股份有限公司，放棄認購股數33,456股，
占得認購股數之比率100%。
(3)董事:台灣集富一號創業投資有限合夥，放棄認購股數200,739股，
占得認購股數之比率100%。
(4)董事:華強投資股份有限公司，放棄認購股數5,518股，
占得認購股數之比率100%。
(5)監察人:北科之星創業投資股份有限公司，放棄認購股數23,642股，
占得認購股數之比率100%。
(6)監察人:誠信和投資股份有限公司，放棄認購股數29,032股，
占得認購股數之比率100%。
3.因應措施:以上董監事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:114/01/10
2.發生緣由:
董監事放棄認購原因:整體投資策略考量或理財規劃。
董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
(1)董事長:莊侑頲，放棄認購股數120,000股，
占得認購股數之比率83.67%。
(2)董事:華盛國際投資股份有限公司，放棄認購股數33,456股，
占得認購股數之比率100%。
(3)董事:台灣集富一號創業投資有限合夥，放棄認購股數200,739股，
占得認購股數之比率100%。
(4)董事:華強投資股份有限公司，放棄認購股數5,518股，
占得認購股數之比率100%。
(5)監察人:北科之星創業投資股份有限公司，放棄認購股數23,642股，
占得認購股數之比率100%。
(6)監察人:誠信和投資股份有限公司，放棄認購股數29,032股，
占得認購股數之比率100%。
3.因應措施:以上董監事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之。
4.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
公告本公司113年現金增資發行新股認股基準日及相關事宜(補充公告)
1.事實發生日:113/12/09
2.發生緣由:本公司113年現金增資發行新股認股基準日及相關事宜。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/10/25
(2)發行股數:2,500,000股
(3)每股面額:新臺幣10元。
(4)發行總金額:按面額以新台幣25,000,000元。
(5)發行價格:每股新台幣50元。
(6)員工及原股東認購比例：本次現金增資案依公司法第267條規定，保留發行股數15%供
本公司員工認購，計375,000股；其餘85% 計2,125,000股，由原股東按認股基準日股東
名簿記載之持有比例認購，每仟股可認購111.522股。
(7)公開銷售股數:無。
(8)本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
(9)本次增資資金用途: 充實營運資金，改善財務結構。
(10)本次現金增資相關時程如下：
A.認股基準日：113/12/30。
B.最後過戶日：113/12/25。
C.股票停止過戶期間：113/12/26至113/12/30。
D.原股東及員工股款繳納期間：114/1/6至114/1/10。
E.特定人繳款期間：114/1/13~114/3/8(補充公告)
(11)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：113/12/9。
(12)委託代收款項機構：第一商業銀行股份有限公司台中分行及全台各分行。
(13)委託存儲款項機構：玉山商業銀行股份有限公司大雅分行。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司辦理現金增資發行新股乙案，業經金融監督管理委員會113年12月9日金管
證發字第1130365721號函申報生效在案。
(2)本次現金增資發行新股之發行額度、發行條件、資金運用計畫、進度、
預期可能產生效益等及其他未盡事宜，如因主管機關修正、法令變更或基於
營運評估或因客觀環境而需修正時，擬授權董事長全權處理及簽署相關之契
約與文件。
1.事實發生日:113/12/09
2.發生緣由:本公司113年現金增資發行新股認股基準日及相關事宜。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/10/25
(2)發行股數:2,500,000股
(3)每股面額:新臺幣10元。
(4)發行總金額:按面額以新台幣25,000,000元。
(5)發行價格:每股新台幣50元。
(6)員工及原股東認購比例：本次現金增資案依公司法第267條規定，保留發行股數15%供
本公司員工認購，計375,000股；其餘85% 計2,125,000股，由原股東按認股基準日股東
名簿記載之持有比例認購，每仟股可認購111.522股。
(7)公開銷售股數:無。
(8)本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
(9)本次增資資金用途: 充實營運資金，改善財務結構。
(10)本次現金增資相關時程如下：
A.認股基準日：113/12/30。
B.最後過戶日：113/12/25。
C.股票停止過戶期間：113/12/26至113/12/30。
D.原股東及員工股款繳納期間：114/1/6至114/1/10。
E.特定人繳款期間：114/1/13~114/3/8(補充公告)
(11)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：113/12/9。
(12)委託代收款項機構：第一商業銀行股份有限公司台中分行及全台各分行。
(13)委託存儲款項機構：玉山商業銀行股份有限公司大雅分行。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司辦理現金增資發行新股乙案，業經金融監督管理委員會113年12月9日金管
證發字第1130365721號函申報生效在案。
(2)本次現金增資發行新股之發行額度、發行條件、資金運用計畫、進度、
預期可能產生效益等及其他未盡事宜，如因主管機關修正、法令變更或基於
營運評估或因客觀環境而需修正時，擬授權董事長全權處理及簽署相關之契
約與文件。
1.事實發生日:113/12/09
2.發生緣由:本公司113年現金增資發行新股認股基準日及相關事宜。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/10/25
(2)發行股數:2,500,000股
(3)每股面額:新臺幣10元。
(4)發行總金額:按面額以新台幣25,000,000元。
(5)發行價格:每股新台幣50元。
(6)員工及原股東認購比例：本次現金增資案依公司法第267條規定，保留發行股數15%供
本公司員工認購，計375,000股；其餘85% 計2,125,000股，由原股東按認股基準日股東
名簿記載之持有比例認購，每仟股可認購111.522股。
(7)公開銷售股數:無。
(8)本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
