國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:103/03/132.發放股利種類及金額:102年度尚有待彌補之虧損，擬不配發股息紅利。3.其他應敘明事項:本公司擬以資本公積168,036仟元彌補累積虧損。

公告序號：1主旨：國鼎生物科技股份有限公司首次行使員工認股權憑證普通股發放暨上興櫃日期公告公告內容：一、依據行政院金融監督管理委員會100年9月1日金管證發字第1000040736號函暨本公司100年度員工認股權憑證發行及認股辦法之規定辦理。二、本公司100年第一次員工認股權憑證於103年1月10日經員工繳納股款執行認股股數6,000股，本公司洽請櫃買中心同意於民國103年1月16日星期四起以帳簿劃撥入指定之集保帳戶，並自同日起上興櫃買賣。三、新股權利義務：與已發行普通股相同，本次以無實體發行。四、特此公告

1.事實發生日:102/01/032.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會決議更換股務代理機構6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本公司股務作業原委請台新國際商業銀行股份有限公司代理，其更換作業經臺灣集中保管結算所102年12月31日保結稽字第1020027434號函准予備查，自一○三年三月一日起改由兆豐證券股份有限公司股務代理部代理，凡本公司股東自上開日期起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失、以及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄台北市中正區忠孝東路二段九十五號兆豐證券股份有限公司股務代理部辦理，電話：〈○二〉三三九三○八九八。

公告本公司於102年11月26日召開新藥Hocena二期臨床試驗啟動記者會。1.事實發生日:102/11/252.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於102/11/26下午2時00分，假台大國際會議中心401室，舉行本公司新藥Hocena二期臨床試驗啟動記者會。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司將委託國際知名CRO公司擔任臨床研究機構，計劃於美國約翰霍普金斯大學(Johns Hopkins University)等多家頂尖癌症醫療研究中心執行臨床試驗，未來將視試驗進程，陸續開啟全球多國多中心臨床試驗。

本公司非小型細胞肺癌新藥Hocena，已獲美國FDA准予執行 Phase II(第二期)人體臨床試驗1.事實發生日:102/11/082.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司非小型細胞肺癌新藥Hocena，已獲美國FDA准予執行Phase II(第二期)人體臨床試驗。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司過去在台灣的兩大醫學中心，業已完成新藥Hocena第一期人體臨床試驗，驗證該藥物在正規癌症治療無效的非小型細胞肺癌患者身上，評估Hocena在人體的最大容忍劑量，並進行藥物動力學、安全性/相容性及有效性的臨床試驗。試驗結果顯示，新藥Hocena的安全及功效，足以符合進入第二期人體臨床試驗。

1.事實發生日:102/10/082.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司因營運需要擬變更申請股票上市(櫃)之主辦輔導證券商為「兆豐證券股份有限公司」，接續原主辦券商「台新綜合證券股份有限公司」業務，實際生效日以主管機關核准生效為主。6.因應措施:相關變更程序作業，授權董事長全權處理。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/10/082.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:廈門金達威集團股份有限公司/無4.私募股數或張數:5,000,000股5.得私募額度:27,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以102年10月08日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股35.01元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:為應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:102/10/0811.參考價格:每股新台幣35.01元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣45元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，授權董事會依相關規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之，該項投資俟取得相關主管機關核准後，依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項及有關法令之規定辦理。

1.事實發生日:102/09/262.契約或承諾相對人:廈門金達威集團股份有限公司3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/09/265.主要內容(解除者不適用):詳其他應敘明事項。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):詳其他應敘明事項。8.具體目的(解除者不適用):詳其他應敘明事項。9.其他應敘明事項:為充實營運資金與支應新藥各項適應症臨床試驗、開拓國際市場及因應未來長期業務發展之需求，本公司與廈門金達威集團股份有限公司共同簽署股權認購協議書，預計投資股數5,000,000股，每股認購金額新台幣45元，總認購金額新台幣225,000,000元，廈門金達威集團股份有限公司將參與本公司未來之私募現增認股。是項投資俟取得相關主管機關核准後，依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項及有關法令之規定辦理。

1.董事會決議日期:102/08/012.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:黃明亮/無4.私募股數或張數:3,000,000股5.得私募額度:30,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以102年08月01日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股35.93元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:為應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:102/08/0111.參考價格:每股新台幣35.93元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣45元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，授權董事會依相關規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，應於董事會決議定價日之日起十五日內完成股款收足，經決議本次現金增資繳款日期為：102年8月1日_102年8月2日，增資基準日：102年8月2日。

