心悅生醫公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會日期:110/07/012.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認109年度虧損撥補案。3.重要決議事項二、章程修訂:無。4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認109年度營業報告書及財務報表案。5.重要決議事項四、董監事選舉:無。6.重要決議事項五、其他事項: (1)通過110年度私募普通股案。 (2)通過修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司難治型精神分裂症之合併治療(SND12臨床試驗)、 及成人精神分裂症之加成治療(SND13臨床試驗)，將加上台灣執行 全球人體臨床第二(b)/三期試驗1.事實發生日:110/06/252.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司今與基隆長庚醫院簽署難治型精神分裂症之合併治療(SND12臨床試驗)及成人精神分裂症之加成治療(SND13臨床試驗)之臨床執行合約，基隆長庚為第一位加入的醫院、預計將有五至十所醫院加入，台灣正式加入執行全球人體臨床第二(b)/三期試驗。(1)研發中新藥名稱或代號：ClozaBen(SND12)、NaBen(SND13)(2)用途：ClozaBen用於難治型精神分裂症之合併治療、NaBen用於成人精神分裂症之加 成治療。(3)預計進行之所有研發階段：二(b)/三期試驗。(4)目前進行中之研發階段： A.提出申請/通過核准/不通過核准：難治型精神分裂症之合併治療(SND12臨床試驗) 及成人精神分裂症之加成治療(SND13臨床試驗) 已獲准於台灣執行多國多中心人體 臨床試驗。 B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：美國FDA已經授予突破性治療 (Breakthrough Therapy Designation) ，將依同一臨床試驗計畫於台灣執行人體 臨床試驗，並納入SND12、SND13之全球性臨床試驗。 D.已投入之累積研發費用：為保障公司及投資人權益，避免影響國際授權談判，不予 公開揭露。(5)將再進行之下一研發階段：若療效數據顯著，將根據本期臨床試驗結果與美國FDA討 論提出新藥註冊申請(New Drug Application, NDA)。 A.預計完成時間：SND13臨床試驗預計110年底可進行第二次期中分析。SND12臨床試 驗屬於罕見疾病用藥，預計111年可進行期中分析。實際時程將依收案人數、執行 進度及疫情影響決定調整。 B.預計應負擔之義務：無。(6)市場現況： 精神分裂症市場將近三十年沒有新機轉新藥問世，現有標準治療均以調控多巴胺、血 清素為主，僅可改善幻覺妄想之正性症狀，至於長期困擾病患的負性症狀及認知功能 缺損仍無藥物。2011年全球精神分裂症市場逾200億美金，後因廉價學名藥上市，市 場迅速萎縮至不足百億美金。預估廣效性(Broad Treatment)新機轉新藥開發成功後 ，市場規模將重返200億美金以上。 難治型精神分裂係指病人經兩次以上標準治療仍無反應者，Clozapine是唯一用藥， 但可能引起白血球減少的致命副作用及嚴重的代謝症候群，故該市場更加嚴重缺乏治 療。本公司為全球第一家獲得美國FDA精神分裂症以及難治型精神分裂症之突破性治 療認定的新藥開發公司，本公司之外，另有Sunovion之SEP-363856獲得精神分裂症突 破性治療認定、Boehringer Ingelheim之BI425809採抑制甘胺酸回收以活化NMDA受體 機轉，獲得精神分裂症相關認知障礙之突破性治療認定，此機轉即本公司領先使用 Synapsinae更適於治療重度憂鬱症的機轉。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:110/06/232.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司110年現金增資總發行股數10,000,000股，每股發行價格新台幣40元， 實收股款總計新台幣400,000,000元，業已全數收足。(2)本公司訂定110年6月23日為增資基準日。

本公司董事會決議變更110年股東常會日期及地點 (依金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理)1.董事會決議日期:110/06/152.股東會召開日期:110/07/013.股東會召開時間:上午9時整4.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段93號23樓之5 (遠雄U-Town D棟）5.股東會召集事由，請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期(x月x日):110/02/236.其他應敘明事項:嗣後倘仍受疫情影響，故需調整或其他未盡相關事宜，授權董事長全權處理。

本公司董事會決議109年股東常會通過之私募普通股剩餘額度屆期取消1.董事會決議變更日期:110/06/152.原計畫申報生效之日期:NA3.變動原因:不適用4.歷次變更前後募集資金計畫:本公司於109/6/30經股東常會通過之私募發行普通股，總發行股數不逾20,000仟股，考量辦理期限將屆，於110年股東常會前未辦理完成之額度自110年6月29日起取消。5.預計執行進度:不適用6.預計完成日期:不適用7.預計可能產生效益:不適用8.與原預計效益產生之差異:不適用9.本次變更對股東權益之影響:不適用10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用11.其他應敘明事項:將於110年股東常會報告

