德信綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/06/262.舊任者姓名及簡歷:王世鑫；德信綜合證券(股)公司總經理。3.新任者姓名及簡歷:遺缺待補。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。5.異動原因:因個人家庭因素。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:離職生效日為107/07/31；新任者擬經董事會通過委任後另行公告。

1.股東會日期:107/06/142.重要決議事項:一、報告事項:(1) 106年度營業狀況報告。(2) 審計委員會審查106年度決算表冊報告。(3) 106年度員工酬勞及董事酬勞分派報告。二、承認事項:(1)承認本公司106年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司106年度盈餘分配案。三、討論事項:(1)通過盈餘轉增資發行新股案。(2)通過修正本公司「公司章程」案。(3)通過本公司董事酬金項目與標準案。四、選舉事項:(1)完成補選獨立董事一席案。五、其他議案: (1) 通過解除董事競業禁止限制案。六、臨時動議:無3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:107/06/142.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:陳謙民/台灣警察專科學校教師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選獨立董事6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/09/19 ~ 108/09/187.新任生效日期:107/06/148.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:新任之獨立董事並依「審計委員會組織規程」第4條規範，同時擔任第二屆審計委員會委員，其任期與第十二屆董事任期相同。

1.發生變動日期:107/06/142.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:陳謙民/台灣警察專科學校教師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:新任審計委員會委員7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/09/19 ~ 108/09/188.新任生效日期:107/06/149.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:107/06/142.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 林冠百董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 陳隆泰獨立董事: 陳謙民3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/05/252.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司分公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:降低營運成本，擬終止本公司台北分公司證券業務，其相關業務將與總公司營業處合併，故台北分公司訂於107年5月25日為最後營業日。6.因應措施:本公司台北分公司之債權人請於民國107年5月26日至107年6月25日期間，以書面向本公司提出損害其權益之異議聲明，逾期視為無異議，本公司台北分公司將領回營業保證金。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/05/032.功能性委員會名稱:風險管理委員會。3.舊任者姓名及簡歷:無。4.新任者姓名及簡歷:陳謙民/臺灣警察專科學校教師。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/22~108/09/188.新任生效日期:107/05/039.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/04/242.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司分公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:為降低營運成本，擬終止本公司台北分公司證券業務，其相關業務將與總公司營業處合併，故台北分公司訂於107年5月25日為最後營業日。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本案經金融監督管理委員會107/04/19金管證券字第1070309417號核准在案。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:巫奉鈔被告:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣臺北地方法院文書案號:107年度勞訴字第103號2.事實發生日:107/03/313.發生原委（含爭訟標的）:原告:巫奉鈔與本公司之間給付退休金之爭議，於臺灣臺北地方法院對本公司提起給付之訴。4.處理過程:現由臺灣臺北地方法院審理中，今日接獲臺灣臺北地方法院通知將於107年4月19日開庭。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。7.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:106年度勞上易字第38號。2.事實發生日:107/03/283.發生原委（含爭訟標的）:上訴人蔡英俊及陳宜妶請求被上訴人(本公司)給付退休金。4.處理過程:經臺灣高等法院臺中分院判決：(一)原判決廢棄。(二)被上訴人應付上訴人蔡英俊新臺幣357,956元，給付上訴人陳宜妶新臺幣314,095元及民國105年6月28日起，至清償日止，按年息5%計算利息。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:對其判決理由甘難信服，將針對不利於本公司部分，與律師研議提出再審。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/03/272.公司名稱:德信綜合證券(股)公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:更正本公司106年第四季財務報告公告項下之會計師查核報告部分文字。更正前:有關法令及經金融監督管理委員會認可之國際會計準則第三十四號「期中財務報導」編製。更正後:有關法令及經金融監督管理委員會認可之國際會計準則編製。6.因應措施:向櫃買中心申請更正後重新上傳。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:107/03/232.股東會召開日期:107/06/143.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓4.召集事由:一、報告事項(1)106年度營業狀況報告，報請 鑒察。(2)審計委員會審查106年度決算表冊報告，報請 鑒察。(3)106年度員工酬勞及董事酬勞分派報告，報請 鑒察。二、承認事項(1)本公司106年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。(2)本公司106年度盈餘分配案，提請 承認。三、討論事項(1)盈餘轉增資發行新股案，提請 公決。(2)修正本公司「公司章程」案，提請 公決。(3)本公司董事酬金項目與標準案，提請 公決。四、選舉事項(1)補選獨立董事一席案，提請 公決。五、其他議案(1)解除董事競業禁止限制案，提請 公決。六、臨時動議5.停止過戶起始日期:107/04/166.停止過戶截止日期:107/06/147.其他應敘明事項:(1)依公司法第172條之1規定，受理持股1%以上股東提案，自107年04月03日起至107年04月16日16時止(郵寄者以送達日期為限)。受理處所：德信綜合證券股份有限公司（地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。詳細內容請參閱本公司股東常會公告。(2)依公司法第192條之一規定，茲訂定民國107年4月3日起至107年4月16日16時止為受理股東對獨立董事候選人提名期間，其受理處所為德信綜合證券股份有限公司(地址：台北市新生南路一段50號3樓）。郵寄者請於信封封面上加註「獨立董事候選人提名」字樣，以掛號函件寄送。以郵戳日期為憑。

