國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:102/04/112.契約或承諾相對人:桓山國際資產管理股份有限公司3.與公司關係:無。4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/04/115.主要內容(解除者不適用):詳其他應敘明事項。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):詳其他應敘明事項。8.具體目的(解除者不適用):詳其他應敘明事項。9.其他應敘明事項:為穩健經營與加速執行新藥全球上市及各項研發計劃之時程，引進策略性投資人以強化本公司之股東結構，本公司與桓山國際資產管理股份有限公司共 同簽署認股協議書，預計投資股數15,000,000股，每股認購金額新台幣59.5元，總認 購金額新台幣892,500,000元，桓山國際資產管理股份有限公司將於102年5月及9月分 次參與本公司未來之私募現增認股。

1.董事會決議日期:102/04/112.股東會召開日期:102/05/303.股東會召開地點:桃園縣蘆竹鄉海湖東路217號4.召集事由:1. 報告事項： (1) 本公司一○一年度營業報告 (2) 監察人審查本公司一○一年度決算報告 (3) 102年開始採用IFRSs後，本公司可分配盈餘之調整情形 2. 承認事項： (1) 101年決算表冊案 (2) 101年盈餘分配案 3. 討論暨選舉事項： (1) 修訂公司章程案 (2) 修訂股東會議事規則案 (3) 董監事暨獨立董事選舉 5.停止過戶起始日期:102/04/016.停止過戶截止日期:102/05/307.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/04/112.公司名稱:國碳科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於102年4月11日董事會決議將申請赴大陸上海設立子公司6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/03/192.股東會召開日期:102/06/193.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心4.召集事由:一、報告事項： (1)本公司民國101年度營業報告。 (2)監察人審查本公司民國101年度決算表冊報告。 (3)修訂「董事會議事規範」報告。 二、承認事項： (1) 本公司民國101年度決算表冊案。 (2) 本公司民國101年度虧損撥補案。 三、討論事項 (1) 修訂「取得或處分資產處理程序」案 四、其他議案及臨時動議。 5.停止過戶起始日期:102/04/216.停止過戶截止日期:102/06/197.其他應敘明事項:一、依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東， 其股東常會之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄 發開會通知書，請股東攜帶身份證及原留印鑑逕向本公司股務代理人： 台新國際商業銀行股務代理部洽詢開會事宜或於當日前往出席股東常會。 (電話：02-2504-8125)。 持股滿一仟股以上之股東其開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東， 屆時未收到者，請書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公 司股務代理人： 台新國際商業銀行股務代理部洽詢。 二、本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前 依規定將相關資料送達本公司財會部，電話：02-2808-6006，並副知證基會。 三、本次股東常會委託書統計驗證機構為台新國際商業銀行股務代理部。

1.董事會決議日期:102/03/192.發放股利種類及金額:101年度尚有待彌補之虧損，擬不配發股息紅利。3.其他應敘明事項:本公司擬以資本公積177,476仟元彌補累積虧損。

1.董事會決議日或發生變動日期:102/03/192.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:陳育群\國鼎生物科技股份有限公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任 5.異動原因:原總經理升任副董事長6.新任生效日期:102/03/197.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:102/03/192.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:劉勝勇\國鼎生物科技股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:因應本公司未來發展，進行內部組織之變動調整，以利未來營運規模之成長6.新任生效日期:102/03/197.其他應敘明事項:劉勝勇董事長兼任總經理

1.董事會決議日期:102/03/192.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:不適用。(尚未確認特定人)4.私募股數或張數:7,500,000股5.得私募額度:30,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之 總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回 減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯 示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之 八成訂定之。本公司以102年03月19日為定價基準日，依上述定價方式計算，本 次私募之參考價格為每股38.61元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之 法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。 7.本次私募資金用途:為應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。 8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式 籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相 對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募 款項，以免影響公司正常營運。 9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:102/03/1911.參考價格:每股新台幣38.61元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣59.5元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外， 於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於 發行滿三年後，授權董事會依相關規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:繳款期間依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項之規定，應於董事會決議定價日之日起十五日內完成股款收足。但需經主管機關核准者，應於 接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足，本次增資基準日擬授權董事長依實 際情形另行訂定之。

1.董事會決議日期或發生變動日期:102/03/182.舊任者姓名及簡歷:陳育群 總經理3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:總經理職務由董事長劉勝勇暫代，待本公司董事會另行決議委任。