1.事實發生日:110/06/112.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:因新型冠狀病毒肺炎疫情影響，考量特定人參與本次現金增資內部提案審查時程需要，延長110年現金增資特定人繳款期間。6.因應措施:本次現金增資依據本公司110年2月23日董事會決議，授權董事長視公司實際需要全權辦理修正或調整，並於110年3月24日經金管會證期局金管證發字第1100335812號函核准生效在案。經董事長核決，原特定人股款繳納期間自110年6月4日起至110年6月17日止，調整為自110年6月4日起至110年6月23日止。7.其他應敘明事項:現金增資基準日，待實際股款募足後授權董事長訂定。

本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir獲台灣衛福部核准執行機制驗證試驗(SNB011 proof of principle trial)1.事實發生日:110/06/082.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir於110年6月3日向台灣衛福部申請，110年6月8日獲台灣衛福部核准執行機制驗證試驗(SNB011 proof of principle trial)。(1)研發中新藥名稱或代號： Pentarlandir(2)用途:治療早期輕症冠狀病毒疾病(mild and early COVID-19)並防止臨床病症惡化。(3)預計進行之所有研發階段：人體機制驗證試驗。(4)目前進行中之研發階段： A.提出申請/通過核准/不通過核准：獲准於台灣執行機制驗證試驗/110年2月4日已獲 美國FDA核准執行機制驗證試驗。 B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：美國臨床試驗已於110年4月27日 啟動，台灣臨床試驗將依試驗計畫彈性收案、執行人體臨床試驗，並將納入SNB011 之全球性臨床試驗，主要臨床指標為受試者的病毒降低量。 D.已投入之累積研發費用：為保障公司及投資人權益，避免影響國際授權談判，不予 公開揭露。(5)將再進行之下一研發階段：將依據本臨床90位受試者之人體試驗，選擇最佳劑量，再 進入三期臨床試驗。 A.預計完成時間：預計收案45人後進行期中分析，110年底-111年初完成90人收案進 行解盲，惟實際時程將依收案人數及執行進度決定是否調整。 B.預計應負擔之義務：無。(6)市場現況：疫苗不易完全覆蓋保護，須與藥物共同防治，才更有助於控制全球疫情。 目前僅瑞德西韋(Remdersivir)獲得美國FDA正式核准用於住院病患，110年第一季銷 售15億美金，但世界衛生組織並不建議使用。至於輕中症非住院病患，僅有兩款單 株抗體藥物獲得緊急使用授權，第一季分別銷售8.1億美金(Eli Lilly)、2.6億美金 (Regeneron)，然須在醫院進行靜脈注射，治療昂貴不便。目前全球針對M-Protease 機轉的口服藥物，僅本公司Pentarlandir以及輝瑞PF-07321332在執行人體臨床試驗 ，後者進度是在臨床一期。在治療機制方面，Pentarlandir除了M-Protease之外， 還有TMPRSS-2及anti-inflammatory，共三大機轉。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司110年現金增資全體董事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:110/06/032.董監事放棄認購原因:整體投資策略及理財規劃考量3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱　　　姓名　　　　　　　　　　　　　放棄認購股數　　占得認購股數之比率董事　　 SyneuRx International Corp.　　　1,558,933　　　　　　100%董事　　　林保田　　　　　　　　　　　　　 408,741　　　　　　100%董事　　　陸恩廣 　　　　　 2,118　　　　　　100%4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購。5.其他應敘明事項:無