(9)本次增資資金用途: 充實營運資金，改善財務結構。
(10)本次現金增資相關時程如下：
A.認股基準日：113/12/30。
B.最後過戶日：113/12/25。
C.股票停止過戶期間：113/12/26至113/12/30。
D.原股東及員工股款繳納期間：114/1/6至114/1/10。
(11)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：113/12/9。
(12)委託代收款項機構：第一商業銀行股份有限公司台中分行及全台各分行。
(13)委託存儲款項機構：玉山商業銀行股份有限公司大雅分行。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司辦理現金增資發行新股乙案，業經金融監督管理委員會113年12月9日金管
證發字第1130365721號函申報生效在案。
(2)本次現金增資發行新股之發行額度、發行條件、資金運用計畫、進度、預期可能
產生效益等及其他未盡事宜，如因主管機關修正、法令變更或基於營運評估或因客觀
環境而需修正時，擬授權董事長全權處理及簽署相關之契約與文件。
2.發生緣由:本公司113年現金增資發行新股認股基準日及相關事宜。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/10/25
(2)發行股數:2,500,000股
(3)每股面額:新臺幣10元。
(4)發行總金額:按面額以新台幣25,000,000元。
(5)發行價格:每股新台幣50元。
(6)員工及原股東認購比例：本次現金增資案依公司法第267條規定，保留發行股數15%供
本公司員工認購，計375,000股；其餘85% 計2,125,000股，由原股東按認股基準日股東
名簿記載之持有比例認購，每仟股可認購111.522股。
(7)公開銷售股數:無。
(8)本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
(9)本次增資資金用途: 充實營運資金，改善財務結構。
(10)本次現金增資相關時程如下：
A.認股基準日：113/12/30。
B.最後過戶日：113/12/25。
C.股票停止過戶期間：113/12/26至113/12/30。
D.原股東及員工股款繳納期間：114/1/6至114/1/10。
(11)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：113/12/9。
(12)委託代收款項機構：第一商業銀行股份有限公司台中分行及全台各分行。
(13)委託存儲款項機構：玉山商業銀行股份有限公司大雅分行。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司辦理現金增資發行新股乙案，業經金融監督管理委員會113年12月9日金管
證發字第1130365721號函申報生效在案。
(2)本次現金增資發行新股之發行額度、發行條件、資金運用計畫、進度、預期可能
產生效益等及其他未盡事宜，如因主管機關修正、法令變更或基於營運評估或因客觀
環境而需修正時，擬授權董事長全權處理及簽署相關之契約與文件。
1.事實發生日:113/10/25
2.發生緣由:本公司董事會決議辦理現金增資發行新股
3.因應措施:
(1)董事會決議日期：113/10/25
(2)增資資金來源:現金增資發行新股
(3)發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):
2,500,000~3,500,000股，實際發行新股股數授權董事長於額度內辦理。
(4)每股面額:新台幣10元
(5)發行總金額:按面額計新台幣25,000,000~35,000,000元
(6)發行價格:暫定每股價格不低於新台幣45元發行，實際發行價格授權董事
長於額度內辦理。
(7)員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數15%
，由本公司員工認購。
(8)公開銷售股數:不適用。
(9)原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數
之85%，由原股東按認股基準日股東名簿所記載持有股數按比例認購之。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊，
原股東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股部份，擬請董事會授權
董事長洽詢特定人認購之。
(11)本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
(12)本次增資資金用途:充實營運資金強化公司財務結構。
4.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行普通股案，本次現金增資呈奉主管機關申報生效後，
有關現金增資之認股及增資基準日、股款繳款期間及其他未盡事宜，擬提
請授權董事長視實際情況依相關法令規定全權處理之。
(2)本次現金增資發行新股之發行額度、發行條件、資金運用計畫、進度、
預期可能產生效益等及其他未盡事宜，如因主管機關修正、法令變更或基
於營運評估或因客觀環境而需修正時，擬授權董事長全權處理及簽署相關
之契約與文件。
2.發生緣由:本公司董事會決議辦理現金增資發行新股
3.因應措施:
(1)董事會決議日期：113/10/25
(2)增資資金來源:現金增資發行新股
(3)發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):
2,500,000~3,500,000股，實際發行新股股數授權董事長於額度內辦理。
(4)每股面額:新台幣10元
(5)發行總金額:按面額計新台幣25,000,000~35,000,000元
(6)發行價格:暫定每股價格不低於新台幣45元發行，實際發行價格授權董事
長於額度內辦理。
(7)員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定，保留發行新股總數15%
，由本公司員工認購。
(8)公開銷售股數:不適用。
(9)原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行新股總數
之85%，由原股東按認股基準日股東名簿所記載持有股數按比例認購之。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊，
原股東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股部份，擬請董事會授權
董事長洽詢特定人認購之。
(11)本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。
(12)本次增資資金用途:充實營運資金強化公司財務結構。
