創恩生技醫藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:107/06/053.舊任者姓名、級職及簡歷:李家裕 會計經理(本公司會計經理)4.新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補，待本公司董事會討論通過後，另行公告5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。6.異動原因:個人生涯規劃。7.生效日期:107/06/058.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:新任會計主管就任前，暫由會計人員林詩雅代理。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:107/04/303.舊任者姓名、級職及簡歷:葉佳銘 研究發展部經理4.新任者姓名、級職及簡歷:黃書軒 臨床試驗研究經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:辭職7.生效日期:107/04/308.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:107/04/262.重要決議事項:(1)營業報告書及財務報表:通過承認106年度營業報告書及財務報表承認案。(2)盈餘分配或盈虧撥補:通過承認106年度虧損撥補案。(3)其他事項:通過私募普通股案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1. 董事會決議日期：107/03/162. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:107/03/052.公司名稱:源一生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:加強說明本次董事會私募普通股案之應募人選擇必要性、預計效益及辦理次數相關資訊6.因應措施:於私募專區加強說明應募人之選擇必要性、預計效益及辦理次數資訊如下：應募人之選擇必要性：以高科技產業對於開發時間之求速要求、開發生技藥物之過程繁雜且技術層次高，如有策略性投資人加入本公司，藉其本身經驗、技術、知識，經由產業垂直整合、水平整合或共同研究開發商品或擴大市場等方式協助本公司，應可減少摸索及避免開發方向之錯誤，而能加快本公司開發CAR-T新藥之速度。故以該策略性投資人為應募人有其必要性。應募人之選擇預計效益：引進策略性投資人預計有協助本公司提高研發技術、減少開發方向偏差之風險、增進開發速度、擴大市場及共同研究開發商品等效益。辦理次數：目前尚於評估中，以不超過二次為限。7.其他應敘明事項:無。

補充說明-107/1/30公告本公司董事會決議辦理私募發行普通股及私募專區內容1.事實發生日:107/01/312.公司名稱:源一生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本次董事會私募普通股案之私募對象及其與公司間關係未明確特定人名單。私募專區：特定人選擇方式-應募人是否含有公司內部人或關係人，已勾選為是。6.因應措施:於股東會前40天之董事會討論應募人是否含有公司內部人或關係人之名單。如有前項之名單，將依規定於股東會開會通知書中詳細載明相關資料私募專區：將特定人選擇方式-應募人是否含有公司內部人或關係人，勾選改為否。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:107/01/302.股東會召開日期:107/04/263.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓(遠雄購物中心A棟4樓)展覽館14.召集事由:1.報告事項 (1) 本公司106年度營運報告案。 (2) 監察人審查106年度決算表冊報告案。 (3) 106年度員工及董監酬勞分配情形報告案。2.承認事項 (1) 106年度營業報告書及財務報表承認案。 (2) 106年度虧損撥補案。3.討論事項 (1) 私募普通股案。4.臨時動議5.停止過戶起始日期:107/02/266.停止過戶截止日期:107/04/267.其他應敘明事項: 依公司法第172條之1規定，受理1%股東書面提案之期間及處所如下： 受理提案期間：107/02/23~107/03/5，上午9時至下午6時。 受理提案處所：源一生物科技股份有限公司管理部 (新北市汐止區新台五路一段75號8樓之7)

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:107/01/303.舊任者姓名、級職及簡歷:王秀暐源一公司稽核人員4.新任者姓名、級職及簡歷:陳惠菁源一公司會計人員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:107/01/108.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:已於107/01/10公告新任重訊，並於1/30董事會通過任命