本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir向台灣衛福部申請執行機制驗證試驗(SNB011 proof of principle trial)1.事實發生日:110/06/032.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir向台灣衛福部申請執行機制驗證試驗(SNB011 proof of principle trial)。(1)研發中新藥名稱或代號： Pentarlandir(2)用途：治療早期輕症冠狀病毒疾病(mild and early COVID-19)並防止臨床病症 惡化。(3)預計進行之所有研發階段：人體機制驗證試驗。(4)目前進行中之研發階段： A.提出申請/通過核准/不通過核准：向台灣衛福部提出申請/110年2月4日已獲美國 FDA核准執行機制驗證試驗。 B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：美國臨床試驗已於110年4月27日 啟動，台灣臨床試驗則待衛福部核准後，依試驗計畫彈性收案、執行人體臨床試驗 ，並將納入SNB011之全球性臨床試驗，主要臨床指標為受試者的病毒降低量。 D.已投入之累積研發費用：為保障公司及投資人權益，避免影響國際授權談判，不予 公開揭露。(5)將再進行之下一研發階段：將依據本臨床90位受試者之人體試驗，選擇最佳劑量，再 進入三期臨床試驗。 A.預計完成時間：預計收案45人後進行期中分析，110年底-111年初完成90人收案進 行解盲，惟實際時程將依收案人數及執行進度決定是否調整。 B.預計應負擔之義務：無。(6)市場現況：疫苗不易完全覆蓋保護，須與藥物共同防治，才更有助於控制全球疫情。 目前僅瑞德西韋(Remdersivir)獲得美國FDA正式核准用於住院病患，110年第一季銷 售15億美金，但世界衛生組織並不建議使用。至於輕中症非住院病患，僅有兩款單 株抗體藥物獲得緊急使用授權，第一季分別銷售8.1億美金(Eli Lilly)、2.6億美金 (Regeneron)，然須在醫院進行靜脈注射，治療昂貴不便。目前全球針對M-Protease 機轉的口服藥物，僅本公司Pentarlandir以及輝瑞PF-07321332在執行人體臨床試 驗，後者進度是在臨床一期。在治療機制方面Pentarlandir更勝一籌，包括 M-Protease、TMPRSS-2及anti-inflammatory三大機轉。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:110/05/212.因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110/06/303.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/04/232.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第九條第一項第二款之規定，公告本公司簽訂110年現金增資代收股款及存儲專戶行庫合約相關事宜。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)簽約日期：110/04/23(2)委託代收股款行庫：台新國際商業銀行建北分行(3)委託存儲專戶行庫：永豐商業銀行長安分行

1.董事會決議或公司決定日期:110/04/072.發行股數:普通股10,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣400,000,000元5.發行價格:每股新台幣40元6.員工認股股數:發行新股總額之10%，計1,000,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):依公司法第267條規定，保留10%由 公司員工承購，其餘90%由原股東按照認股基準日股東名簿記載之持股比例認購。每仟 股約可認購81.4875793股。8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊。原股 東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股，擬請授權董事長洽特定人按發行　 價格認購。10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與已發行之原有股份相 同。11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:110/04/2813.最後過戶日:110/04/2314.停止過戶起始日期:110/04/2415.停止過戶截止日期:110/04/2816.股款繳納期間: (1)原股東及員工股款繳納期間：110/05/03~110/06/03 (2)特定人股款繳納期間:110/06/04~110/06/1717.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會於110年03月24日金管證發字 第1100335812號函申報生效在案。(2)為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，前揭現金增資計畫有關發行股數、 發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、 資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇法令變更、經主管機關 修正或因應主客觀環境需要而須修正或調整時，擬請授權董事長或其指定之人得 全權辦理修正或調整。(3)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國110年04月23日17:00前親臨 本公司股務代理機構台新國際商業銀行股務代理部 (台北市建國北路一段96號B1) ，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國110年04月23日（最後過戶日）郵戳日期為憑 。凡參加台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代 理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