4.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行普通股案，本次現金增資呈奉主管機關申報生效後，
有關現金增資之認股及增資基準日、股款繳款期間及其他未盡事宜，擬提
請授權董事長視實際情況依相關法令規定全權處理之。
(2)本次現金增資發行新股之發行額度、發行條件、資金運用計畫、進度、
預期可能產生效益等及其他未盡事宜，如因主管機關修正、法令變更或基
於營運評估或因客觀環境而需修正時，擬授權董事長全權處理及簽署相關
之契約與文件。
1.事實發生日:113/08/13
2.發生緣由:董事會通過113年度第二季合併財務報告
(1)財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30
(2)1月1日累計至本期止營業收入(仟元):152,778
(3)1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(19,653)
(4)1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(92,387)
(5)1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(61,493)
(6)1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(61,493)
(7)1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(61,493)
(8)1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(3.23)
(9)期末總資產(仟元):565,613
(10)期末總負債(仟元):326,104
(11)期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):239,509
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
本公司董事會通過113年第二季財務報告相關資訊，將於主管機關規定
期限內完成公告申報，屆時請至公開資訊觀測站查詢。
2.發生緣由:董事會通過113年度第二季合併財務報告
(1)財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30
(2)1月1日累計至本期止營業收入(仟元):152,778
(3)1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(19,653)
(4)1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(92,387)
(5)1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(61,493)
(6)1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(61,493)
(7)1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(61,493)
(8)1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(3.23)
(9)期末總資產(仟元):565,613
(10)期末總負債(仟元):326,104
(11)期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):239,509
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
本公司董事會通過113年第二季財務報告相關資訊，將於主管機關規定
期限內完成公告申報，屆時請至公開資訊觀測站查詢。
1.事實發生日:113/07/17
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管、財務主管
(2)發生變動日期:113/07/17
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
(4)新任者姓名、級職及簡歷:陳瑩瑩，凱納股份有限公司財務部組長
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、
「新任」或「解任」）:新任
(6)異動原因:新任
(7)生效日期:113/07/17
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
(1)本公司於113/07/01發布重大訊息公告會計主管、財務主管異動。
(2)本公司於113/07/17經董事會決議通過會計主管、財務主管追認案。
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管、財務主管
(2)發生變動日期:113/07/17
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
(4)新任者姓名、級職及簡歷:陳瑩瑩，凱納股份有限公司財務部組長
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、
「新任」或「解任」）:新任
(6)異動原因:新任
(7)生效日期:113/07/17
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
(1)本公司於113/07/01發布重大訊息公告會計主管、財務主管異動。
(2)本公司於113/07/17經董事會決議通過會計主管、財務主管追認案。
1.事實發生日:113/07/17
2.發生緣由:本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為2024年7月17日
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
1.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
3.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額50,000元、發行股數5,000股
4.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
5.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
6.每股面額:10元
7.發行價格:111年度第一次員工認股權憑證發行，本次有5,000單位認股，
認股價格每股60元
8.員工認購股數或配發金額:5,000股
9.公開銷售股數:不適用
10.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
