德信綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

董事會通過向金融監督管理委員會申請撤銷 106年度員工酬勞轉增資案 1.事實發生日:107/09/122.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司106年度員工酬勞轉增資發行新股案，業經金融監督管理委員會107年7月3日申報生效在案。(2)茲因董事會決議106年度員工酬勞發放方式由新股配發改為現金配發，擬向金融監督管理委員會申請撤銷106年度員工酬勞轉增資案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/08/202.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司股票股利及員工酬勞配股發放日原訂107年08月30日發放，本公司已於107年08月02日向經濟部商業司申請資本額變更，惟因107年08月15日補件，迄今仍待核准，以致影響後續申報流程，而無法依原訂發放日發放。6.因應措施:本公司待接獲經濟部商業司核准後，將另行公告股票股利及員工酬勞配股發放日。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/08/162.公司名稱:德信冠群創業投資股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):投資本公司新設立100%之子公司。5.發生緣由:擬投資本公司新設立100%之子公司「德信冠群創業投資股份有限公司」計新台幣2億元整。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:依金融監督管理委員會107年8月16日金管證券字第1070324794號函核准生效。

1.事實發生日:107/08/162.公司名稱:德信冠群創業投資管理顧問股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):投資本公司新設立100%之子公司5.發生緣由:擬投資本公司新設立100%之子公司「德信冠群創業投資管理顧問股份有限公司」計新台幣1仟萬元整。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:依金融監督管理委員會107年8月16日金管證券字第1070324794號函核准生效。

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/07/312.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷:廖鴻輝；國泰綜合證券法人董事代表人暨資深副總經理。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。5.異動原因:新任。6.新任生效日期:107/08/017.其他應敘明事項:本公司前於107/6/29公告本公司董事會決議通過總經理任命案，依金融監督管理委員會107年7月31日金管證券字第1070325361號函核准。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/07/062.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權3.發放股利種類及金額:每股配發股票股利0.09元，共計12,379,500元。4.除權（息）交易日:107/07/235.最後過戶日:107/07/246.停止過戶起始日期:107/07/257.停止過戶截止日期:107/07/298.除權（息）基準日:107/07/299.其他應敘明事項:(1)本公司經107年6月14日股東常會決議通過辦理股東盈餘轉增資發行新股及員工酬勞轉增資發行新股，並業經金融監督管理委員會於107年7月3日核准生效。(2)擬訂107年8月30日為盈餘暨員工酬勞轉增資發行新股之發放日，其權利及義務與已發行之股份相同。如經主管機關修正，或為因應客觀環境而需修正時，授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/06/292.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷:廖鴻輝；國泰綜合證券法人董事代表人暨資深副總經理。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。5.異動原因:經董事會決議通過。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:經本公司107年6月29日董事會決議通過委任廖鴻輝先生，預訂於107年8月1日到任，惟其正式就任日待主管機關核准後生效。

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/06/262.舊任者姓名及簡歷:王世鑫；德信綜合證券(股)公司總經理。3.新任者姓名及簡歷:遺缺待補。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。5.異動原因:因個人家庭因素。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:離職生效日為107/07/31；新任者擬經董事會通過委任後另行公告。

1.股東會日期:107/06/142.重要決議事項:一、報告事項:(1) 106年度營業狀況報告。(2) 審計委員會審查106年度決算表冊報告。(3) 106年度員工酬勞及董事酬勞分派報告。二、承認事項:(1)承認本公司106年度營業報告書及財務報表案。(2)承認本公司106年度盈餘分配案。三、討論事項:(1)通過盈餘轉增資發行新股案。(2)通過修正本公司「公司章程」案。(3)通過本公司董事酬金項目與標準案。四、選舉事項:(1)完成補選獨立董事一席案。五、其他議案: (1) 通過解除董事競業禁止限制案。六、臨時動議:無3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:107/06/142.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:陳謙民/台灣警察專科學校教師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選獨立董事6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/09/19 ~ 108/09/187.新任生效日期:107/06/148.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/310.其他應敘明事項:新任之獨立董事並依「審計委員會組織規程」第4條規範，同時擔任第二屆審計委員會委員，其任期與第十二屆董事任期相同。