公告本公司研發中、難治型憂鬱症及其自殺症狀之新藥SNA11 、獲美國FDA核准執行人體臨床第二期試驗1.事實發生日:110/03/262.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司研發中、難治型憂鬱症(treatment-resistant depression, TRD)及其自殺症狀之新藥SNA11、獲美國FDA核准執行人體臨床第二期試驗。(1)研發中新藥名稱或代號：SNA11(Synxyrin)(2)用途：用於難治型憂鬱症及其自殺症狀之治療。(3)預計進行之所有研發階段：核准執行二期試驗。(4)目前進行中之研發階段： A.提出申請/通過核准/不通過核准：難治型憂鬱症及其自殺症狀之治療(SNA11)、 獲准執行人體臨床試驗。 B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：將依試驗計畫進行人體試驗。 D.已投入之累積研發費用：為保障公司及投資人權益，避免影響國際授權談判，不予 公開揭露。(5)將再進行之下一研發階段：將根據144人次(分為高劑量組、低劑量組、安慰劑組) 臨床試驗結果，選擇較佳劑量進入三期臨床試驗。 A.預計完成時間：SNA11將與SNG12三期臨床試驗共同執行，預計113年可完成臨床試 驗，惟實際時程將依收案人數及執行進度決定是否調整。 B.預計應負擔之義務：無。(6)市場現況：重度憂鬱症是最廣泛發生的精神疾病，重度憂鬱症一生的發生率是20.1% ，也就是五人中有一人一生中會發生有需要治療的重度憂鬱症。但是由於現有藥物的 機轉類似，其中30%以上屬於難治型憂鬱症(TRD)，(TRD係指病人服用至少兩種以上、 足夠量以及足夠時間的抗鬱劑而無足夠反應的病人)。2019年3月美國FDA核准史上第　 一個TRD藥物Spravato (Esketamine)，成分為K他命，除了使用於麻醉，也歸類於成 癮性的毒品，因不良反應之故，FDA要求實施藥品風險評估暨管控計畫(Risk Evaluation and Mitigation Strategies, REMS)，病患只能在通過認證的醫院接受 治療，嚴重影響病人使用意願，亦嚴重限制其銷售。Spravato屬新機轉新藥，每月藥 費2700美金以上，遠高於血清素機轉藥物的400美金，可見TRD治療選項的欠缺，TRD 市場仍屬嚴重未獲滿足之醫療領域。SNA11是NMDA受體的中性拮抗劑，除了難治型憂 鬱症，SNA11還針對自殺症狀，而在TRD的自殺症狀方面目前並沒有被核准的藥物。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使 投資面臨風險，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司研發中難治型精神分裂症之合併治療(SND12)及 成人精神分裂症之加成治療(SND13)，獲台灣衛福部食藥署 （TFDA）核准執行人體臨床第二(b)/三期試驗1.事實發生日:110/03/082.公司名稱:心悅生醫股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:公告本公司研發中難治型精神分裂症之合併治療(SND12)及成人精神分裂症之加成治療(SND13)，獲台灣衛福部食藥署核准執行人體臨床第二(b)/三期試驗。(1)研發中新藥名稱或代號：SND12(ClozaBen)、SND13(NaBen)(2)用途：SND12用於難治型精神分裂症之合併治療、SND13用於成人精神分裂症之加成 治療。(3)預計進行之所有研發階段：二(b)/三期試驗。(4)目前進行中之研發階段： A.提出申請/通過核准/不通過核准：難治型精神分裂症之合併治療(SND12)及成人 精神分裂症之加成治療(SND13)獲准於台灣執行人體臨床試驗。 B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。 C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：美國FDA已經授予突破性治療 (Breakthrough Therapy Designation) ，未來將依試驗計畫於台灣執行人體臨床 試驗，並納入SND12、SND13之全球性臨床試驗。 D.已投入之累積研發費用：為保障公司及投資人權益，避免影響國際授權談判，不予 公開揭露。(5)將再進行之下一研發階段：將根據本期臨床試驗結果與美國FDA討論提出新藥註冊 申請(New Drug Application, NDA)。 A.預計完成時間：SND13預計110年可進行第二次期中分析，若期中分析結果無須增加 收案數，則111年可完成臨床試驗並進行解盲，惟實際時程將依收案人數及執行 進度決定是否調整。SND12屬於罕見疾病用藥，預計111年可進行期中分析。 B.預計應負擔之義務：無。(6)市場現況：精神分裂症市場將近三十年沒有新機轉新藥問世，現有標準治療均以調控 多巴胺、血清素為主，僅可改善幻覺妄想之正性症狀，至於長期困擾病患的負性症狀 及認知功能缺損仍無藥物。2011年全球精神分裂症市場逾200億美金，後因廉價學名 藥上市，市場迅速萎縮至不足百億美金。預估廣效性(Broad Treatment)新機轉新藥 開發成功後，市場規模將重返200億美金以上。難治型精神分裂係指病人經兩次以上 標準治療仍無反應者，Clozapine是唯一用藥，但可能引起白血球減少的致命副作用 ，故該市場更加嚴重缺乏治療。本公司為全球第一家獲得美國FDA精神分裂症以及難 治型精神分裂症之突破性治療認定的新藥開發公司，本公司之外，僅有Sunovion之 SEP-363856獲得精神分裂症突破性治療認定。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使 投資面臨風險，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期:110/02/232.股東會召開日期:110/06/303.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓 (B棟遠雄U-Town接待中心）4.召集事由:(一)報告事項(1)一0九年度營業報告(2)一0九年度審計委員會查核報告(3)本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告(4)一0九年度健全營運計畫報告(5)一0九年度私募辦理情形報告(二)承認事項(1)一0九年度營業報告書及財務報表案(2)一0九年度虧損撥補案(三)討論事項(1)擬辦理一一0年度私募普通股案(2)修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案5.停止過戶起始日期:110/05/026.停止過戶截止日期:110/06/307.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:訂於110年4月23日起至110年5月3日16時止受理股東提案。受理處所：心悅生醫股份有限公司財會部門(地址：新北市汐止區新台五路一段99號20樓之10)。