11.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
12.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
13.本次增資資金用途:不適用
14.其他應敘明事項:本次員工認股權憑證轉換普通股之增資基準日訂為民國
113年07月17日。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
2.發生緣由:本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為2024年7月17日
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
1.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
3.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額50,000元、發行股數5,000股
4.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
5.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
6.每股面額:10元
7.發行價格:111年度第一次員工認股權憑證發行，本次有5,000單位認股，
認股價格每股60元
8.員工認購股數或配發金額:5,000股
9.公開銷售股數:不適用
10.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
11.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
12.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
13.本次增資資金用途:不適用
14.其他應敘明事項:本次員工認股權憑證轉換普通股之增資基準日訂為民國
113年07月17日。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:113/07/17
2.發生緣由:
(一)本公司於2023年第五次董事會通過決議通過辦理463,000單位員工認股權憑證
(每單位可認購普通股1股)，並經證期局1120366558號函核准在案。
(二)本次發行日期為113年7月17日，發行130,000單位，發行價格為30元，其他相關資訊
請參考公開觀測資訊站公告關於本次發行辦法及其他資訊。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
2.發生緣由:
(一)本公司於2023年第五次董事會通過決議通過辦理463,000單位員工認股權憑證
(每單位可認購普通股1股)，並經證期局1120366558號函核准在案。
(二)本次發行日期為113年7月17日，發行130,000單位，發行價格為30元，其他相關資訊
請參考公開觀測資訊站公告關於本次發行辦法及其他資訊。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。
以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。
1.事實發生日:113/07/01
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管、財務主管
(2)發生變動日期:113/07/01
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:鄭宏頡，凱納股份有限公司財務部副理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:陳瑩瑩，凱納股份有限公司財務部組長
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、
「新任」或「解任」）:職務調整
(6)異動原因:身體因素申請留職停薪半年
(7)生效日期:113/07/01
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:新任會計主管、財務主管於最近一次董事會追認通過後另行公告
2.發生緣由:
(1)人員變動別:會計主管、財務主管
(2)發生變動日期:113/07/01
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:鄭宏頡，凱納股份有限公司財務部副理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:陳瑩瑩，凱納股份有限公司財務部組長
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、
「新任」或「解任」）:職務調整
(6)異動原因:身體因素申請留職停薪半年
(7)生效日期:113/07/01
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:新任會計主管、財務主管於最近一次董事會追認通過後另行公告
1.事實發生日:113/06/27
2.發生緣由:本公司113年股東常會重要決議事項
(1) 通過承認2023年度營業報告書及財務報表案
贊成權數13,081,136(92.89%) 反對權數0 無效權數1,000,000
表決時表決總權數14,081,136
(2) 通過承認2023年度虧損撥補案
贊成權數13,081,136(92.89%) 反對權數0 無效權數1,000,000
表決時表決總權數14,081,136
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無
2.發生緣由:本公司113年股東常會重要決議事項
(1) 通過承認2023年度營業報告書及財務報表案
贊成權數13,081,136(92.89%) 反對權數0 無效權數1,000,000
表決時表決總權數14,081,136
(2) 通過承認2023年度虧損撥補案
贊成權數13,081,136(92.89%) 反對權數0 無效權數1,000,000
表決時表決總權數14,081,136
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:無
1.事實發生日:113/02/02
2.發生緣由:本公司財務處長異動
(1)人員變動別:財務處長
(2)發生變動日期:113/02/02
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
(4)新任者姓名、級職及簡歷:李玲榕/本公司發言人
(5)異動情形(請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」):新任
(6)異動原因:職務調整
(7)生效日期:113/02/02