1. 董事會決議日期：107/03/232. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0.09000000　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：1,237,9503. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:107/03/232.增資資金來源:106年度盈餘及員工酬勞3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):1,237,950股4.每股面額:10元5.發行總金額:12,379,500元(不含員工酬勞轉增資)6.發行價格:不適用。7.員工認購股數或配發金額:員工酬勞轉增資1,275,924元，依董事會前一日（含）最近60日平均價6.83元計算，計發行新股186,811股，餘不足一股之酬勞4.87元，以現金發放。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):按發行新股基準日股東名冊記載之股東持股比率，每仟股無償配發9股，如嗣後因買回本公司股份、庫藏股轉讓或註銷、可轉換公司債及員工認股權轉換普通股，影響流通在外股份數量，致股東配股率因此發生變動者，擬請股東會授權董事會辦理變更事宜。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:股票股利配發不足一股之畸零股，股東得自除權時股票停止過戶之日起5日內，向本公司股務代理機構辦理併湊整股之登記，其併湊不足部分，按面額折付現金計算至元為止，併湊不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按面額承購之。11.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。12.本次增資資金用途:考量未來業務發展需要並充實營運資金。13.其他應敘明事項:本案俟股東會通過並呈奉主管機關核准後，授權董事會另訂發行新股基準日、發放日及其他相關事宜。

1.發生變動日期:107/03/222.功能性委員會名稱:風險管理委員會。3.舊任者姓名及簡歷:黃信一/本公司風險管理委員會委員。4.新任者姓名及簡歷:遺缺待補。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職。6.異動原因:個人因素辭職。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/22~108/09/188.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日或發生變動日期:107/03/212.舊任者姓名及簡歷:黃信一(盛元澤投資有限公司代表人)；本公司副董事長。3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職。5.異動原因:個人因素辭職。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/03/212.法人名稱:盛元澤投資有限公司。3.舊任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:黃信一/德信綜合證券(股)公司副董事長。4.新任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:吳昌陽/德信綜合證券(股)公司董事長特助。5.異動原因:法人董事改派代表人。6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/09/19~108/09/187.新任生效日期:107/03/228.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:106/12/213.舊任者姓名、級職及簡歷:張昱承；代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:莊國華；會計主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:新任7.生效日期:106/12/218.新任者聯絡電話:02-23939988轉2399.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:上訴人:蔡英俊、陳宜妶被上訴人:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣高等法院臺中分院文書案號:106年度勞上易字第38號2.事實發生日:106/10/203.發生原委（含爭訟標的）:上訴人:蔡英俊等2人與本公司之間給付退休金之爭議，於臺灣高等法院臺中分院對本公司提起上訴。4.處理過程:本公司配合司法程序辦理。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日或發生變動日期:106/09/262.舊任者姓名及簡歷:無。3.新任者姓名及簡歷:董事長:林冠百(盛元澤投資有限公司代表人)/澄海企業有限公司負責人。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。5.異動原因:董事會推選新任董事長。6.新任生效日期:106/09/267.其他應敘明事項:依106/09/26第十二屆第3次臨時董事會推舉之。