1.傳播媒體名稱:經濟日報C5版2.報導日期:102/02/253.報導內容:報載關於「........，將於4月向美國、台灣申請旗下抗肺癌新藥「安卓奎諾爾」（Antroquinonol）臨床2期試驗；並將啟動私募引進國際策略夥伴參與。法人估 ，國鼎今年保健品事業營收將躍進，可望縮小年度虧損。.....」 4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:上述對於本公司之報導，本公司並未對外發表任何財務預測，且新藥臨床試驗進度係依據公司既定規劃時程持續執行中，有關本公司實際 財務數字或臨床試驗進度，悉依本公司經會計師查核或核閱之財務報表，並於公開資訊 觀測站公告之資訊為準。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/02/012.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司辦理98年度第一次私募普通股補辦公開發行案件，經金管會證期局指示，因送件申請時點已於102年度，俟取具101年報 經會計師查核報告，再予遞件申請。 6.因應措施:自行撤件，俟取具101年報經會計師查核報告，再予遞件申請。7.其他應敘明事項:無。

1.臨時股東會日期:102/01/312.重要決議事項:（一）決議通過修正「公司章程」案。 （二）決議通過以私募方式辦理增資發行普通股。 3.其它應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/12/122.股東臨時會召開日期:102/01/313.股東臨時會召開地點:新北市淡水區中正東路2段27-6號17樓4.召集事由:一、討論事項 第一案：修正「公司章程」案 第二案：本公司擬私募發行普通股案 二、臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/01/02~102/01/316.停止過戶截止日期:102/01/317.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:101/12/122.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會99年9月1日金管證發字第0990046878號函釋所定之應募 人資格為限。 4.私募股數或張數:發行新股參仟萬股5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過參仟萬股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以 每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後 之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以 上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定 價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會依 日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。 7.本次私募資金用途:因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐 不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、 便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公 司正常營運。 9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:不適用11.參考價格:不適用12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交 付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行 滿三年後，授權董事會依相關規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行條件、計劃項目、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請 股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示 修正或因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。

1.事實發生日:101/09/242.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於101年9月10日經決議向行政院金融監督管理委員會申請撤銷101年度現金增資發行普通股案，業經行政院金融監督管理委員會金管證發字第1010043348號函廢止在案。6.因應措施:對於原股東及員工已繳納之股款，本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第11條第4項規定加計利息返還，應退還股款將採禁止背書記名支票郵寄退還。返還金額之計算公式如下：返還金額＝原繳納股款+（原繳納股款1.37%(註1)X應計息天數(註2)/365天）註1：係以101年9月10日郵局一年~未滿二年定期存款牌告固定利率計算。註2：係自原繳款期限截止日起至退回日，實際退款日為101年9月28日，以普掛方式寄發禁止背書支票日期為之。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/09/102.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於民國101年3月19日經行政院金融監督管理委員會金管證發字第1010009086號函核准現金增資發行新股普通股25,000,000股在案；並於101年6月18日金管證發字第1010027367號函核准延長洽特定人繳款時間，然因近期市場環境變動，101年度現金增資發行普通股未能在法定規範期限內募集完成，經本公司決議擬向行政院金融監督管理委員會提出申請撤銷以為結案。6.因應措施:本公司將依返還投資人繳納款項作業辦法退還原股東所繳納之股款，應退款項將以郵寄支票方式退還。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/09/032.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)101年8月份原公告國內海外有價證券轉換情形時漏將員工認股權憑證(已執行尚未變更登記)當月執行股數85,000股計入，致當月員工認股權憑證(已執行尚未變更登記)、約當普通股掛牌股數合計、約當普通股已發行股數合計少計85,000股。(2)101年8月份原公告約當普通股掛牌股數為51,268,000股更正為51,353,000股，約當普通股已發行股數為66,268,000股更正為66,353,000股。6.因應措施:資料更正後重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

更正本公司101年上半年度母公司財務報表本期股東權益變動表 交易事項誤值1.事實發生日:101/08/312.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年上半年度母公司財務報表本期股東權益變動表交易事項應為員工認股權酬勞成本，誤值為員工認股權行使，特此更正。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人兼財務、會計主管2.發生變動日期:101/08/293.舊任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補4.新任者姓名、級職及簡歷:黃仕旗財務長/立弘生化科技(股)公司/財務經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:101/08/298.新任者聯絡電話:2808-60069.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/07/122.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正日前上傳之股東會年報第29頁(會計師公費資訊)，及第31頁(公司、公司之董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並 合併計算綜合持股比例)，及第61頁(關係企業相關資料)。 6.因應措施:重新上傳更正後之股東會年報，供各投資人參考。7.其他應敘明事項:無