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:董事會通過由本公司發言人李玲榕擔任財務處長職務。
2.發生緣由:本公司財務處長異動
(1)人員變動別:財務處長
(2)發生變動日期:113/02/02
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
(4)新任者姓名、級職及簡歷:李玲榕/本公司發言人
(5)異動情形(請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」):新任
(6)異動原因:職務調整
(7)生效日期:113/02/02
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:董事會通過由本公司發言人李玲榕擔任財務處長職務。
1.事實發生日:113/01/31
2.發生緣由:本公司協理異動
(1)人員變動別:協理
(2)發生變動日期:113/01/31
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:劉昀陞/本公司協理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:不適用
(5)異動情形(請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」):辭職
(6)異動原因:生涯規劃
(7)生效日期:113/01/31
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:為維持公司運作，由本公司發言人李玲榕暫代本公司財務協理職務，
新任者待最近期董事會任命後另行公告。
2.發生緣由:本公司協理異動
(1)人員變動別:協理
(2)發生變動日期:113/01/31
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:劉昀陞/本公司協理
(4)新任者姓名、級職及簡歷:不適用
(5)異動情形(請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新
任」):辭職
(6)異動原因:生涯規劃
(7)生效日期:113/01/31
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:為維持公司運作，由本公司發言人李玲榕暫代本公司財務協理職務，
新任者待最近期董事會任命後另行公告。
1.事實發生日:112/12/19
2.發生緣由:本公司基於營運需要更換發言
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
1.本公司於112年12月19日召開之112年第八次董事會決議更換發言人
2.舊任者姓名、級職及簡歷：張克銘營運處長，本公司營運處長
3.新任者姓名、級職及簡歷：李玲榕董事長特助，本公司董事長特助
華鴻創投財務部副總、台一江銅、銅業(廣州)會計主管
國立交通大學經營管理所碩士(在職專班)
4.異動情形：職務調整
5.異動原因：職務調整
6.生效日期：112/12/19
7.其他應敘明事項：無
2.發生緣由:本公司基於營運需要更換發言
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
1.本公司於112年12月19日召開之112年第八次董事會決議更換發言人
2.舊任者姓名、級職及簡歷：張克銘營運處長，本公司營運處長
3.新任者姓名、級職及簡歷：李玲榕董事長特助，本公司董事長特助
華鴻創投財務部副總、台一江銅、銅業(廣州)會計主管
國立交通大學經營管理所碩士(在職專班)
4.異動情形：職務調整
5.異動原因：職務調整
6.生效日期：112/12/19
7.其他應敘明事項：無
1.事實發生日:112/12/19
2.發生緣由:公告本公司員工認股權憑證轉換普通股增資基準日
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
1.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
3.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額435,000元、發行股數43,500股
4.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
5.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
6.每股面額:10元
7.發行價格:111年度第一次員工認股權憑證發行，本次有43,500單位認股，
認股價格每股60元
8.員工認購股數或配發金額:43,500股
9.公開銷售股數:不適用
10.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
11.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
12.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
13.本次增資資金用途:不適用
14.其他應敘明事項:本次員工認股權憑證轉換普通股之增資基準日訂為民國
112年12月19日。
2.發生緣由:公告本公司員工認股權憑證轉換普通股增資基準日
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
1.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
3.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額435,000元、發行股數43,500股
4.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
5.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
6.每股面額:10元
7.發行價格:111年度第一次員工認股權憑證發行，本次有43,500單位認股，
認股價格每股60元
8.員工認購股數或配發金額:43,500股
9.公開銷售股數:不適用
10.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
11.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
12.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
13.本次增資資金用途:不適用
14.其他應敘明事項:本次員工認股權憑證轉換普通股之增資基準日訂為民國
112年12月19日。
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