前源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:東貝光電公司董事長吳慶輝2.事實發生日:109/04/083.發生原委（含爭訟標的）:本公司董事長與東貝光電公司董事長為同一人，因東貝公司董事長吳慶輝被新北地方法院裁定羈押禁見，其法律案件與本公司營運無關。4.處理過程:不適用5.對公司財務業務影響及預估影響金額:公司營運一切正常，不受影響。6.因應措施及改善情形:本公司預計召開臨時董事會，處理後續相關事宜。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/04/072.公司名稱:前源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告如下：(1)最近一個月單月資訊 ----------------------------------------------------------　　項目/月份 　　 109年02月 108年02月 與去年同期增減%　----------------------------------------------------------　　營業收入(仟元)　 25,433 18,850 　　 34.92%　　稅前純益(仟元)　 (3,796) (8,256) 　 -54.02%　　稅後純益(仟元)　 (3,796) (8,256) 　 -54.02%　　每股盈餘(元) (0.06) (0.12) 　 -50.00%　----------------------------------------------------------(2)最近二個月資訊 -------------------------------------------------------------------------　　項目/月份 　　 109年01月-109年02月 108年01月-108年02月 與去年同期增減% 　-------------------------------------------------------------------------　　營業收入(仟元)　 48,559 62,626 　　 -22.46%　　稅前純益(仟元)　 (6,731) (8,079) 　 -16.69%　　稅後純益(仟元)　 (6,731) (8,079) 　 -16.69%　　每股盈餘(元) (0.10) (0.12) 　 -16.67%　-------------------------------------------------------------------------(3)最近一季單季資訊 -------------------------------------------------------------------------　　項目/月份 　　 108年12月-109年02月 107年12月-108年02月 與去年同期增減%　-------------------------------------------------------------------------　　營業收入(仟元)　 76,413 94,818 　　 -19.41%　　稅前純益(仟元)　 (3,544) (28,699) 　 -87.65%　　稅後純益(仟元)　 (3,544) (19,927) 　 -82.22%　　每股盈餘(元) (0.05) (0.30) 　 -83.33%　-------------------------------------------------------------------------(4)最近二季資訊 -------------------------------------------------------------------------　　項目/月份 　　 108年09月-109年02月 107年09月-108年02月 與去年同期增減% 　-------------------------------------------------------------------------　　營業收入(仟元)　 176,455 203,487 　　 -13.28%　　稅前純益(仟元)　 (29,418) (49,092) 　 -40.08%　　稅後純益(仟元)　 (29,418) (40,320) 　 -27.04%　　每股盈餘(元) (0.45) (0.61) 　 -26.23%　-------------------------------------------------------------------------7.其他應敘明事項:以上財務資料係本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，僅供投資人參考。

1.事實發生日:109/03/312.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:為節省營運成本及提升營運效益，本公司於109年3月26日經董事會決議向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請終止興櫃股票櫃檯買賣，並接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心109年3月31日證櫃審字第10900023243號函，自109年04月15日起，終止與本公司簽訂之興櫃股票櫃檯買賣契約。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:109/04/154.其它應敘明事項:推薦證券商於本公司終止交易前，仍負連續報價及成交義務。

1.事實發生日:109/03/262.公司名稱:前源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司董事會決議通過終止興櫃股票櫃檯買賣。6.因應措施:依「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第35條第11款規定，於109年3月26日辦理興櫃公司重大訊息說明記者會。7.其他應敘明事項:新聞稿內容如下：為節省營運成本及提升營運效益，於中華民國109年3月26日經董事會決議，擬先撤銷興櫃股票之登錄。依「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第40條第1項第8款規定正式向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請終止興櫃股票櫃檯買賣，後續將依照「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」辦理相關事宜，實際終止股票櫃檯買賣日期將依照財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心之公告為準。