1.事實發生日:102/08/022.契約或承諾相對人:桓山國際資產管理股份有限公司（下稱「桓山國際」）。3.與公司關係:不適用。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/04/115.主要內容(解除者不適用):不適用。6.限制條款(解除者不適用):不適用。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):不適用。8.具體目的(解除者不適用):不適用。9.其他應敘明事項:一、桓山國際今年4月11日由其代表人吳文永先生與本公司簽署認股協議書，約定於今年5月及9月分次認購本公司私募普通股股份各7,500,000股，桓山國際同意以兩紙金額各新台幣四億五千萬元整之支票支付認購股款。二、本公司於今年5月21日接獲銀行通知，桓山國際所交付之其中一紙支票已遭撤銷支票付款委託，無法兌現，且桓山國際遲未支付股款，致本公司無法完成募集，故雙方約定共15,000,000股及9億元之購股款項之整體契約目的均已無法完成。本公司嗣後發函催告桓山國際給付股款，否則認股協議書即為解除，惟桓山國際於催告期限屆至後，依然未支付股款，依本公司催告內容，認股協議書即已完全解除。

1.事實發生日:102/08/022.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司私募普通股3,000,000股，應募人黃明亮已於102年8月2日增資基準日前繳款完畢，本公司順利募集資金新台幣135,000,000元。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1.事實發生日:102/07/222.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正日前上傳之股東會年報第25頁(公司如有設置薪酬委員會，應揭露其組成、職責及運作情形)、第26頁(履行社會責任情形)、第27頁(落實誠信經營情形)、第29頁(最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議)、第30頁(最近年度及截至年報刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總)、第33頁(公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例)、第37-39頁(員工認股憑證辦理情形)、第63頁(關係企業相關資料)。6.因應措施:重新上傳更正後之股東會年報，供各投資人參考。7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:102/06/192.重要決議事項:一、承認事項：（一）承認本公司民國101年度決算表冊案。（二）承認本公司民國101年度虧損撥補案。二、討論事項（一）通過修正「公司章程」案。（二）通過修訂「取得或處分資產處理程序」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.事實發生日:102/05/222.契約或承諾相對人:桓山國際資產管理股份有限公司3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/04/115.主要內容(解除者不適用):詳其他應敘明事項。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):詳其他應敘明事項。8.具體目的(解除者不適用):詳其他應敘明事項。9.其他應敘明事項:一、 桓山國際資產管理股份有限公司（下稱「桓山國際」）於今年4月11日由其代表人 吳文永先生與本公司簽署認股協議書，約定於今年5月及9月分次認購本公司私募普通股 股份各7,500,000股，桓山國際同意以兩紙金額各新台幣四億五千萬元整之支票支付認購 股款。 二、 本公司於今年5月21日接獲銀行通知，桓山國際所交付之其中一紙支票已遭撤銷支 票付款委託，無法兌現，且桓山國際直到今日(即私募股款繳款期限)仍未支付股款，致 本公司無法完成募集。本公司將徵詢公司法律顧問意見，依法保障公司權益，並將繼續 尋找其他可能應募對象。

1.傳播媒體名稱:蘋果日報A2版2.報導日期:102/05/223.報導內容:報載關於「........，蘋果日報今天報導「牛樟芝含毒，多吃傷腎」…4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:對應目前報導之內容，經食品藥物管理局局長康照洲表示，目前已獲健康食品核可的牛樟芝業者所做的實驗均沒問題，其懷疑 「昌達生技」所取得椴木培養之牛樟芝子實體可能遭受污染。 本公司國鼎牛樟芝系列產品，係完全在合格無菌室工廠利用固態發酵、萃取而成， 歷經嚴格品質管控，且完全依衛生署訂立之健康食品管理法之規範，經歷安全性與 功能性試驗合格而取具健康食品認證。國鼎牛樟芝系列產品並無媒體報導之相關疑 慮，請消費者安心食用! 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司從牛樟芝菌絲體中萃取出之小分子化合物，目前已完成美國FDA及台灣衛生署肺癌人體一期臨床安全性試驗，現正規劃陸續開啟多項主要腫 瘤適應症二期臨床試驗。