1.董事會決議日期:107/01/302.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:以符合證券交法43條之6第1項及相關函令之規定資格條件，且能協助本公司提高技術、增進效率、擴大市場等效益，並認同本公司經營理念之策略性投資人為限。因應本公司長期發展所需，擬藉由符合前揭條件之策略性投資人直接或間接之助益，以協助本公司達成上揭之效益。洽定特定人之相關事宜擬提請股東會全權授權董事會為之。4.私募股數或張數:以不超過10,000,000股之普通股額度內。5.得私募額度:實際發行股數擬提請股東會授權董事會視資本市場狀況，以不超過10,000,000股之普通股額度內，於股東常會決議之日起一年一次或分次辦理之。6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內，授權董事會視日後市場狀況與洽特定人情況訂定之。私募價格之訂定將依據主管機關法令，參酌上述參考價格，及考量證券交易法對於私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。7.本次私募資金用途:本公司將視市場及洽特定人之狀況，於股東會決議本案之日起一年內一次或分次辦理，各分次私募募集資金將全數用以充實營運資金。各次私募預計將有強化公司競爭力、提升營運效能及強化財務結構之效益，對股東權益有正面助益。8.不採用公開募集之理由:考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本及引進策略性投資人之實際需求；而私募有價證券受限於三年內不得自由轉讓之規定，可確保公司與策略性投資夥伴間之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募方式發行有價證券。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。11.參考價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。13.本次私募新股之權利義務:本次私募所發行普通股之權利與義務與本公司已發行普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募之普通股於交付日起三年內不得自由轉讓，本公司將於本私募普通股交付日起滿三年後，擇期依相關法令向主管機關辦理補辦公開發行與掛牌交易事宜。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募發行普通股計畫之主要內容，包括實際發行價格、股數、發行條件、私募總金額、特定人之選擇，增資基準日、資金運用計畫、預計進度及預計可能產生之效益等相關事項，暨其他一切有關發行計畫之事項，擬提請股東會授權董事會得視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如因主管機關指示修正或基於營運評估或因客觀環境需要變更時，亦授權董事會全權處理之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:107/01/103.舊任者姓名、級職及簡歷:王秀暐源一公司稽核人員4.新任者姓名、級職及簡歷:陳惠菁源一公司會計人員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:107/01/108.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:新任稽核人員待董事會通過任命後再行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:106/12/213.舊任者姓名、級職及簡歷:劉英芬 會計經理(本公司會計經理)4.新任者姓名、級職及簡歷:李家裕 會計經理(台隆光電股份有限公司財務經理)5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:106/10/318.新任者聯絡電話:(02)2698-11189.其他應敘明事項:已於106/10/31公告新任重訊，並於12/21董事會通過任命。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:106/10/313.舊任者姓名、級職及簡歷:劉英芬 會計經理(本公司會計經理)4.新任者姓名、級職及簡歷:李家裕 會計經理(台隆光電股份有限公司財務經理)5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。6.異動原因:個人生涯規劃。7.生效日期:106/10/318.新任者聯絡電話:(02)2698-11189.其他應敘明事項:新任財會主管經董事會通過任命後將另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:106/07/283.舊任者姓名、級職及簡歷:許淑菁 研究發展部經理4.新任者姓名、級職及簡歷:葉佳銘 研究發展部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:106/07/288.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:106/06/272.重要決議事項:(1)營業報告書及財務報表:通過承認105年度營業報告書及財務報表承認案。(2)盈餘分配或盈虧撥補:通過承認105年度虧損撥補案。(3)其他事項:通過修訂「取得或處分資產管理辦法」部分條文案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:106/03/242.股東會召開日期:106/06/273.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓(遠雄購物中心A棟4樓)展覽館14.召集事由:1.報告事項 (1) 本公司105年度營運報告案。 (2) 監察人審查105年度決算表冊報告案。 (3) 105年度員工及董監酬勞分配情形報告案。2.承認事項 (1) 105年度營業報告書及財務報表承認案。 (2) 105年度虧損撥補案。3.討論事項 (1) 修訂本公司取得或處分資產管理辦法案。4.臨時動議5.停止過戶起始日期:106/04/296.停止過戶截止日期:106/06/277.其他應敘明事項: 依公司法第172條之1規定，受理1%股東書面提案之期間及處所如下： 受理提案期間：106/04/18~106/04/28，上午9時至下午6時。 受理提案處所：源一生物科技股份有限公司管理部 (新北市汐止區新台五路一段75號8樓之7)

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:106/03/243.舊任者姓名、級職及簡歷:NA4.新任者姓名、級職及簡歷:王秀暐新任源一公司稽核人員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:106/03/138.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:已於106/03/13公告新任重訊，並於3/24董事會通過任命。

1. 董事會決議日期：106/03/242. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:106/03/133.舊任者姓名、級職及簡歷:NA4.新任者姓名、級職及簡歷:王秀暐新任源一公司稽核人員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:106/03/138.新任者聯絡電話:02-269811189.其他應敘明事項:新任稽核人員待董事會通過任命後再行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:106/02/243.舊任者姓名、級職及簡歷:吳介元4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:106/02/288.新任者聯絡電話:NA9.其他應敘明事項:離職生效日為106/02/28

1.發生變動日期:106/02/152.法人名稱:宏謨管理顧問有限公司3.舊任者姓名及簡歷:陳衍霖-(Micromuse Inc.,(NASDAQ:MUSE) Assistant Corporate Controller)。4.新任者姓名及簡歷:呂月英-宏謨管理顧問有限公司董事長5.異動原因:法人董事改派6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/12/06~108/12/057.新任生效日期:106/02/158.其他應敘明事項:無。