1.事實發生日:109/03/262.公司名稱:前源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司將於109年03月26日下午3點整於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心11樓(台北市中正區羅斯福路二段100號11樓)召開重大訊息記者會。6.因應措施:記者會後將發布記者會之新聞稿內容。7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:109/03/262.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:簡奉任 前源科技股份有限公司 獨立董事(已於109/01/02辭任)4.新任者姓名及簡歷:尤光陸 陽信銀行經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:原薪酬委員簡奉任先生於109/01/02辭任，故董事會補行委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/25~111/06/168.新任生效日期:109/03/269.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:109/03/262.股東會召開日期:109/06/153.股東會召開地點:苗栗縣竹南鎮公教路41號(本公司竹南分公司員工餐廳)4.召集事由:一、報告事項：(1)民國108年度營業報告。(2)監察人審查民國108年度決算表冊報告。(3)民國108年度員工及董監酬勞報告。(4)修訂「董事會議事規則」報告。二、承認事項：(1)民國108年度營業報告書及決算表冊案。(2)民國108年度盈虧撥補案。三、選舉事項：補選本公司獨立董事案。四、討論事項：解除本公司新任董事競業禁止之限制案。五、臨時動議5.停止過戶起始日期:109/04/176.停止過戶截止日期:109/06/157.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:財報尚未經董事會通過。9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，本公司受理股東書面提案期間為109年4月10日起至109年4月20日止，每日上午九時至下午五時止。受理處所：前源科技股份有限公司財務部(地址：300新竹市科學園區工業東四路1號)，其他相關事宜將另行　依規定公告之。

1.事實發生日:109/03/262.公司名稱:前源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司109年03月26日於證券櫃檯買賣中心召開記者會，相關訊息如下:前源科技科技股份有限公司(3601)今天宣布本公司主要從事光收發模組之設計、製造及銷售。因5G網路佈建@帶動光通訊需求，光收發模組產業有很大成長空間，公司未來前景仍看好。為節省營運成本及提升營運效益，於中華民國109年3月26日經董事會決議，擬先撤銷興櫃股票之登錄。未來公司資源將全力投入與積極進行經營發展規劃及組織調整，在提升生產效率與品質改善後，日後於適當時機再重新規劃上市櫃時程。此一調整對本公司財務及業務之運作無影響，但造成股東不便在此表達萬分之歉意。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/03/262.原公告申報日期:109/03/263.簡述原公告申報內容:1.事實發生日：109年3月26日。2.本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意暫停交易日期：109年3月26日。3.本公司已完整說明暫停交易事由之相關訊息且已無暫停交易之必要，經櫃買中心同意恢復交易日期：109年3月27日。4.變動緣由及主要內容:不適用5.變動後對公司財務業務之影響:不適用6.其他應敘明事項:不適用

本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意自109年3月26日起暫停交易。1.事實發生日:109/03/252.原公告申報日期:109/03/253.簡述原公告申報內容:本公司因有重大訊息待公布，經櫃買中心同意暫停交易日期：109年3月26日。4.變動緣由及主要內容:不適用5.變動後對公司財務業務之影響:不適用6.其他應敘明事項:不適用

1.發生變動日期:109/01/022.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事 簡奉任先生/永立榮生醫股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:因業務繁忙請辭本公司薪酬委員乙職7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/25~111/06/168.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:本公司於109年1月2日接獲辭任書，辭任生效日為109年1月2日，本委員會成員之缺額將於三個月內由董事會決議委任之。

1.發生變動日期:109/01/022.舊任者姓名及簡歷:獨立董事 簡奉任先生/永立榮生醫股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因業務繁忙請辭本公司獨立董事乙職6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:108/06/17~111/06/167.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/210.其他應敘明事項:本公司於109年1月2日接獲辭任書，辭任生效日為109年1月2日，獨立董事之缺額將於最近期股東會辦理補選事宜。

1.董事會通過日期(事實發生日):108/12/262.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:李振銘4.舊任簽證會計師姓名2:郭文吉5.新會計師事務所名稱:德昌聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:李定益7.新任簽證會計師姓名2:陳裕勳8.變更會計師之原因:考量公司內部管理上之需要9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:108/12/2611.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無。12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無。13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無。14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是。15.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:108/06/252.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:楊邦彥 前源科技股份有限公司 獨立董事簡奉任 前源科技股份有限公司 獨立董事嚴盛水 嚴盛水地政士事務所負責人4.新任者姓名及簡歷:簡奉任 前源科技股份有限公司 獨立董事林俊明 前源科技股份有限公司 獨立董事嚴盛水 嚴盛水地政士事務所負責人5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合董事改選，重新委任薪酬委員會委員。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/21~108/06/208.新任生效日期:108/06/259.其他應敘明事項:無。