1. 董事會擬議日期：110/02/232. 股利所屬年(季)度：109年 年度3. 股利所屬期間：109/01/01 至 109/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積轉增資發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

公告本公司董事會決議與Prevail Partners公司簽訂私募普通股投資合議書(Term Sheet)1.事實發生日:110/02/232.契約或承諾相對人:Prevail Partners LLC3.與公司關係:本公司CRO供應商之關係企業4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):110/02/23~110/04/235.主要內容(解除者不適用):1) Prevail Partners以每股美金2.77 元(約當新台幣77.3384元)參與本公司私募普通股，認股總金額約美金120萬元。2)本公司同時與Prevail Partners (https://prevailinfoworks.com/customers/cro/) 之關係企業Prevail InfoWorks (https://prevailinfoworks.com) 簽訂CRO合約，由 Prevail InfoWorks 提供本公司SNB011專案在美國之第II期及第III期臨床實驗CRO 服務。6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響: Prevail InfoWorks具有執行臨床試驗之AI資訊技術平台，適合執行在COVID-19時代、遠距臨床試驗。其數據之取得、分析及專案管理成績優越，去年Prevail InfoWorks所執行之項目取得7項藥證。將對SNB011執行及公司財務及業務具有正面影響。8.簽訂之具體目的或解除之緣由:本公司董事會決議，因應本公司執行SNB011遠距臨床試驗之需要，與Prevail Partners簽訂私募普通股價格合議書。9.其他應敘明事項:本公司不鼓勵短期投資，未保證未來取得藥證及銷售一定能成功，此等投資風險投資人應審慎判斷。

1.董事會決議日期:110/02/232.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第 0910003455號令規定之特定人為限。4.私募股數或張數:不超過20,000仟股之私募普通股。5.得私募額度:於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於股東會決議之日起一年內授權董事會分4次辦理。6.私募價格訂定之依據及合理性:(1)本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。參考價格為下列二基準計算價格孰高者定之：a、定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。b、定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。(2)實際發行價格依前述原則，授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。私募價格之定價乃依主管機關公布之法令定之，同時考量證券交易法對私募有價證券有三年轉讓限制、公司經營績效、未來展望及普通股市價而定。7.本次私募資金用途:本次私募各次資金擬運用於充實營運資金，例如：臨床實驗。8.不採用公開募集之理由:本公司考量目前資本市場狀況及為掌握募集資本之時效性及可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。11.參考價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。12.實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。13.本次私募新股之權利義務:本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第 43 條之8 規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募普通股之實際發行條件、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜，提請股東會授權董事會視市場狀況及公司營運需求訂定之。未來如經主管機關之修正及基於營運評估或因客觀環境變化而有所修正時，亦擬提請股東會授權董事會依當時市場狀況及法令規定全權處理之。

1.董事會決議日期:110/02/232.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):預計發行10,000仟股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:面額新台幣1億元整6.發行價格:實際發行價格俟向主管機關申報生效後，依相關法令規定訂定之。7.員工認購股數或配發金額:1,000仟股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依公司法第267條規定，保留10%由公司員工承購，其餘90%由原股東按照認股基準日股東名簿記載之持股比例認購。每仟股約可認購81.4875793股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊。原股東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股，擬請授權董事長洽特定人按發行價格認購。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與已發行之原有股份相同12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，前揭現金增資計畫有關發行股數、發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇法令變更、經主管機關修正或因應主客觀環境需要而須修正或調整時，擬請授權董事長或其指定之人得全權辦理修正或調整。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務長暨商務長2.發生變動日期:110/02/233.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:財務長暨商務長 李朝欽 / 簡歷：國碩科技工業股份有限公司財務長、台北圓山大飯店總稽核5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:本公司新聘李朝欽為財務長暨商務長，於110年2月1日上任。7.生效日期:110/02/018.其他應敘明事項:新任財務長暨商務長經110年2月23日董事會決議通過，任期追認自110年2月1日起生效。