1.發生變動日期:107/06/142.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:陳謙民/台灣警察專科學校教師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:新任審計委員會委員7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/09/19 ~ 108/09/188.新任生效日期:107/06/149.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:107/06/142.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 林冠百董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 陳隆泰獨立董事: 陳謙民3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/05/252.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司分公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:降低營運成本，擬終止本公司台北分公司證券業務，其相關業務將與總公司營業處合併，故台北分公司訂於107年5月25日為最後營業日。6.因應措施:本公司台北分公司之債權人請於民國107年5月26日至107年6月25日期間，以書面向本公司提出損害其權益之異議聲明，逾期視為無異議，本公司台北分公司將領回營業保證金。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/05/032.功能性委員會名稱:風險管理委員會。3.舊任者姓名及簡歷:無。4.新任者姓名及簡歷:陳謙民/臺灣警察專科學校教師。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/22~108/09/188.新任生效日期:107/05/039.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/04/242.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司分公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:為降低營運成本，擬終止本公司台北分公司證券業務，其相關業務將與總公司營業處合併，故台北分公司訂於107年5月25日為最後營業日。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本案經金融監督管理委員會107/04/19金管證券字第1070309417號核准在案。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:巫奉鈔被告:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣臺北地方法院文書案號:107年度勞訴字第103號2.事實發生日:107/03/313.發生原委（含爭訟標的）:原告:巫奉鈔與本公司之間給付退休金之爭議，於臺灣臺北地方法院對本公司提起給付之訴。4.處理過程:現由臺灣臺北地方法院審理中，今日接獲臺灣臺北地方法院通知將於107年4月19日開庭。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。7.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:106年度勞上易字第38號。2.事實發生日:107/03/283.發生原委（含爭訟標的）:上訴人蔡英俊及陳宜妶請求被上訴人(本公司)給付退休金。4.處理過程:經臺灣高等法院臺中分院判決：(一)原判決廢棄。(二)被上訴人應付上訴人蔡英俊新臺幣357,956元，給付上訴人陳宜妶新臺幣314,095元及民國105年6月28日起，至清償日止，按年息5%計算利息。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:對其判決理由甘難信服，將針對不利於本公司部分，與律師研議提出再審。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/03/272.公司名稱:德信綜合證券(股)公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:更正本公司106年第四季財務報告公告項下之會計師查核報告部分文字。更正前:有關法令及經金融監督管理委員會認可之國際會計準則第三十四號「期中財務報導」編製。更正後:有關法令及經金融監督管理委員會認可之國際會計準則編製。6.因應措施:向櫃買中心申請更正後重新上傳。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:107/03/232.股東會召開日期:107/06/143.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓4.召集事由:一、報告事項(1)106年度營業狀況報告，報請 鑒察。(2)審計委員會審查106年度決算表冊報告，報請 鑒察。(3)106年度員工酬勞及董事酬勞分派報告，報請 鑒察。二、承認事項(1)本公司106年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。(2)本公司106年度盈餘分配案，提請 承認。三、討論事項(1)盈餘轉增資發行新股案，提請 公決。(2)修正本公司「公司章程」案，提請 公決。(3)本公司董事酬金項目與標準案，提請 公決。四、選舉事項(1)補選獨立董事一席案，提請 公決。五、其他議案(1)解除董事競業禁止限制案，提請 公決。六、臨時動議5.停止過戶起始日期:107/04/166.停止過戶截止日期:107/06/147.其他應敘明事項:(1)依公司法第172條之1規定，受理持股1%以上股東提案，自107年04月03日起至107年04月16日16時止(郵寄者以送達日期為限)。受理處所：德信綜合證券股份有限公司（地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。詳細內容請參閱本公司股東常會公告。(2)依公司法第192條之一規定，茲訂定民國107年4月3日起至107年4月16日16時止為受理股東對獨立董事候選人提名期間，其受理處所為德信綜合證券股份有限公司(地址：台北市新生南路一段50號3樓）。郵寄者請於信封封面上加註「獨立董事候選人提名」字樣，以掛號函件寄送。以郵戳日期為憑。

1. 董事會決議日期：107/03/232. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0.09000000　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：1,237,9503. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元