1.董事會決議日期:102/05/082.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:桓山國際資產管理股份有限公司/無4.私募股數或張數:7,500,000股5.得私募額度:30,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之 總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回 減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯 示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之 八成訂定之。本公司以102年05月08日為定價基準日，依上述定價方式計算，本 次私募之參考價格為每股40.18元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關 之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。 7.本次私募資金用途:為應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。 8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式 籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相 對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募 款項，以免影響公司正常營運。 9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:102/05/0811.參考價格:每股新台幣40.18元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣59.5元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對 象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股， 依相關法令規定，於發行滿三年後，授權董事會依相關規定向主管機關補辦公 開發行及申請上(市)櫃交易。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:因應應募人資格及預計繳款時程之修正，故董事會決議修正102年3月19日決議通過之訂價日期，以符合「公開發行公司辦理私募有價證券 注意事項」之規定。繳款期間依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」 之規定，應於董事會決議定價日之日起十五日內完成股款收足，本次實際增資基 準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之。

1.董事會決議日期:102/05/082.股東會召開日期:102/06/193.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心4.召集事由:一、報告事項： (1)本公司民國101年度營業報告。 (2)監察人審查本公司民國101年度決算表冊報告。 (3)修訂「董事會議事規範」報告。 二、承認事項： (1) 本公司民國101年度決算表冊案。 (2) 本公司民國101年度虧損撥補案。 三、討論事項 (1) 修正「公司章程」案。 (2) 修訂「取得或處分資產處理程序」案。 四、其他議案及臨時動議。 5.停止過戶起始日期:102/04/216.停止過戶截止日期:102/06/197.其他應敘明事項:一、依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東， 其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄 發開會通知書，請股東攜帶身份證及原留印鑑逕向本公司股務代理人： 台新國際商業銀行股務代理部洽詢開會事宜或於當日前往出席股東常會。 (電話：02-2504-8125)。 持股滿一仟股以上之股東其開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東， 屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公 司股務代理人： 台新國際商業銀行股務代理部洽詢。 二、本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前 依規定將相關資料送達本公司財會部，電話：02-2808-6006 ，並副知證基會。 三、本次股東常會委託書統計驗證機構為台新國際商業銀行股務代理部。

1.事實發生日:102/05/082.契約或承諾相對人:桓山國際資產管理股份有限公司3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/04/115.主要內容(解除者不適用):詳其他應敘明事項。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):詳其他應敘明事項。8.具體目的(解除者不適用):詳其他應敘明事項。9.其他應敘明事項:為充實營運資金與支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求，本公司與桓山國際資產管理股份有限公司共同簽署 認股協議書，預計投資股數15,000,000股，每股認購金額新台幣59.5元，總認購金 額新台幣892,500,000元，桓山國際資產管理股份有限公司將於102年5月及9月分次 參與本公司未來之私募現增認股。

公告序號：1主旨：公告本公司九十八年度私募普通股補辦公開發行相關事宜公告內容：壹、依據：一、金融監督管理委員會於102年4月30日金管證發字第1020015184號函核准申報生效。貳、茲將上櫃相關事項公告如下：一、本公司98年度私募普通股補辦公開發行股票：5,000,000股，每股面額新台幣10元，總額計新台幣50,000,000元整。二、原已興櫃股票：普通股51,623,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣516,230,000元整。三、本次98年度私募普通股補辦公開發行後之興櫃股份總額：普通股56,623,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣56,623,000元整。四、股票上櫃買賣日期：前項私募普通股5,000,000股俟經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意後，將於102年5月15日起正式興櫃買賣。五、換發之普通股權利義務：與原已發行之普通股股份相同。六、本次私募普通股補辦公開發行依主管機關規定採無實體發行。

公告序號：2主旨：更正本公司九十八年度私募普通股補辦公開發行相關事宜公告內容：壹、依據：一、金融監督管理委員會於102年4月30日金管證發字第1020015184號函核准申報生效。貳、茲將上櫃相關事項公告如下：一、本公司98年度私募普通股補辦公開發行股票：5,000,000股，每股面額新台幣10元，總額計新台幣50,000,000元整。二、原已興櫃股票：普通股51,623,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣516,230,000元整。三、本次98年度私募普通股補辦公開發行後之興櫃股份總額：普通股56,623,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣566,230,000元整。四、股票上櫃買賣日期：前項私募普通股5,000,000股俟經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意後，將於102年5月15日起正式興櫃買賣。五、換發之普通股權利義務：與原已發行之普通股股份相同。六、本次私募普通股補辦公開發行依主管機關規定採無實體發行。