1.董事會通過日期(事實發生日):108/08/072.舊會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:林文欽4.舊任簽證會計師姓名2:郭文吉5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:李振銘7.新任簽證會計師姓名2:郭文吉8.變更會計師之原因:配合會計師事務所內部輪調更換會計師9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:108/07/2311.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用15.其他應敘明事項:無

依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條 第一項第三款公告1.事實發生日:108/06/252.接受資金貸與之:(1)公司名稱:東貝光電科技股份有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:具重大影響力之投資公司(3)資金貸與之限額(仟元):26177(4)原資金貸與之餘額(仟元):0(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):24000(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):24000(8)本次新增資金貸與之原因:短期營運週轉金需求3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:同額之擔保本票(2)價值(仟元):240004.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):4611720(2)累積盈虧金額(仟元):2063655.計息方式:年利率1.88%、按月計算利息6.還款之:(1)條件:依合約規定(2)日期:依據借款時約定日期償還7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):240008.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:4.589.公司貸與他人資金之來源:金融機構、其他10.其他應敘明事項:本公司自有資金

公告本公司一○八年股東常會改選董事當選名單 (董事持股誤植補更正)1.發生變動日期:108/06/182.舊任者姓名及簡歷:吳慶輝 前源科技股份有限公司 董事東貝光電科技股份有限公司(代表人:吳志賢) 前源科技股份有限公司 董事昆盈企業股份有限公司 前源科技股份有限公司 董事高振宇 前源科技股份有限公司 董事周朝國 前源科技股份有限公司 董事3.新任者姓名及簡歷:吳慶輝 前源科技股份有限公司 董事東貝光電科技股份有限公司(代表人:吳志賢) 前源科技股份有限公司 董事高振宇 前源科技股份有限公司 董事周朝國 前源科技股份有限公司 董事劉增炳 前源科技股份有限公司 董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿全面改選。6.新任董事選任時持股數:吳慶輝: 1,851,918股(更正後)東貝光電科技股份有限公司: 17,311,309股高振宇: 1,670,000股周朝國: 420,000股劉增炳: 364,020股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/21~108/06/208.新任生效日期:108/06/179.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:108/06/172.重要決議事項:報告事項：(1)民國一○七年度營業報告。(2)監察人審查民國一○七年度決算表冊報告。(3)民國一○七年度員工及董監酬勞報告。承認事項：(1)通過承認民國一○七年度營業報告書及決算表冊案。(2)通過承認民國一○七年度盈虧撥補案。討論事項一：(1)修訂「取得或處分資產處理程序」案。(2)修訂「資金貸與及背書保證作業程序」案。選舉事項：(1)改選本公司董事及監察人案。董事 吳慶輝董事 東貝光電科技股份有限公司 代表人吳志賢董事 高振宇董事 周朝國董事 劉增炳獨立董事 簡奉任獨立董事 林俊明監察人 黃聯豐監察人 邱顯明監察人 張清義討論事項二：(1)通過解除本公司董事競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:108/06/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:吳慶輝 前源科技股份有限公司 董事東貝光電科技股份有限公司 代表人吳志賢 前源科技股份有限公司 董事高振宇 前源科技股份有限公司 董事周朝國 前源科技股份有限公司 董事劉增炳 前源科技股份有限公司 董事簡奉任 前源科技股份有限公司 獨立董事林俊明 前源科技股份有限公司 獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之業務4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事職務之期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢出席股東全部無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:108/06/172.舊任者姓名及簡歷:吳慶輝 前源科技股份有限公司 董事長3.新任者姓名及簡歷:吳慶輝 前源科技股份有限公司 董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:任期屆滿經董事會改選。6.新任生效日期:108/06/177.其他應敘明事項:無。